по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге; II. Внесения записей по счетам лицом, действующим на основании договора с правообладателем; III. Совершения индоссамента; IV. Внесения соответствующих записей нотариусом. Укажите из нижеперечисленных допустимые случаи совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг I. Брокерская; II. Дилерская; III Управление ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность. С какими из перечисленных ниже видов деятельности не допустимо совмещение депозитарной деятельности? I. С брокерской деятельностью; II. С деятельностью по ведению реестра; III. С управлением ценными бумагами. С какими видами деятельности не вправе совмещать депозитарную деятельность организация, выполняющая функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами. Депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, вправе совмещать свою деятельность: I. С дилерской
ст. 428 ГК РФ (п.1 заявления); -подтверждает, что все положения «Условий оказания брокерских услуг Сбербанком России» и «Условий осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России» ей разъяснены в полном объеме, включая тарифы, взаимные права и обязанности, а также правила внесения в указанные документы изменений и дополнений (п.2); -подтверждает свою осведомленность о факте совмещения Сбербанком России деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (п.3). - подтверждает, что до подписания настоящего заявления информирован банком обо всех условиях и тарифах обслуживания, взаимных правах и обязанностях сторон, зафиксированных в «Условиях оказания брокерских услуг Сбербанком России» и «Условиях осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России» (пункт 15 заявления). Так, в соответствии с пунктом 1.1. Условий, на дату заключения договора (л.д.156 оборот т.3) предусмотрено, что настоящий документ (Условия) определяет условие предоставления Сбербанком России (далее-Банк) любому юридическому или физическому лицу, являющимся резидентом Российской Федерации, услуг, связанных с брокерским обслуживанием по ценным бумагам. Далее, любое такое
действия и оказывать услуги, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами могут совершаться (оказываться) только биржей. Нормативными актами Банка России могут быть предусмотрены случаи, когда услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются отдельные виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, могут оказываться торговой системой. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Федерального закона, торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами. Лицензия биржи и лицензия торговой системы выдаются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия выдается лицу, которое намерено ее получить, при соблюдении лицензионных требований и условий, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи (часть 1 статьи 26 Закона № 325-ФЗ). В соответствии с частью 2 статьи 29 Закона № 325-ФЗ организации, имеющие на 1
апреля 2007 г. № 07-50/пз-н (далее - Нормативы), установлены следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих: дилерскую деятельность составляет 5 млн. рублей; брокерскую деятельность - 10 млн. рублей. Согласно п. 12 Нормативов, при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено названным приказом, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Следовательно, для ООО «Тесей», совмещающего несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерскую и дилерскую, норматив достаточности собственных средств определяется в соответствии с наибольшим нормативом, установленным для данных видов деятельности . Больший норматив для указанных видов профессиональной деятельности установлен для осуществления брокерской деятельности и составляет 10 млн. рублей. Следовательно, согласно п. 12 Нормативов, норматив достаточности собственных средств ООО «Тесей» должен составлять 10 млн. рублей. Согласно представленным ООО
размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей. Из представленных в материалы дела документов судом установлено, что в штате Общества состоит начальник группы управления ликвидности, МБК и валютного дилинга ФИО5, имеющий квалификационный аттестат специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность серии АА № 024953. Наличие квалификационного аттестата и положения должностной инструкции ФИО5 позволяют сделать вывод о том, что данное лицо отвечает квалификационным требованиям, установленным в целях осуществления брокерской деятельности. Возможность совмещения работниками лицензиата функций специалиста по брокерскойдеятельности со своими должностными обязанностями законодательством о лицензировании не ограничена. По второму эпизоду суд признает обоснованной позицию Общества о том, что им соблюдены лицензионное требование о наличии двух работников, осуществляющих депозитарный учет. Нахождение ФИО3 в отпуске по уходу за ребенком не влечет расторжения с ней трудового договора и лишения статуса работника Общества. Кроме того, данное нарушение не повлекло за собой каких-либо нарушений интересов клиентов банка, поскольку депозитарные операции банком осуществлялись, что подтверждается
также лица, которые осуществляют деятельность, указанную в статье 6.1 настоящего Федерального закона. Из анализа вышеприведенных норм следует, что брокером может являться юридическое лицо. Согласно п. 1.3.2 Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг". Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскуюдеятельность , именуется брокером. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором
