не было допущено нарушений, которые привели бы к ущемлению прав лиц, участвующих в деле о банкротстве, просит применить положения о малозначительности правонарушения. Как следует из материалов дела, начальником отдела по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Росреестра по Челябинской области ФИО2 при непосредственном обнаружении данных, указывающих на событие административного правонарушения в отношении деятельности временного управляющего ООО Компания «Нева» ФИО1, было возбуждено дело об административном правонарушении и проведено административное расследование. По результатам административного расследования 21.07.2020 составлен протокол об административном правонарушении № 00857420 по ч. 3, 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ. Требования статьи 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении соблюдены. В ходе проведенного сотрудниками Управления Росреестра по Челябинской области административного расследования выявлены нарушения требований Закона о банкротстве, допущенные арбитражным управляющим. Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью «Комплаенс Технолоджи» (далее – ООО «Комплаенс Технолоджи») 05.04.2019 обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением, в котором просит
работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Из материалов дела следует, что в рассматриваемом случае, ответчиком во исполнение положений указанных выше норм разработаны Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПАО Сбербанк № 881-9-р от 29.03.2016 (далее – Правила внутреннего контроля ПАО Сбербанк № 881-9-р от 29.03.2016) и полномочиями финансового мониторинга операций в ПАО Сбербанк наделен Отдел финансового мониторинга управления «Комплаенс », которое по итогам анализа финансовой деятельности клиентов выносит свои заключения, а также принимает решения о принятии к клиентам в установленном порядке мер в целях исполнения требований Закона № 115-ФЗ. При реализации правил внутреннего контроля в случае, если операция, проводимая по банковскому счету клиента, квалифицируется банком в качестве операции,
совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Материалами дела (пояснениями Банка, а также выпиской по счету истца) подтверждаются следующие обстоятельства. Полномочиями финансового мониторинга операций (внутреннего контроля) в ПАО Сбербанк наделен Отдел финансового мониторинга Управления «Комплаенс », которое по итогам анализа финансовой деятельности клиентов выносит свои Заключения, а также принимает решения о принятии к клиентам в установленном порядке мер в целях исполнения требований Федерального Закона 115-ФЗ. Анализ финансовых потоков (операций)
ФИО1 Согласно пункту 2 должностной инструкции контролера ФИО1, утвержденной директором <№ 2> Ф. 01.09.2015 года, предусмотрены обязанности по формированию отчетов в автоматизированных системах, контролю поступления отчетов из подразделений ПАО <№ 1>, выявлению и анализу операций, подлежащих обязательному контролю; направлению сведений в уполномоченный орган, осуществлению мероприятий в соответствии с Положением Банка России № 321-П; проведению корректировки отчета электронных сообщений; осуществлению ежедневного контроля полноты направления сведений; формированию базы направленных сообщений об операциях обязательного контроля. С должностной инструкцией ФИО1 ознакомлена 01.09.2015 года, что подтверждается ее подписью на должностной инструкции. На должность контролера отдела контроля операций № 1 Управления мониторинга операций обязательного контроля Центра комплаенс <№ 2> ФИО1 переведена с 01.09.2015 года согласно приказу ПАО <№ 1> от 27.08.2015 года № 523-к. Таким образом, представленные в уполномоченный орган недостоверные сведения об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю, перечисленные в подпункте 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, а именно сведения, необходимые для
управления безопасности от дата года, ФИО1 назначается на должность и освобождается от занимаемой должности приказом председателя Северо-Кавказского банка ОАО <данные изъяты>, либо лица, исполняющего обязанности председателя. Согласно п.1.3 должностной инструкции ФИО1 подчиняется непосредственного начальнику отдела финансового мониторинга либо лицу, его замещающему, руководству УБ, руководству <данные изъяты> банка ОАО <данные изъяты> и в своей деятельности руководствуется Положением об отделе финансового мониторинга управления безопасности, должностной инструкцией, текущими планами работ, распоряжениями руководства. Дополнительным соглашением о внесении изменений в трудовой договор от дата года, ФИО1 работает в Северо-Кавказском банке ОАО <данные изъяты> в должности ведущего специалиста управления комплаенс отдела финансового мониторинга Сектора анализа и координации деятельности с дата. Как усматривается из правил внутреннего трудового распорядка ОАО <данные изъяты>, утвержденных приказом ОАО <данные изъяты> от дата № 305-О работник филиала из числа возложенных обязанностей, в том числе обязан выполнять распоряжения работодателя о выезде в служебные командировки в случае производственной необходимости, в соответствии с действующим
директором ПЦП МСЦ «Старо-Петергофский» ФИО4 ДД.ММ.ГГГГ, на нее возложены обязанности по формированию отчетов в автоматизированных системах, контролю поступления отчетов из подразделений <данные изъяты>, выявлению и анализу операций, подлежащих обязательному контролю; направлению сведений в уполномоченный орган, осуществлению мероприятий в соответствии с Положением Банка России № 321-П; проведению корректировки отчета электронных сообщений; осуществлению ежедневного контроля полноты направления сведений; формированию базы направленных сообщений об операциях обязательного контроля. Согласно п. 4 должностной инструкции контролер ФИО3 несет ответственность за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих обязанностей. С должностной инструкцией ФИО3 ознакомлена ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается ее собственноручной подписью на должностной инструкции. На должность контролера отдела контроля операций № 1 Управления мониторинга операций обязательного контроля Центра комплаенс ПЦП МСЦ «Старо-Петергофский» ФИО3 назначена ДД.ММ.ГГГГ, согласно приказу <данные изъяты> от ДД.ММ.ГГГГ №-к. Ненадлежащее исполнение ФИО3 своих должностных обязанностей привело к представлению в уполномоченный орган по сделке с недвижимым имуществом, подлежащей обязательному контролю недостоверных сведений в части наименования органа, выдавшего
