и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Указанный порядок установлен Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209. Информация, указанная в пункте 3 Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, либо на машинном носителе. В соответствии с главой VII Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110, сведения о результатах такой проверки представляются в уполномоченный орган в виде
21.12.1994 N 68-ФЗ "О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера" под чрезвычайной ситуацией природного и техногенного характера понимается обстановка на определенной территории, сложившейся в результате аварии, опасного природного явления, катастрофы, стихийного или иного бедствия, которые могут повлечь или повлекли за собой человеческие жертвы, ущерб здоровью людей или окружающей среде, значительные материальные потери и нарушения жизнедеятельности людей. 1. Порядок представления информации в электронном виде Направление сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее - АРМ). Порядок получения и использования АРМ изложен на официальном сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) в разделе "Организациям", подраздел "Представление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)" - "В электронном виде". 2. Порядок представления информации на электронном и бумажном носителях информации В случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении
его кредитную организацию, проверяется наличие: - документов, устанавливающих порядок передачи информации между филиалом и кредитной организацией и обеспечение ее конфиденциальности; - документов, устанавливающих процедуры исправления ОЭС в случае их непринятия территориальным учреждением Банка России или уполномоченным органом; - соответствие внутреннему регламенту, установленному кредитной организацией, порядка формирования и направления филиалом в территориальное учреждение Банка России сведений, предусмотренных Федеральным законом; - соблюдение процедуры исправления ОЭС, установленной кредитной организацией, в случае их непринятия территориальным учреждением Банка России или уполномоченным органом; - наличие уведомлений кредитной организации о принятии (непринятии) уполномоченным органом сведений об операциях, представленных филиалом для включения в ОЭС; - наличие уведомлений кредитной организации о принятии ею решения о ненаправлении в уполномоченный орган сведений об операциях, в отношении которых у филиала возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. При осуществлении проверки учитывается, что процесс доведения информации от филиала до открывшей его кредитной организации должен
превышает ее. Лизинговые компании статьей 5, подпунктом 4 пункта 1 статьи 6 данного Закона включены в перечень организаций, осуществляющих подлежащие обязательному контролю операции с движимым имуществом при получении и предоставлении имущества по договору финансовой аренды (лизинга). Порядок представления в Росфинмониторинг информации и документов, регулируется Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 №209 (далее – Положение №209). Информация о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется в Росфинмониторинг в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе в течении 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции. Формат представления информации, структура передаваемого электронного сообщения, порядок формирования электронного сообщения и получения подтверждения
равна или превышает 3 000 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей, или превышает ее. Как установлено судом первой инстанции, подтверждено материалами дела, общество заключает договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента. ООО «Сибирский Центр Факторинга» в проверяемом периоде не направлена в Управление информация о 4 операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю (сообщения направлены 14.10.2014 по договорам купли-продажи и 21.11.2014 по договорам лизинга). Порядок документального фиксирования и направленияинформации в Росфинмониторинг и обязанность по выявлению операций подлежащих обязательному контролю установлены в пунктах 5.2, 6.1, 6.5 Правил внутреннего контроля ООО «Сибирский Центр Факторинга» от 01.01.2012. Общество не исполнило законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии в действиях общества
оружия массового уничтожения, в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5. В соответствии с пунктом 4 Указания № 4937-У информация о результатах таких проверок направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения проверки. Порядок составления информации в электронной форме размещается на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» не позднее 30 дней после дня официального опубликования настоящего Указания (пункт 11 Указания № 4937-У). Административным органом установлено и обществом не оспаривается нарушение им срока направления сведений о проверках, проведенных 30.03.2021 (при установленном сроке 02.04.2021 сведения фактически направлены 14.06.2021). Кроме того, в нарушение пункта 2 Указания № 4937-У и размещенного на сайте Банке России порядка составления НФО информации (таблицы 3.4 «Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества») общество при
Ц, покупатель П, стоимость сделки <данные изъяты> рублей. Сведения о сделке направлены ООО «Тенгри» в Росфинмониторинг с нарушением установленного законодательством срока - ДД.ММ.ГГГГ Вместе с тем, установленный законодательством срок направления сведений в Росфинмониторинг - ДД.ММ.ГГГГ. Порядок представления в Росфинмониторинг информации и документов, регулируется Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № (далее - Положение). Положением определено, что информация о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется в Росфинмониторинг в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции. В соответствии с Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)
должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, с нарушением установленного порядка заполнения информационных полей ФЭС является нарушением порядка информирования уполномоченного органа о результатах такой проверки. Относительно доводов жалобы о том, что квитанция Росфинмониторинга о принятии ФЭС подтверждает соответствие ФЭС формату и структуре, установленному нормативным актами Банка России, необходимо отметить следующее. Порядокнаправленияинформации о результатах проверки клиентов в уполномоченный орган, установлен Указанием № 3484-У. Согласно пункту 18 Указания № 3484-У перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к Указанию. По результатам контроля Федеральной службой по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг ) каждого ФЭС НФО не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уполномоченным органом ФЭС, получает квитанцию, содержащую подтверждение принятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о принятии ФЭС), или квитанцию, содержащую подтверждение непринятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о непринятии ФЭС), которая размещается в Личном кабинете (пункт 9 Указания Банка России №
в части привлечения к административной ответственности должностных и юридических лиц за совершение деяний, содержащих состав административного правонарушения. В данном протоколе указано на нарушение сроков отправки 16 ФЭС в уполномоченный орган. Вместе с тем, ч.1 ст.15.27 КоАП РФ предусматривает привлечение к административной ответственности за нарушение одновременно порядка и сроков направления сообщений. Таким образом, заявитель считает, что вменяемое ему правонарушение противоречит диспозиции ч.1 ст.15.27 КоАП РФ. В акте плановой выездной проверки отмечены нарушения сроков направления в уполномоченный орган, то есть нарушения срока, установленного п.п.4 п.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, нарушения Постановления Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 №209 (ред. от 22.10.2020) «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» в ходе проведения проверки отправки сообщений
в интерфейсе Мобильного приложения либо посредством применения Специального порядка аутентификации; при условии успешной Идентификации на основании идентификатора клиента в Мобильном приложении, созданного при назначении клиентом Passcode в порядке, установленном пункте 5.5 настоящих Условий, и Аутентификации на основании одноразового пароля (One Time Password), генерация которого выполняется средствами Мобильного приложения в случае успешной проверки банком идентификатора клиента в Мобильном приложении. В соответствии с пунктом 5.1 Условий ВТБ-Онлайн, подписание распоряжений в ВТБ-Онлайн производится клиентом при помощи следующих средств подтверждения: SMS/Push-кодов, сформированных Генератором паролей кодов подтверждения, в случае использования Мобильного приложения, в том числе Passcode. Средства подтверждения, указанные в настоящем пункте условий, также могут использоваться для аутентификации клиента и подписания заявлений П/У и других действий (например, изменение номера телефона (за исключением доверенного номера телефона) для направленияинформации в рамках Договора ДБО, ДКО, сохранение шаблона и иное), совершенных клиентом в ВТБ-Онлайн, в том числе с использованием Мобильного приложения ВТБ-Онлайн (т.1 л.д.120). Согласно положениям пунктов 5.4.1
