Лицензирование деятельности специализированных депозитариев - гражданское законодательство и судебные прецеденты

постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 года N 10); - пункты 2.1.6, 4.10 и 6.9.3 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам 16 марта 2005 года N 05-3/пз-н); - пункт 5 Положения о лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов и компаний по управлению активами негосударственных пенсионных фондов (утверждено постановлением Правительства от 7 августа 1995 года N 792); - Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (утверждены постановлениями Правительства от 31 марта 2001 года N 254 и от 5 июня 2002 года N 384). Закон от 8 августа 2001 года N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" и сам Налоговый кодекс Российской Федерации в редакции до вышеназванных изменений предусматривали уплату двух лицензионных сборов или пошлин: за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии и за ее предоставление (обычно по более высокой ставке). Только закон "О

операций с ценными бумагами; III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг; IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию: I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Депозитарная деятельность. Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию: I. Депозитарная деятельность; II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам. На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг: I. На брокерскую деятельность; II. На деятельность специализированного депозитария ; III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда; IV. На деятельность по управлению ценными бумагами; V. На депозитарную деятельность. Укажите запрещенные законодательством РФ и нормативными актами Банка России варианты совмещения видов профессиональной деятельности: I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность; II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;

дела. 3. Выдача разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации. 4. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация проспекта ценных бумаг. 5. Лицензирование деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров. 6. Лицензирование деятельности инвестиционного фонда; деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. 7. Лицензирование деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию. 8. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. 9. Лицензирование деятельности товарных бирж. 10. Регистрация пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде. 11. Регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них. 12.

следует, что Закрытому акционерному обществу вменяется нарушение срока уведомления Федеральной службы о выявленном несоответствии требований к структуре активов НПФ «Скандинавия», установленного п. 4.10 Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБ Российской Федерации № 04-3/ПС от 10.02.2004 года; - деятельность специализированного депозитария инвестиционного фонда может осуществляться только на основании лицензии (п. 1 ст. 44 ФЗ от 29.11.2001 № 156-ФЗ Об инвестиционных фондах»); - лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (лицензирующий орган) (п. 2 «Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» (далее Положение о лицензировании); - одним из лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности специализированных депозитариев является «соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативно правовых актах Российской Федерации, регулирующих

правонарушения, неполучение копии заявления Федеральной службы по финансовым рынкам, направленного в суд. Федеральная служба по финансовым рынкам России ходатайствовала о рассмотрении дела без участия его представителя. Ходатайство удовлетворено. В соответствии со ст. 163 АПК РФ в судебном заседании 05 июня 2008 года был объявлен перерыв до 06 июня 2008 года. Деятельность специализированного депозитария инвестиционного фонда может осуществляться только на основании лицензии (п. 1 ст. 44 ФЗ от 29.11.2001 № 156-ФЗ Об инвестиционных фондах»). Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (лицензирующий орган) (п. 2 «Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» (далее Положение о лицензировании). Одним из лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности специализированных депозитариев является «соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативно правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность

14.1 КоАП РФ В соответствии с частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей. Согласно п. 1 ст. 44 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон №156-ФЗ) деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – специализированный депозитарий) подлежит лицензированию. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (лицензирующий орган) (п. 2 «Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» (далее - Положение о лицензировании). В соответствии с пунктом 3 Положения о лицензировании лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности специализированных депозитариев, в частности, являются: соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в

со следующим. Ответчик является организацией, осуществляющей деятельность по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерном инвестиционному фонду, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по осуществлению контроля за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда (деятельность специализированного депозитария), на осуществление которой требуется лицензия в соответствии с пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах (лицензия №22-000-1-00014, выдана ФКЦБ России (ФСФР России) 18.10.2000). Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (лицензирующий орган) (п. 2 «Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» (далее Положение о лицензировании). Частью 3 статьи 14.1 установлена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией). Одним из лицензионных требований и условий при осуществлении

обращении лекарственных средств» также не содержится норм, регулирующих порядок аннулирования лицензии на осуществление фармацевтической деятельности, так, в ч. 1 ст. 8 данного Федерального закона указано, лицензирование фармацевтической деятельности осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации. В ч. 2 ст. 1 Федерального закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» установлено, что положения настоящего Федерального закона не применяются к отношениям, связанным с осуществлением лицензирования: 1) использования атомной энергии; 2) производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; 3)деятельности, связанной с защитой государственной тайны; 4) деятельности кредитных организаций; 5) деятельности по проведению организованных торгов; 6) видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 7) деятельности акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; 8) деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; 9) деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; 10) клиринговой деятельности; 11) страховой