недостоверности (заявление физического лица о недостоверности сведений о нем). - представлено письмо ПАО Уралсиб о возможности принятия клиента на банковское обслуживание, из которого следует, что по адресу местонахождения юридическое лицо и органы его управления отсутствуют, ФИО129 числится в списке массовых регистраторов. Так же присутствуют признаки возможного осуществления фиктивной хозяйственной деятельности. Таким образом, полагают, что сотрудничество с ООО «Альянс» нецелесообразно, т.к. данные факты могут нести риски того, что клиент может участвовать в сомнительных схемах по легализации капитала , а соответственно потенциальные риски деловой репутации для Банка. Присвоить клиенту «Критический» уровень риска. - при анализе расчетного счета за период 2016г. ООО «Альянс» установлено «транзитное» движение денежных средств по расчетному счету, а так же факт обналичивания денежные средства в размере 20 944 тыс. руб. ФИО129 с наименованием операции «выдача наличных по карте и (или) выдача по чеку», оставшиеся денежные средства переводятся в ряд организаций и далее обналичиваются различными физическими., лицами. С назначение платежа
по передаче имущества конкурсному управляющему в полном объеме, позволяющем иметь достоверные сведения, как об имущественном положении должника, так и о совершенных сделках; - невозможность погашения требований и возникновение признаков неплатежеспособности как результат недальновидного менеджмента, выведения на должника большей части обязательств и закрытие большей части взаимных расчетов путем проведения зачетов, что лишило общество свободных для проведения расчетов с независимыми обществами денежных средств. В рамках настоящего дела доводы о незаконном источнике происхождения денег, об отмывании или легализации капитала , о сомнительности операций, не приводятся. Все сделки, положенные в основу привлечения контролирующих должника лиц к ответственности, являются предметом самостоятельных споров, где с учетом предмета и круга устанавливаемых обстоятельств, заявитель не лишен возможности приведения соответствующих аргументов и заявления ходатайства о привлечении к участию в деле Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу. Исходя из положений статьи 61.16 Закона о банкротстве определить размер субсидиарной ответственности возможно только после окончательного формирования конкурсной
о том, что рассматриваемое административное правонарушение характеризуется большим количеством нарушений, выразившихся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, что в свою очередь создало угрозу общественным отношениям в такой важной сфере безопасности государства, как противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Указывает на то, что судом в резолютивной части решения не указаны основания отмены постановления и объявления устного замечания. Общество в возражениях на кассационную жалобу изложенные в ней доводы отклоняет в полном объеме и просит принятые судебные акты оставить без изменения как законные и обоснованные. В судебном заседании представитель отделения поддержал доводы кассационной жалобы, дав по ним пояснения. ООО «МКК компания капитал Экспресс», надлежащим образом извещенное о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе с учетом размещения соответствующей информации на официальном сайте арбитражного суда, явку своего представителя в суд не обеспечило, что в соответствии с частью 3
34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства. МРУ Росфинмониторинга по СФО на основании приказа от 28.02.2012 № 28 проведена проверка деятельности ООО «Лизинговая компания «Енисей Финанс» по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проверки установлено и в акте проверки от 14.03.2012 № 20В зафиксированы, следующие нарушения: - в результате выборочной проверки предъявленных договоров займа выявлено, что в них не фиксировались сведения о лицах: гражданство клиента, дата рождения, идентификационный номер налогоплательщика; - в проверяемом периоде общество не направило в МРУ Росфинмониторинга по СФО сведения об операциях: внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее. По результатам проверки 14.03.2012 должностным лицом МРУ Росфинмониторинга по
в Федеральную службы по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрен порядок представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Как видно из материалов дела и установлено судом, в период с 01 августа 2012 года по 15 февраля 2013 года в ходе осуществления выездной проверки МРУ Росфинмониторинга по УФО соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлено, что ООО «КАПИТАЛ -ГРУПП» является организацией, осуществляющей любые виды деятельности, в том числе, предоставление услуг, связанных с недвижимым имуществом и финансовое посредничество, что следует из п. 2.2 раздела 2 Устава ООО «КАПИТАЛ-ГРУПП» (л.д. 149 - 163). Основанием для привлечения генерального директора ООО «КАПИТАЛ-ГРУПП» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ послужили следующие обстоятельства: 6 - не принимались внутренние организационные меры в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
выполнять; уведомлен о том, что Условия выпуска и обслуживания карт, Тарифы ПАО Сбербанк, Памятка Держателя карт ПАО Сбербанк и Памятка по безопасности при использовании карт размещены на официальном сайте ПАО Сбербанк и/или в подразделениях ПАО Сбербанк. ДД.ММ.ГГГГ Банк в рамках исполнения требований ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» направил на электронную почту ФИО1 запрос в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ представить письменные пояснения об источнике поступления/происхождения денежных средств по операциям/экономическом смысле проводимых операций по счету №***№ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ от контрагентов КПК Держава-Финанс, ООО «КАПИТАЛ », а также документы (их копии), подтверждающие источники поступления/происхождения указанных выше денежных средств: документы, подтверждающие внесение паевого взноса (выписки по счетам, заверенные банком копии платежных документов, пр.); исполнительный лист и документы, являющиеся основаниями возникновения задолженности, взыскиваемой по исполнительному листу (договоры и документы, подтверждающие исполнение договорных обязательств). ДД.ММ.ГГГГ Банком приостановлена услуга дистанционного
