Доверительный управляющий бенефициарный владелец - гражданское законодательство и судебные прецеденты

направленными, как полагают истцы, на восстановление корпоративного контроля над обществом «Стройгруп-Тауэр», ФИО1 и Pakstreet enterprises limited обосновывают наличием у первого статуса бенефициарного владельца компании Calianson management limited, а у второго – статуса номинального акционера компании Calianson management limited и доверительного управляющего акциями, принадлежащими ФИО1 Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, доводы и возражения участвующих в споре лиц, установив, что с 18.01.2021 в рамках реализации положений четвертой директивы Европейского Союза по борьбе с отмыванием денежных средств и финансированием терроризма Кипр ввел в действие централизованный реестр бенефициаров кипрских компаний и других юридических структур в соответствии с Законом Кипра от 27.02.2021, согласно которому органом, ответственным за сбор информации о бенефициарных владельцах и за ведение реестра, назначен местный Регистратор компаний, принимая во внимание, что согласно сведениям, раскрытым компаниями Ronmill enterprises limited (1000 акций) и Lindrex company inc. (1 акция), их бенефициарами являются физические лица, не являющиеся гражданами и резидентами России, а

корпоративные управленческие права мажоритарного акционера ПАО «ТОАЗ», в том числе подписывать документы и голосовать на внеочередном общем собрании акционеров ПАО «ТОАЗ» как от имени должника, так и от имени иностранных компаний, бенефициаром которых является должник. То обстоятельство, что финансовый управляющий вправе действовать от имени иностранных компаний, в том числе доверительных управляющих, бенифициаром которых выступает должник, подтверждается судебной практикой в частности Определением судебной коллегии по экономическим спорам Верховного суда Российской Федерации от 17.05.2018 по делу №305-ЭС17-20073. До введения процедуры реализации имущества в отношении должника ФИО3, должник реализовывал свое волеизъявление на собраниях акционеров ПАО «ТОАЗ» посредством подконтрольных ему иностранных компаний, бенефициарным владельцем которых выступал должник, что так же следует из приговора суда. Соответственно, суд первой инстанции верно указал, что финансовый управляющий, выступающий от имени должника, также вправе выступать и от имени подконтрольных должнику иностранных компаний, в том числе доверительных управляющих, в отношении которых финансовый управляющий вправе осуществлять управленческие права, а также

закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ) настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, государственных органов, Центрального банка Российской Федерации, адвокатских и нотариальных палат субъектов Российской Федерации, саморегулируемых организаций аудиторов в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц. Согласно статье 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ внутренний контроль – деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами

подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами вправе распоряжаться пятью и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал застройщика. В соответствии с учредительными документами, учредителями (участниками) ООО «Синара-Девелопмент» являются АО «Группа Синара» (19%), учредителем которого является ФИО 1, и Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Эффект» (81%), управляющей компанией которого в соответствии с Правилами доверительного управления, зарегистрированными Банком России 4 сентября 2018 года, является ООО «Управляющая компания СГБ» (л.д.101, 201-236 том 1). Владельцем 100% паев Закрытого паевого инвестиционного комбинированного фонда «Эффект» является ПАО «СКБ-банк», бенефициарным владельцем которого является ФИО 1 (л.д.17 том 1). Учредителями (участниками) ООО «Управляющая компания СГБ» являются: ООО «Авантаж» (15%) и ООО «Лизинг-Эксперт» (85%) (л.д.103 том 1). Учредителем (участником) ООО «Авантаж» является ФИО 2 (100%), учредителями (участниками) ООО «Лизинг-Эксперт» - ФИО 3 (17,73%) и ФИО 4 (82,27%) (л.д.104-105 том 1). В силу статьи 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору доверительного управления

подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами вправе распоряжаться пятью и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал застройщика. В соответствии с учредительными документами, учредителями (участниками) ООО «Синара-Девелопмент» являются АО «Группа Синара» (19%), учредителем которого является ФИО 5., и Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Эффект» (81%), управляющей компанией которого в соответствии с Правилами доверительного управления, зарегистрированными Банком России 4 сентября 2018 года, является ООО «Управляющая компания СГБ» (л.д.103, 163-180 том 1). Владельцем 100% паев Закрытого паевого инвестиционного комбинированного фонда «Эффект» является ПАО «СКБ-банк», бенефициарным владельцем которого является ФИО 5 (л.д.17 том 1). Учредителями (участниками) ООО «Управляющая компания СГБ» являются: ООО «Авантаж» (15%) и ООО «Лизинг-Эксперт» (85%) (л.д.105 том 1). Учредителем (участником) ООО «Авантаж» является ФИО 2 (100%), учредителями (участниками) ООО «Лизинг-Эксперт» - ФИО 3 (17,73%) и ФИО 4 (82,27%) (л.д.106-107 том 1). В силу статьи 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору доверительного управления

процедуру одобрения сделки (действия) в специально созданном органе - инвестиционном комитете, состоящим из владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Согласно п. 36.2 Правил доверительного управления инвестиционный комитет формируется из владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 5 (пяти) процентов инвестиционных паев на дату принятия решения о проведении заседания Инвестиционного комитета, либо из назначенных указанными владельцами физических лиц. В Инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники, а также назначенные ею лица. Как следует из материалов дела, 81% долей в уставном капитале ООО «Синара- Девелопмент» входит в состав Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» (Правила доверительного управления зарегистрированы Банком России от 04.09.2018 г. №3560). Владельцем 100% инвестиционных паев данного паевого инвестиционного фонда является ПАО «СКБ-банк». Бенефициарным владельцем ПАО «СКБ-Банк» является ФИО2 Согласно п. 2 ч. 3 ст. 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ управляющая компания не вправе, в том

процедуру одобрения сделки (действия) в специально созданном органе - инвестиционном комитете, состоящим из владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Согласно п. 36.2 Правил доверительного управления инвестиционный комитет формируется из владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 5 (пяти) процентов инвестиционных паев на дату принятия решения о проведении заседания Инвестиционного комитета, либо из назначенных указанными владельцами физических лиц. В Инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники, а также назначенные ею лица. Как следует из материалов дела, 81 % долей в уставном капитале ООО «Синара- Девелопмент» входит в состав Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» (Правила доверительного управления зарегистрированы Банком России от 04.09.2018 г. №3560). Владельцем 100% инвестиционных паев данного паевого инвестиционного фонда является ПАО «СКБ-банк». Бенефициарным владельцем ПАО «СКБ-Банк» является ФИО3 Согласно п. 2 ч. 3 ст. 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ управляющая компания не вправе, в том

ПИФа через процедуру одобрения сделки (действия) в специально созданном органе - инвестиционном комитете, состоящим из владельцев инвестиционных паев ПИФа. Порядок формирования Инвестиционного комитета, а также порядок принятия им решений определяется в Правилах доверительного управления, в пункте 36.1 которого предусмотрено, что в Инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники, а также назначенные ею лица. Таким образом, «Управляющая компания СГБ» не обладает полной самостоятельностью при принятии решений, связанных с деятельностью Фонда. Решения, связанные с осуществлением прав участника хозяйственного общества принимает инвестиционный комитет, состоящий из владельцев инвестиционных паев. Бенефициаров управляющей компании (ООО «Авантаж» и ООО «Лизинг-Эксперт») нельзя считать бенефициарами паевого фонда, поскольку бенефициар управляющей компании не является владельцем инвестиционных паев фонда и бенефициарным собственником владельца инвестиционных паев фонда. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности (абзац 2 часть 2 статья 11 Закона №156-ФЗ). Согласно ответу