Листинг ценных бумаг - гражданское законодательство и судебные прецеденты

о регистрации проспекта акций и заключить договор о листинге акций с организатором торговли либо внести в устав и в наименование изменения, исключающие указание на их публичный статус. Те акционерные общества, которые не были изначально признаны публичными и имеют наименование ОАО или ЗАО, могут приобрести публичный статус, однако для этого им необходимо обратиться в Банк России с заявлением о регистрации проспекта акций, как это определено в статье 17 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». После получения согласия соответствующего органа представить в налоговый орган вместе со стандартным набором документов также и решение Банка России о регистрации этого проспекта. Только после этого непубличное акционерное общество приобретет публичный статус и может вносить в свой устав соответствующие изменения. Таким образом, статус публичности акционерные общества приобретают, если имеют место следующие критерии: акции общества и иные конвертируемые в них ценные бумаги публично обращаются в соответствии с законодательством о ценных

именуется листингом. Осуществление листинга ценных бумаг допускается при условии соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также дополнительным требованиям организатора торговли, установленным в правилах листинга. В соответствии с требованиями пункта 1 статьи 27 Федерального закона «Об организованных торгах» правила организованных торгов организатора торговли (в том числе правила листинга) подлежат обязательной регистрации в Банке России. Согласно пункту 2.1 статьи 14 Закона о рынке ценных бумаг листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора, заключенного между организатором торговли и эмитентом ценных бумаг. Между Эмитентом и Биржей 24.04.2019 был заключен Договор об оказании услуг листинга № 10552/1 (далее - Договор), в соответствии с которым Биржа приняла на себя обязательства оказывать перечисленные в Договоре услуги в соответствии с Правилами листинга Биржи (в том числе услуги по включению и поддержанию ценных бумаг Эмитента в соответствующем уровне Списка), а Эмитент принял на себя обязательства соблюдать требования Правил

регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или в случае, предусмотренном пунктом 2 настоящей статьи, - уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Эмитент вправе представить в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга, в том числе при размещении дополнительного выпуска ценных бумаг, если листинг ценных бумаг соответствующего выпуска был осуществлен ранее. В случае невключения фондовой биржей размещенных эмиссионных ценных бумаг в котировальный список эмитент обязан в срок, указанный в пункте 1 настоящей статьи, представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия размещения

котировальные списки облига­ций без соблюдения отдельных требований (эмитентом биржевых облигаций может быть только хозяйственное общество, государственная корпорация или международная финансовая организация, акции и (или) облигации которых включены в котировальный список фондовой биржи, осуществляющей допуск биржевых облигаций к торгам; облига­ции эмитента могут быть включены в котировальные списки «А1», «А2», «Б» без соблю­дения требования о минимальном ежемесячном объеме сделок, если акции этого эмитен­та уже включены в этот котировальный список или котировальный список более высоко­го уровня); Листинг ценных бумаг не является обязательным для акций российских эми­тентов, а ценные бумаги могут быть допущены к торгам на бирже, в частности, ОАО «РТС», без прохождения процедуры листинга. Такие ценные бумаги включаются в раз­дел Списка «Ценные бумаги, допущенные к торгам без прохождения процедуры листин­га», предусмотренный Правилами допуска ценных бумаг к торгам ОАО «РТС». Так, ст. 2.1. Правил допуска прямо предусмотрено, что допуск ценных бумаг к торгам на Бирже осуществляется путем включения соответствующих ценных бумаг в Спи­сок.

действительности. Процедура внесения ценных бумаг эмитентов в сектор компаний с повышенным инвестиционным риском определена правилами листинга. Данная процедура была соблюдена в отношении акций эмитента. Согласно п. 2 ст. 14 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга. Осуществление листинга ценных бумаг допускается при условии соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг. В силу п. 3 ст. 14 Закона о рынке ценных бумаг правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков должны соответствовать требованиям нормативных актов Банка России. При этом биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки. На основании процитированных норм в период с 19.10.2015 по 06.06.2016 действовала редакция Правил

бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 28.12.2010 № 10-78/пз-н, к торгам у организатора торговли могут быть допущены, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список). Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки «А» (первого и второго уровней), «Б», «В» и «И». Согласно информации, размещенной в сети Интернет на сайте ОАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» по адресу: www.micex.ru, Паи включенные в список ценных бумаг, допущенных к торгам, как внесписочные ценные бумаги. Следовательно, Паи допущены к торгам на бирже без прохождения процедуры листинга. Данный факт также подтверждается объяснениями заявителя, в которых Регистратор указал, что стоимость Паев была включена в строку 130 расчета собственных средств

процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России; иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа; в случае, если в результате принятия предусмотренных настоящим Федеральным законом мер по идентификации бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган клиента; 3) обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений; негосударственный пенсионный фонд обновляет информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в три года, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений; профессиональный участник рынка ценных бумаг ,

ценные бумаги, об ограничениях, связанных с распоряжением ими. Депозитариям по состоянию на конец операционного дня ДД.ММ.ГГГГ обеспечить по счетам депо депонентов обособленный учет прав на ценные бумаги. Информация о принятии данного решения была размещена в свободном доступе на официальном сайте Банка России https://cbr.ru/press/event/?id=12911. Срок действия Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № об обособлении иностранных ценных бумаг на СПБ Бирже был продлен до ДД.ММ.ГГГГ Указанные меры распространяются на ценные бумаги, прошедшие первичный листинг на американских фондовых биржах. Список ценных бумаг , которые попали под процедуру обособления, опубликован на сайте СПБ Биржи на www-странице https://spbexchange.ru/upload/news300522.pdf. Информация об обособлении ценных бумаг была размещена в свободном доступе неограниченного круга лиц в сети Интернет на официальном сайте СПБ Биpжи:https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=:25&news=:29130, https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=29135. Следовательно, после опубликования вышеуказанного предписания, профессиональные участники рынка (брокеры) были обязаны в силу закона определить количество ценных бумаг, учет которых производится российским Национальным расчетным депозитарием (далее – НРД), перевести указанные иностранные ценные бумаги на неторговые