контролировала соблюдение требований к ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества. Установив допущенные нарушения, Банком России издан приказ об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО1 Не согласившись с приказом, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды руководствовались статьями 65, 71, 198, 201 Арбитражного процессуального кодекса, пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, и, установив, что ФИО1 ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, не осуществляла контроль за соблюдением обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, пришли к выводу о законности оспариваемого приказа. Доводы, изложенные заявителем в кассационной жалобе, требуют установления новых фактических обстоятельств и оценку доказательств. Переоценка
заявления, суды, оценив представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь положениями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Указаниями Банка России от 22.03.2019 № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Указаниями Банка России от 11.05.2017 № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг», от 21.08.2017 № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операции
не обеспечила контроль за исполнением обществом выданных ему предписаний Банка России. Допущенные ФИО1 нарушения повлекли аннулирование Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных обществу Федеральной службой по финансовым рынкам, на основании приказа Банка России от 24.03.2015 №ОД-626, что в соответствии с пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка) является самостоятельным основанием для аннулирования квалификационных аттестатов. В соответствии с подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон №156-ФЗ) Банк России аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований Федерального закона №156-ФЗ, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Аналогичные положения содержатся в пункте 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". На
от количества работников в штате филиала, если филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передачи в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также приема и передачи зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации. Согласно пункту 3.1 Приложения № 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах ), специалист – работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций: - участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении
по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за последние три года, предшествующие дате окончания проверки. В ходе проведения проверки выявлены нарушения Обществом п.2.1.4. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010г. №10-49/пз-н (далее – Положение о лицензионных требованиях), п.3.1.4. Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010г. №10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах ). 27.02.2012г. начальник отдела административного производства Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе ФИО3 составила в отношении ЗАО «ИК «Финансовый дом» протокол об административном правонарушении № 11-12-132/пр-ап по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ. Представитель Общества при составлении протокола об административном правонарушении не присутствовал, о месте и времени составления протокола об административном правонарушении уведомлен надлежащим образом, замечания и объяснения по факту совершенного административного правонарушения не представлены (л.д. 5-8). В порядке
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 специалистов указанного структурного подразделения (один из которых является руководителем данного структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В силу п. 3 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах ), специалисты финансового рынка должны соответствовать, в числе прочего, следующим квалификационным требованиям: наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению N 2 к Положению. Приказом ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов» определены типы квалификационных аттестатов согласно Приложению 1. В соответствии с Приложением 1 к приказу ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н, аккредитованные организации выдают, в числе прочего, гражданам, сдавшим квалификационные экзамены, квалификационные аттестаты следующих
образованием в учреждениях здравоохранения, утвержденной Приказом Минздрава России от 15.10.1999 г. № 377, как не предусмотрено и действующей Номенклатурой, утвержденной приказом Министерства здравоохранения и социального развития РФ от 25 июля 2011 г. № 801н. Приказом Министерства здравоохранения Российской Федерации от 19.08.97 г. № 249 «О номенклатуре специальностей среднего медицинского и фармацевтического персонала», утверждены Номенклатура специальностей специалистов со средним медицинским и фармацевтическим образованием в учреждениях здравоохранения РФ, в том числе по специальности «Функциональная диагностика», Положение о специалистах и Квалификационные характеристики специалистов, согласно которым к профессиональной деятельности в качестве специалиста в области функциональной диагностики допускаются лица, получившие среднее медицинское образование, диплом по специальностям «Сестринское дело», «Лечебное дело», «Акушерское дело» и сертификат по специальности «Функциональная диагностика». При этом Перечнем соответствия специальностей среднего медицинского и фармацевтического персонала должностям специалистов (Приложение № 2 к Приказу) установлено, что работа по специальности «функциональная диагностика» выполняется медицинской сестрой или старшей медицинской сестрой. То же было установлено Положением
