Порядок признания лица квалифицированным инвестором - гражданское законодательство и судебные прецеденты

России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н, до раскрытия информации в соответствии с приказом ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет", в виде электронного документа с электронной цифровой подписью. На основании пункта 3 приказа ФСФР России от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами " (далее - Приказ) с 01.01.2009 лица, осуществляющие признание квалифицированным инвестором, обязаны ежеквартально представлять в ФСФР России сведения о квалифицированных инвесторах в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью. В целях применения пунктов 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных требованиях и условиях при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг справки о структуре собственности по состоянию на 31.03.2012, расчета собственных средств по состоянию на 31.01.2012, а также в целях применения пункта 3 Приказа при

компанией квалифицированным инвестором; о способе и форме направления клиентом управляющей компании заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 9.6. Управляющая компания доводит до сведения клиента - физического лица информацию, указанную в пункте 9.5 настоящего Стандарта, путем ее размещения на своем сайте в сети "Интернет" или по усмотрению управляющей компании иным способом, установленным внутренним документом управляющей компании, содержащим порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, который должен позволять зафиксировать факт, дату и время предоставления указанной информации. 9.7. Управляющая компания хранит уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором , а также информацию, подтверждающую факт, дату и время направления клиенту - физическому лицу указанного уведомления не менее трех лет с даты прекращения договора доверительного управления. Управляющая компания хранит информацию, подтверждающую факт, дату и время доведения до сведения клиента - физического лица информации, указанной в пункте 9.5 настоящего Стандарта, не менее трех лет с даты прекращения договора доверительного управления.

НацБанка по РТ, надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства. В судебном заседании представитель общества поддержал свою апелляционную жалобу и отклонил апелляционную жалобу Отделения НацБанка по РТ. Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов изложенных в апелляционных жалобах, отзывах на них и в выступлении представителя общества, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционных жалоб. Как следует из материалов дела, в нарушение требований пункта 4.6 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами , утвержденного Приказом ФСФР России от 18.03.2008 №08-12/пз-н (далее - Положение), ООО ИФК «КАМИНЦЕНТР» представлены сведения о квалифицированных инвесторах за второй квартал 2014 года в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного срока, а именно - 18.07.2014 (документу присвоен входящий номер от 18.07.2014 №50-14-1208/квин). Согласно пункту 4.6 Положения лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о квалифицированных инвесторах. Сведения о

Банка России, устанавливающими требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором, и порядок признания его таковым, направлены на защиту интересов участников рынка ценных бумаг и обеспечение доступа к отдельным финансовым инструментам, действия с которыми требуют профессиональной и квалифицированной оценки инвестиционных рисков, лиц, обладающих соответствующими навыками, опытом и знаниями, и не предусматривают принятия брокерами, управляющими или иными лицами собственных правил признания физических лиц квалифицированными инвесторами. В силу пункта 2.1 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами , утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 №08-12/пз-н, действовавшего по состоянию на 10.06.2015, физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных: 1) владеет отвечающими требованиям пункта 2.4 настоящего Положения ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 настоящего Положения, составляет не менее 3 миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или)

посчитав его необоснованным и не соответствующим действующему законодательству, ФИО1 обратился с рассматриваемым заявлением в арбитражный суд. В соответствии с пунктом 3 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России. В соответствии с требованиями пункта 2.1 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами , утвержденного приказом ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н (далее – Положение № 08-12/пз-н), действовавшего на дату признания Банком «ТРАСТ» (ПАО) заявителя квалифицированным инвестором (11.10.2013), физическое лицо могло быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечало любым двум требованиям из указанных: владело отвечающими требованиям пункта 2.4 настоящего Положения ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 Положения, составляла не менее 3 миллионов рублей. При определении

Банка России, устанавливающими требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором, и порядок признания его таковым, направлены на защиту интересов участников рынка ценных бумаг и обеспечение доступа к отдельным финансовым инструментам, действия с которыми требуют профессиональной и квалифицированной оценки инвестиционных рисков, лиц, обладающих соответствующими навыками, опытом и знаниями, и не предусматривают принятия брокерами, управляющими или иными лицами собственных правил признания физических лиц квалифицированными инвесторами. В силу пункта 2.1 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами , утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 № 08-12/пз-н, действовавшего по состоянию на 10.06.2015, физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных: владеет отвечающими требованиям пункта 2.4 настоящего Положения ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 настоящего Положения, составляет не менее 3 миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или)

влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. Осуществляя управление паевыми инвестиционными фондами и являясь в связи с этим, согласно статье 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 № 156-ФЗ (далее - ФЗ «Об инвестиционных фондах»), управляющей компанией по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами ООО УК «Центр Менеджмент» обязано соблюдать законодательство об инвестиционных фондах. В частности, ООО УК «Центр Менеджмент» обязано соблюдать требования Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами , утвержденное Приказом ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н (далее Положение о порядке признания квалифицированными инвесторами). Согласно пункту 4.6 Положения о порядке признания квалифицированными инвесторами лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР сведения о квалифицированных инвесторах. Сведения о квалифицированных инвесторах составляются но форме согласно Приложению № 1 к указанному Положению о порядке признания квалифицированными инвесторами и направляются в ФСФР России в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным

170 ГК РФ являются мнимыми, заключенными лишь для вида. В силу того, что наличие статуса квалифицированного инвестора влечет за собой наделение лица, которому присваивается этот статус, определенными правами и обязанностями, суд расценил придание ФИО2 такого статуса как ничтожную сделку, совершенную с нарушением требований ст. 168 ГК РФ, мотивировав свои выводы тем, что ФИО2 не отвечал признакам, установленным п.4 ст. 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», п. 2.1. и п.2.4 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами , утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 18марта 2008 года № 08-12/пз-н (ред. от 24 апреля 2012 года), необходимым для признания его таковым. Кроме того, суд указал, что заявленный иск не основан на ст. 35 СК РФ, а поэтому факт осведомленности либо неосведомленности ФИО1 не имеет правового значения для дела и в предмет доказывания по делу не входит. С выводами суда первой инстанции согласился суд апелляционной инстанции, оставляя решение

кредитных нот также стала невозможной. Кроме того, 10.02.2015 решением Совета директоров Банка России (протокол № 15 от 10.02.2015) в План участия ГК АСВ в предупреждении банкротстве Банка были внесены изменения, согласно которым Банку было запрещено исполнять обязательства по кредитным нотам или иным обязательствам, имеющим признаки сомнительности. Относительно доводов Истца о том, что она не обладает специальными познаниями в сфере торговли ценными бумагами и не могла быть признана квалифицированным инвестором, ответчик указал, что Порядок признания физического лица квалифицированным инвестором регулируется пунктом 4 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», которым предусмотрено, что физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из перечисленных в названному пункте требований. В частности, статус квалифицированного инвестора может быть присвоен физическому лицу, если: - общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствуют требованиям, установленным нормативными