Квалификационные требования к контролеру профессионального участника - гражданское законодательство и судебные прецеденты

внутреннего контроля. Цели и роль внутреннего контроля. Основные элементы процесса внутреннего контроля. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, регулирующие порядок осуществления внутреннего контроля. Обязанности руководителя и работников профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, связанные с осуществлением внутреннего контроля. Организация внутреннего контроля в филиалах профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность. Объекты внутреннего контроля. Текущий и последующий контроль. Функции контролера. Права и обязанности контролера. Независимость контролера. Квалификационные требования к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб депонентов. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений. Отчетность контролера. Сроки предоставления контролером отчетных документов. Ответственность контролера. Информирование Банка России о выявленных нарушениях. Тема 7.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию

имени организации и за счет клиентов; II. Осуществляют ведение внутреннего учета; III. Участвуют в подписании отчетов клиентам; IV. Участвуют в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов; V. Заполняют отчетность для предоставления в Банк России. Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя некредитной организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности? I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет; II. Наличие высшего профессионального образования; III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке. Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям: I. Иметь высшее образование; II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы; III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных

92 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при подаче заявления о принятии обеспечительных мер заявитель должен представить арбитражному суду аргументированные обоснования своего обращения, доказательства, подтверждающие, что непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта либо причинить значительный ущерб заявителю. В обоснование заявленного ходатайства общество указывает на то обстоятельство, что в случае признания судом незаконным оспариваемого предписания от 18.06.2012 № 19-12-ВГ- 02/1482, обязывающего заявителя принять в штат филиала организации лицо, соответствующее квалификационным требованиям к контролеру профессионального участника , организация будет вынуждена прекратить трудовые отношения с принятым работником по основаниям, установленным Трудовым кодексом Российской Федерации, что повлечет нарушение законных прав как организации, так и работника, назначенного на должность контролера филиала. Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в Постановлении от 12.10.2006 № 55 «О применении арбитражными судами обеспечительных мер» разъяснил, что в целях предотвращения причинения заявителю значительного ущерба обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений между сторонами. Суд

В силу лицензионного требования пункта 3.1.4 Порядка № 07-21/пз-н обязательным является соответствие всех работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Аналогичное требование установлено пунктом 3.1 Положения № 06-29/пз-н и в отношении лица, назначенного на должность контролера профессионального участника рынка ценных бумаг. В соответствии с квалификационными требованиями пункта 5.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н (далее - Положение № 05-17/пз-н). контролер профессионального участника рынка ценных бумаг должен иметь квалификационный аттестат по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы данного лица. Из представленных в ходе проверки документов (выписки из штатного расписания ООО «УК «Нефтехим-Инвест» от 05.12.2007, справки от 05.12.2007 № 2) следует, что по состоянию на 05.12.2007 в ООО «УК «Нефтехим-Инвест» отсутствует контролер, на которого возложены функции по осуществлению

39-ФЗ профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять внутренний контроль. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля установлены приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н. В соответствии с положениями пунктов 2.1 и 2.2 Приказа № 12-32/пз-н осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника, который, в свою очередь, должен соответствовать установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах квалификационным требованиям по виду деятельности, в отношении которого контролер осуществляет функции контролера, указанные в разделе 4 Приказа № 12-32/пз-н; а также составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду деятельности, в отношении которого контролер осуществляет функции контролера. В соответствии с положениями пункта 4.2 Приказа № 12-32/пз-н контролер при осуществлении своей деятельности контролирует, в частности, соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, в том числе: -

числе устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля установлены приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н. в соответствии с положениями пунктов 2.1 и 2.2 Приказа № 12-32/пз-носуществление внутреннего контроля возлагается на контролерапрофессионального участника, который, в свою очередь, долженсоответствовать установленным законодательством Российской Федерации оценных бумагах квалификационным требованиям по виду деятельности, вотношении которого контролер осуществляет функции контролера,указанные в разделе 4 Приказа № 12-32/пз-н, а также составлять ипредставлять органам управления профессионального участника отчеты повиду деятельности, в отношении которого контролер осуществляет функцииконтролера. Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и учредительными документами профессионального участника, и является по должности заместителем руководителя профессионального участника. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы контролера. В силу требований пункта 2.5 Приказа № 12-32/пз-н профессиональный участник должен иметь инструкцию о внутреннем контроле (далее -Инструкция),

России». В обоснование заявленных требований административный истец ссылается на то, что ей стало известно о принятии должностным лицом Банка России решения, о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, из Предписания Банка России о замене должностного лица, направленного в адрес <данные изъяты> являющегося основным местом работы И.В. в качестве контролера (письмо Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций от ДД.ММ.ГГГГ №ДСП). Деловая репутация И.В. признана не соответствующей требованиям, установленным подпунктом 11 пункта 9 статьи 38 Федерального закона от 29,11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», в связи с осуществлением ею функций главного бухгалтера в Обществе с ограниченной ответственностью «Первый брокер» в течение 12 месяцев, предшествовавших дню аннулирования у Общества за нарушение законодательства Российской Федерации лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности (Приказ Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № ОД-60). Основанием принятия решения об аннулировании лицензий послужило неоднократное нарушение