закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов (далее - инвестиционные паи, ограниченные в обороте), могут выдаваться (отчуждаться) только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом. Признать лиц квалифицированными инвесторами в соответствии с федеральным законом при выдаче инвестиционных паев, ограниченных в обороте, вправе только управляющая компания, которая выдает эти инвестиционные паи. Последствия выдачи таких инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором (далее - неквалифицированный инвестор ), предусматриваются пунктом 4 статьи 14.1 Закона об инвестиционных фондах Последствия, предусмотренные пунктом 4 настоящей статьи, не применяются в случае признания управляющей компанией лица квалифицированным инвестором на основании представленной этим лицом недостоверной информации. Признание управляющей компанией лица квалифицированным инвестором в результате представления этим лицом недостоверной информации не является основанием недействительности сделки по приобретению указанным лицом инвестиционных паев, ограниченных в обороте, при их выдаче (пункт 6 статьи 14.1 Закона об инвестиционных фондах). С учетом изложенного,
71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь положениями действующего законодательства, регулирующего спорные правоотношения, суды, отказывая в удовлетворении иска, исходили из того, что ПАО "МИнБанк" исполнены все закрепленные законодательством требования по раскрытию информации и уведомлению Клиента, облигации ПАО "МИнБанк" являются субординированными в соответствии с Решением ПАО "МИнБанк" о выпуске облигаций от 27.03.2015 и на данные ценные бумаги Банка не распространяются требования об их реализации квалифицированным инвесторам, в связи с чем истец правомерно приобрел их как неквалифицированный инвестор . Таким образом, суды установили, что истец до приобретения субординированных облигаций имел возможность установления вида облигаций ПАО "МИнБанк" и мог учесть все риски, связанные с ценной бумагой, а также имел возможность еще в 2015 году получить Проспект облигаций, размещенный в открытом доступе в сети Интернет. Истцом в нарушение ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не доказано, что он заблуждался относительно правовой природы сделки, не доказан умысел Банка в продаже именно Облигаций. Сделка была
ООО «Профит», в судебном заседании на исковых требованиях настаивали в полном объеме, доводы, изложенные в иске и письменных пояснениях, поддержали, полагают, что после утраты истцом статуса квалифицированного инвестора ПИФ по аналогии (ст.6 ГК РФ) подлежит применению п.4 ст.14.1 ФЗ № 156-ФЗ во взаимосвязи с п. 109 Правил ДУ ЗПИФ – инвестиционный паи подлежат погашению, позиция Центрального банка является противоречивой - исходя из письма № С59-13-5/63 от 27.03.2018 держателем инвестиционных паев ЗПИФ не может быть неквалифицированный инвестор , позиция Центрального банка, изложенная в письме № 54-1-2-1/1481 от 31.08.2018 не может быть определяющей, п.4ст.27.6 Закона № 39-ФЗ не подлежит применению, ни один из перечисленных случаев в п. 1.1 Приказа ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н не распространяется на неплатежеспособного ООО «Профит», который обязан действовать на основании закона о банкротстве, предусматривающего публичные процедуры реализации, в том время, как Законом № 156-ФЗ предусмотрена реализация паев только квалифицированному инвестору, предусмотрена возможность гашения требований путем отступного
29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» определено, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов (далее - инвестиционные паи, ограниченные в обороте), могут выдаваться (отчуждаться) только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом. Признать лиц квалифицированными инвесторами в соответствии с федеральным законом при выдаче инвестиционных паев, ограниченных в обороте, вправе только управляющая компания, которая выдает эти инвестиционные паи. Последствия выдачи таких инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором (далее - неквалифицированный инвестор ), предусматриваются настоящей статьей. Таким образом, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов, являются инвестиционными паями, ограниченными в обороте. Из положений пункта 21 Правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «РИКОМ – Плюс недвижимость» под управлением ООО «УК РИКОМ-ТРАСТ», зарегистрированных ФСФР 31.05.2012 № 2363, следует, что инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов. Пунктом 45 указанных Правил закреплено, что обращение инвестиционных паев ограничено в соответствии с федеральными законами и осуществляется по
Суд согласен с доводом третьего лица о том, что абзац 5 подп.5 п.8.7 Проспекта облигаций предусматривает, что облигации не являются ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов. Таким образом, субординированные облигации ПАО «МИнБанк» размещены до вступления в силу ч.14 ст.25.1 Закона о банках и банковской деятельности, а также учитывая абз.5 подп.5 п.8.7 Проспекта облигаций, на указанные облигации ПАО «МИнБанк» не распространяются требования об их реализации квалифицированным инвесторам, в связи с чем истец приобрел облигации как неквалифицированный инвестор . Подпункт 2 п.12 ст.189.49 Федерального закона от 26 октября 2002 г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) предусматривает, что финансовая помощь путем приобретения дополнительного выпуска акций (внесения дополнительного вклада в уставный капитал) банка за счет денежных средств, составляющих Фонд консолидации банковского сектора, создаваемого в соответствии с Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», или имущества Агентства оказывается Банком России, Управляющей компанией или Агентством при одновременном соблюдении следующих условий,
признания совершенной сделки недействительной; е) периода времени, в который должна быть совершена сделка; ж) иной информации, имеющей значение для клиента. В соответствии с п. 2.5 Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке, брокер утверждает внутренний документ, устанавливающий политику совершения торговых операций за счет клиентов, который, в том числе может содержать следующие критерии определения приоритетности информации, указанной в пункте 2.3 Базового стандарта: а) категория клиента (квалифицированный инвестор в силу закона, инвестор, признанный квалифицированным, или неквалифицированный инвестор ); б) существо поручения, включая специальные инструкции, если такие содержатся в поручении; в) характеристика финансового инструмента, в отношении которого дается поручение; г) торговые характеристики места исполнения поручения или контрагента, через которого исполняется поручение. Судом установлено, что ДД.ММ.ГГГГ истец обратился в ВТБ 24 (ПАО) с заявлением на предоставление комплексного обслуживания, в рамках которого истец просил Банк ВТБ 24 (ПАО) ... - предоставить комплексное обслуживание в ВТБ 24 (ПАО) в порядке и на условиях, изложенных в
Поскольку лицо, обратившееся за присвоением статуса квалифицированного инвестора отвечает одному из требований, предусмотренных статьей 51.2 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ присвоен названный статус. Относимых и допустимых доказательств того, что АО «Открытие Брокер» «навязало» статус квалифицированного инвестора истцом в нарушение статьи 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации не представлено. В письме Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № «О признании лиц квалифицированными инвесторами» указано о недопустимости предложения сложных инвестиционных продуктов неквалифицированным инвесторам , Банк считает необходимым также обратить внимание на недопущение навязывания со стороны лиц, осуществляющих признание клиентов квалифицированными инвесторами, процедуры присвоения статуса квалифицированного инвестора. Информационное письмо Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № № «О недопустимости предложения сложных инвестиционных продуктов неквалифицированным инвесторам» содержит рекомендацию для брокеров: до даты проведения тестирования, предусмотренного частью 10 статьи 5 Закона № 306-ФЗ и статьей 51.2-1 Закона № 39-ФЗ в редакции Закона № 306-ФЗ, воздержаться от прямого и опосредованного (через посредников) предложения
