Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами - гражданское законодательство и судебные прецеденты

неотъемлемой частью настоящего Генерального соглашения. Официальный текст Регламента опубликован на сайте ООО «Компания БКС» (http://www.bcs.ru/). В пунктах 3 и 4 соглашения указано, что клиент обязуется оплачивать ООО «Компания БКС» комиссионное вознаграждение в размере и на условиях, установленных Регламентом, а также обязуется 2возместить все расходы, связанные с обслуживанием Клиента на организованных рынках. Порядок и условия признания клиентов квалифицированными инвесторами определены Регламентом о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (далее Регламент о квалифицированных инвесторах)[1]. В соответствии с положениями «Регламента о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами » ООО «Компания БКС» (далее - Регламент КИ), Клиент - физическое лицо, намеревающееся получить статус квалифицированного инвестора, направляет в адрес Брокера Заявление по форме приложения № 1 к Регламенту КИ с приложением документов, подтверждающих его соответствие одному из требований, установленных Законом «О рынке ценных бумаг», а также Указанием № 3629-У. Как следует из предоставленных документов, 27.09.2021 на основании заявления ФИО1 о признании квалифицированным инвестором ФИО1 признана квалифицированным

осуществляется брокерами в порядке, установленном Банком России. Пунктами 10 и 10.1 статьи 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ установлено, что лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором. Согласно пункту 4.10 Регламента клиент может быть признан брокером квалифицированным инвестором в порядке и на условиях, установленных нормативными актами Банка России. Для признания клиента квалифицированным инвестором клиент предоставляет в Банк соответствующее заявление и необходимые документы по требованию Банка. В соответствии с пунктом 1.2. Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, разрабатывает и утверждает документ, содержащий порядок принятия решения о признании лиц квалифицированными инвесторами. Порядок признания Банком клиентов квалифицированными инвесторами, требования, которым должны соответствовать клиенты для признания их квалифицированными инвесторами, и порядок ведения реестра клиентов, признанных квалифицированными

с осуществлением операций на финансовых рынках (Приложение № 14 к Регламенту, далее – декларация о рисках, декларация), и осознает риски, вытекающие из операций на финансовых рынках. Тексты Регламента, Приложений и Условий размещены на официальном сайте Банка. В декларации о рисках Банк уведомляет клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг. 30.12.2019 истец обратился в банк с заявлением о признании его квалифицированным инвестором. Заявление о признании ФИО2 квалифицированным инвестором добровольно подано им ответчику. Заявлением истец подтвердил, что предоставленные в Банк ВТБ (ПАО) документы и информация в целях подтверждения соответствия статусу квалифицированного инвестора, являются достоверными и актуальными на дату подачи настоящего заявления. Признание истца квалифицированным инвестором было осуществлено в порядке, предусмотренном указанием Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами». 23.01.2020 истцом в рамках Соглашения, была направлена в Банк заявка на покупку структурных облигаций CS 0 01/30/23 (ISIN XS2102227407,

заявитель подтвердил, что положения Регламента, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений, ему разъяснены в полном объеме, он проинформирован обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, о принимаемых рисках и осознает необходимость их учета при принятии инвестиционных решений, а также ознакомлен с Декларацией (уведомлением) о рисках, связанных с осуществлением операций на финансовых рынках (Приложение № 14 к Регламенту; далее – Декларация) и осознает риски, вытекающие из операций на финансовых рынках. Согласно пункту 7 статьи 51.2 Закона № 39-ФЗ признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами в порядке, установленном Банком России. Пунктом 10 статьи 51.2 Закона № 39-ФЗ установлено, что лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором. В соответствии с пунктом 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае признания физического лица квалифицированным инвестором лицо, осуществившее такое

на основании полученных от клиента распорядительных сообщений - заявок на сделки, составленных по типовой форме, представленной в Приложениях № 5а-5з к Регламенту. 06.10.2021 в Общество поступила собственноручно подписанная заявителем заявка № 789223 на покупку 25 субординированных облигаций Общества серии СУБ-Т1-12, которая Обществом была исполнена. 08.10.2021 Заявителем в Банк ВТБ (ПАО) в рамках Соглашения посредством мобильного приложения «ВТБ Мои инвестиции» была направлена заявка № 790988 на покупку 3 Облигаций, которая Обществом была исполнена. 15.04.2021 Заявителем в Банк ВТБ (ПАО) в рамках Соглашения посредством мобильного приложения «ВТБ Мои инвестиции» была направлена заявка № 31038939268 на покупку 1 Облигации, которая Обществом также исполнена. Пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) установлено, что признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами в порядке, установленном Банком России. Согласно пункту 1.1 Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными

на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда; указание на то, что заявитель в случае признания его квалифицированным инвестором обязуется уведомить лицо, признавшее его квалифицированным инвестором, о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором (в случае, если заявитель - физическое лицо). В силу п. 3.3 Главы 3 Указания лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в порядке и сроки, предусмотренные регламентом, осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором . Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, имеет право запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. В этом случае течение срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, приостанавливается со дня направления запроса до дня представления заявителем запрашиваемых документов. В силу п. 3.4 Главы 3 Указания Банка России решение о признании лица квалифицированным инвестором должно содержать указание, в отношении