документов Банк России рекомендует лицам, осуществляющим процедуру признания квалифицированным инвестором, использовать право, предусмотренное абзацем 2 пункта 3.3 Указания N 3629-У, на запрос дополнительных подтверждающих документов и информировать своих клиентов о том, что согласно положениям пункта 8 статьи 51.2 Закона признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной ими недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица. Дополнительно отмечаем, что в связи с изданием Банком России информационного письма от 15.12.2020 N ИН-01-59/174 о недопустимости предложения сложных инвестиционных продуктов неквалифицированным инвесторам считаем необходимым также обратить внимание на недопущение навязывания со стороны лиц, осуществляющих признание клиентов квалифицированнымиинвесторами , процедуры присвоения статуса квалифицированного инвестора. Первый заместитель Председателя Банка России С.А.ШВЕЦОВ ------------------------------------------------------------------
установленном Банком России. (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 8. В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации последствия, предусмотренные пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5 настоящего Федерального закона, не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица. КонсультантПлюс: примечание. С 01.01.2020 в п. 9 ст. 51.2 вносятся изменения (ФЗ от 02.08.2019 N 259-ФЗ). См. будущую редакцию. 9. Лицо может быть признано квалифицированныминвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. 10. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором. 11. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано
управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее - лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором), в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 8. В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации последствия, предусмотренные пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5 настоящего Федерального закона, не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица. 9. Лицо может быть признано квалифицированныминвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. 10. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором. 11. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований,
него ограничения и обременения. ФИО1 при подаче заявки на участие в торгах ШШ обязан был предоставить подтверждение наличия у него статуса квалифицированного инвестора. Поскольку статус квалифицированного инвестора ФИО1 не был подтвержден, что не оспаривает Истец, он правомерно не был допущен к участию в торгах. При этом, факт представления в суд уведомления о признании истца квалифицированным инвестором от 04.05.2018, не может влиять на выводы суда о недействительности результатов торгов, поскольку как указано выше сообщение с указанием на то, что лот 1 установлен для квалифицированныхинвесторов было размещено 30.01.2018, а истец подал заявку 07.05.2018, то есть на дату подачи 07.05.2018 истец знал о необходимости подтверждения этого статуса, между тем, не обосновал причину невозможности подтверждения своего статуса в усатновленном порядке. В соответствии с п. 44 Постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума ВАС РФ от 29.04.2010 N 10/22 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права
и обществом с ограниченной ответственностью «Энергоцентр», применении последствий недействительности сделки. 27.11.2019 обществом с ограниченной ответственностью «Энергоцентр» (далее – заявитель, ООО «Энергоцентр») заявлено ходатайство о принятии обеспечительных мер в виде: 1. Запрета конкурсному управляющему (ликвидатору) Публичного акционерного общества «Объединенный Кредитный Банк» и организатору торгов АО «Российский аукционный дом» (ОГРН <***>, ИНН <***>) на период до вступления в законную силу судебного акта, которым по существу разрешится обособленный спор о признании договора цессии № 14-ДЦ от 24.05.2018 недействительным, отчуждать любым способом (продавать, в том числе путем проведения электронных торгов в форме закрытого аукциона с открытой формой представления предложений по цене приобретения имущества финансовой организации, дарить, менять, обременять правами третьих лиц любыми способами и в любой форме) следующее имущество: - Облигации Personal Admin, 524 из 1525 шт. (50,83%), купонные, ISIN SK4120012485, номинальная стоимость 10 000 EUR, срок погашения 09.01.2020, ограничения и обременения: для квалифицированныхинвесторов - 1 098 125 050 руб.; - Облигации
4 настоящей статьи, не применяются в случае признания управляющей компанией лица квалифицированным инвестором на основании представленной этим лицом недостоверной информации. Признание управляющей компанией лица квалифицированным инвестором в результате представления этим лицом недостоверной информации не является основанием недействительности сделки по приобретению указанным лицом инвестиционных паев, ограниченных в обороте, при их выдаче (пункт 6 статьи 14.1 Закона об инвестиционных фондах). С учетом изложенного, суд округа отклоняет довод истца о недействительности спорной сделки в связи с тем, что ООО «Компания «ЛИМН» не является квалифицированныминвестором . В силу положений ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ. Вместе с тем, истец не представил суду каких-либо доказательств нарушения оспариваемой сделкой его прав и законных интересов, которые могли бы быть восстановлены в случае признания сделки недействительной (мнимой). Согласно п. 1 Постановления Пленума Верховного Суда
на основании данных истцом соответствующих поручений, с указанием в них как операций по зачислению акций на ее счета депо, а так и операций по их списанию со счета депо. Кроме того, согласно пункту 5 статьи 166 ГК РФ, в соответствии с которым заявление о недействительности сделки не имеет правового значения, если ссылающееся на недействительность сделки лицо действует недобросовестно. В данном случае, заявление истца о недействительности названных сделок купли-продажи ценных бумаг российских эмитентов следует рассматривать как недобросовестное действие, поскольку о якобы необоснованном присвоении ей статуса квалифицированногоинвестора она узнала не позднее даты заключения указанных договоров купли-продажи ценных бумаг, т.е. 15.12.2014 г. Подписывая соответствующие договоры, она не могла не знать о том, что цена покупки акций у Банка равна цене их последующей продаже. Следовательно, имела возможность воспрепятствовать этому, не заключать договоры купли-продажи акций российский эмитентов, не приобретать статус квалифицированного инвестора, однако этого не сделала, хотя никаких препятствий для этого у нее не
признается недействительной по этому основанию ( например по правилам статьи 170 ГК РФ). Сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки. В действующей редакции Федерального закона «О рынке ценных бумаг» понятие «кредитные ноты» отсутствует, применение данного финансового инструмента российским законодательством специальным образом не регламентировано. Положениями оспариваемых договоров не закреплены особые требования к Принципалу и Клиенту, как к квалифицированномуинвестору , нет упоминаний об инвестиционной деятельности Принципала и Клиента, не раскрывается понятие Кредитные ноты, не содержаться условия о возможной утрате денежных средств, вложенных в кредитные ноты, напротив, согласно п. 1.1.,1.2 договора о выкупе ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ, Клиент имеет право требовать от Банка выкупа Кредитных нот, путем предложения Кредитных нот к продаже Банку на условиях
такая сделка признается недействительной по этому основанию (например по правилам статьи 170 ГК РФ). Сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки. В действующей редакции Федерального закона «О рынке ценных бумаг» понятие «кредитные ноты» отсутствует, применение данного финансового инструмента российским законодательством специальным образом не регламентировано. Положениями оспариваемых договоров не закреплены особые требования к Принципалу и Клиенту, как к квалифицированномуинвестору , нет упоминаний об инвестиционной деятельности Принципала и Клиента, не раскрывается понятие Кредитные ноты, не содержаться условия о возможной утрате денежных средств, вложенных в кредитные ноты, напротив, согласно п. 1.1.,1.2 договора о выкупе ценных бумаг от 14 апреля 2014, Клиент имеет право требовать от Банка выкупа Кредитных нот, путем предложения Кредитных нот к продаже Банку
