и в своей работе непосредственно подчиняется начальнику Управления финансового мониторинга ОАО «УРСА Банк». Таким образом, ОАО «УРСА Банк» нарушает требование пункта 2.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг. 4. На основании пункта 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, профессиональные участники должны иметь Инструкцию о внутреннем контроле, утвержденную уполномоченным органом профессионального участника. Инструкция должна содержать, в том числе типовую форму и сроки представления, контролером отчетных документов. Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг ОАО «УРСА Банк», утвержденная генеральным директором Общества ФИО5 13.01.2009 во внутренних нормативных документах ОАО «УРСА Банк» имеется, однако по состоянию на 25.02.2009 не содержит типовую форму отчетных документов контролера ОАО «УРСА Банк», что является нарушением требования пункта 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг. 5. Согласно требованию пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в
является по должности начальников административно-информационного отдела, чем нарушены требования п. 2.3Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. №06-29/пз-н, -порядок представления информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг не содержит информацию о способах и форме предоставления указанной информации инвесторам, чем нарушен п.2.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг российской Федерации, утв. Постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999 №9, - инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. Председателем Правления общества 27.04.2007г. не содержит сведения: -типовые формы представления контролером отчетных документов, -ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров и руководителю, чем нарушен п.2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. №06-29/пз-н, -согласно выписке из штатно-списочного расписания общества по состоянию на 19.11.2007г. в самостоятельном структурном подразделении, осуществляющем депозитарную деятельность (депозитарный отдел), числится только 1
в предписании: Согласно приказам от 29.09.2010 № 138 а и от 13.11.2010 № 163/а ФИО2 был освобожден с должности первого заместителя Председателя Правления и выведен из отдела депозитария. С 13 ноября 2010года ФИО2 является контролером по депозитарной деятельности. В целях недопущения нарушений пунктов 2.3, 8.4.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н, председателем Наблюдательного совета ОАО АКБ «ЭЛЬБИН» в новой редакции утверждена инструкция «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» в разделы I. «Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» и V «Отчетность контролера» внесены соответствующие дополнения. 1 ноября 2010 года председателем Наблюдательного совета банка утвержден перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В данный перечень включены и сотрудники депозитария. Истребованы регистры по внутреннему учету собственных сделок филиала г. Москва за 3- квартал 2007
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ»; - в Банке действует комплайенс-контролер - ФИО6, принятая в Банк на данную должность 10.05.2007г. согласно Приказа № 208-к от 10.05.2007г., и полномочия которой в качестве комплайенс-контролера подтверждены Советом директоров Банка согласно Протокола № 56 Совета директоров Банка от 10.03.2009г. В соответствии с Должностной инструкцией Комплайенс-контролера, утвержденной Приказом Председателя Правления Банка № 433/1-п от 25.07.2012г. (далее -Должностная инструкция), и Инструкцией о внутреннемконтролепрофессиональногоучастника рынка ценных бумаг, утвержденной Правлением Банка (Протокол от 04.03.2013г. № 21) (далее - Инструкция), в обязанности комплайенс-контролера входит осуществление контроля за соблюдением мер по предупреждению манипулирования рынком (п. 2.1.3 Должностной инструкции, 10.3.2 Инструкции). Для обеспечения выполнения возложенных на комплайенс-контролера функций ему предоставлены права, которые включают право требовать документы, знакомиться с базами данных и регистрами (п. 3.1.4 Должностной инструкции, п. 5.1 Инструкции), требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности
повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма». Суд отклоняет довод заявителя, что в Правилах внутреннего контроля установлены права контролера, в связи с чем указанный пункт не может не соответствовать указанному письму Росфинмониторинга. Замечание Банка России было дано ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» в отношении «Программы оценки риска», прописанной в Правилах внутреннего контроля, а права и обязанности контролера, на которые ссылается заявитель, прописываются в Инструкции о внутреннемконтролепрофессиональногоучастника рынка ценных бумаг. Инструкция о внутреннем контроле ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» разработана в соответствии с утратившим юридическую силу нормативным актом, а именно: квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715. Согласно
