Список аффилированных лиц общества - гражданское законодательство и судебные прецеденты

(дополнительного выпуска) ценных бумаг; 4) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов; 5) положение о филиале или представительстве общества; 6) годовые отчеты; 7) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней; 8) формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера; 9) документы, полученные обществом в соответствии с главой XI.1 настоящего Федерального закона; 10) протоколы общих собраний акционеров; 11) списки аффилированных лиц общества ; 12) заключения ревизионной комиссии общества; (в ред. Федерального закона от 19.07.2018 N 209-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 13) проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; 14) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; 15) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества,

текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список (пункты 8.5.1, 8.5.3). Пунктом 8.5.5 Положения определено, что не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом. ОАО "Предприятие Гальваник" обратилось в Верховный Суд Российской Федерации с заявлением о признании недействующим пункта 8.5.5 Положения. В заявлении указало на то, что оспариваемый пункт не соответствует требованиям законодательства, предусматривающего обязанность общества по раскрытию информации, установленную Федеральными законами "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах", и неправомерно возлагает на эмитента не предусмотренную законом обязанность по механизму и содержанию опубликования текста списка аффилированных лиц в сети Интернет с последующим опубликованием сообщения об этом

аффилированных лиц акционерного общества должно содержать: полное и сокращенное фирменные наименования акционерного общества, его место нахождения; присвоенный акционерному обществу налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика; основной государственный регистрационный номер, за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании акционерного общества; уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом; адрес страницы в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия информации; вид документа, текст которого опубликован акционерным обществом на странице в сети Интернет ( список аффилированных лиц акционерного общества с указанием года и номера квартала, по итогам которого он составлен); дату опубликования акционерным обществом текста списка аффилированных лиц на странице в сети Интернет. ОАО "Предприятие Гальваник" обратилось в Верховный Суд Российской Федерации с заявлением о признании пункта 8.5.5 Положения недействующим, указав на то, что он не соответствует требованиям законодательства, предусматривающего обязанность общества по раскрытию информации, установленную Федеральными законами "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах", и неправомерно возлагает на эмитента

и полученных кредитах и займах; документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках (протоколы одобрения, договоры, платежные документы); список доверенностей, выданных от имени общества; годовые отчеты с даты создания общества; списки акционеров общества по состоянию на 02.09.2015 и 29.08.2019; протоколы общих собраний акционеров с даты создания общества; список доверенностей (копий доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества с даты создания общества (при наличии); отчеты независимых оценщиков; список аффилированных лиц общества ; список лиц, имеющих право на получение дивидендов и документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение чистой прибыли); заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества; отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, которая подлежит опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, которые заключили такие соглашения (при наличии); судебные

учетом результатов судебно-экономической экспертизы, назначенной в рамках дела № А79-9853/2012, и того, что в голосовании по спорным вопросам повестки дня общего собрания акционеров приняли участие аффилированные лица общества, истцом не представлено. Рассматривая настоящее дело, суды, с учетом предмета заявленного иска, приняли во внимание фактические обстоятельства и результаты рассмотрения дел № А79-9853/2012 и № А79-8878/2013, где суды отказали в признании недостоверной величины рыночной стоимости одной обыкновенной акции общества «Перкарбонат» и в понуждении включить в списки аффилированных лиц общества «Химпром» по основаниям вхождения их в группу лиц общества. При таких обстоятельствах суды пришли к выводу об отсутствии со стороны ответчиков нарушений статьей 34, 77, 83 Закона об акционерных обществах, равно как и нарушений прав и законных интересов истца при реализации им своих прав акционера общества. Доводы заявителя не подтверждают существенных нарушений норм права, которые могли повлиять на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра обжалуемых судебных актов в кассационном порядке,

оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2015 и постановлением Арбитражного суда Северо–Западного округа от 28.09.2015, в удовлетворении заявления отказано. В жалобе заявитель просит отменить указанные судебные акты, ссылаясь на нарушение судами норм материального права. При рассмотрении доводов жалобы и приложенных к ней документов оснований для удовлетворения жалобы не установлено. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил факт несоблюдения заявителем порядка и срока раскрытия информации в форме списка аффилированных лиц общества за третий и четвертый кварталы 2013 года, установленных пунктами 8.5.2, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н. Исходя из положений пунктов 1, 2 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ), общество обязано раскрывать, в том числе, годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность, сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном Федеральным законом

информацию о состоявшихся очередных и внеочередных собраниях за период с 01.01.2014 по настоящее время; бухгалтерский баланс за 2014, 2015, 2016, 2017; кассовую книгу за 2014, 2015, 2016, 2017; информацию о всех сделках общества (в виде списка с реквизитами и приложением копий договоров), в том числе по кредитным и иным обязательствам; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества, локальные нормативные акты, список работников; протоколы ревизионной комиссии общества за период с 2014 по настоящее время; списки аффилированных лиц общества ; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора за период с 2014 по настоящее время; финансовые итоги 2014, 2015, 2016, 2017; список открытых расчетных счетов за период с 01.01.2014 по настоящее время; банковскую выписку по открытым (закрытым) расчетным счетам с 01.01.2014 по настоящее время; о взыскании 1 000 рублей судебной неустойки за каждый день не исполнения решения суда по дату его фактического исполнения, установил: решением Арбитражного суда

Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации): -протоколы собрания учредителей общества, содержащие решение о создании общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставной капитал общества, о заключении обществом крупных сделок, -устав общества; -учредительный договор; -документ, подтверждающий государственную регистрацию общества, -документ, подтверждающий права общества на имущество, находящееся на его балансе, -заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля, заключения по результатам проверок за период с 01.01.2014г. по 17.02.2017г., - список аффилированных лиц общества , -договоры (контракты), заключенные обществом (в том числе взаиморасчетные документы) за период01.01.2014г. по 17.02.2017г.; -документы, связанные с организацией труда (штатное расписание, положение о премировании, положение о защите персональных данных работников, должностные инструкции работников, доверенности, выданные от имени общества, табели учета рабочего времени, платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных и поощрений, книга учета движения трудовых книжек, приказы и распоряжения руководителя по личному составу, положение коммерческой тайне, журналы и книги учета по кадрам) за

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в ходе судебного разбирательства, об обязании общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория права» (далее – ответчик, ООО «Лаборатория права», Общество) в течение трех дней с момента вступления в силу судебного акта предоставить оригиналы или заверенные надлежащим образом копии документов: - Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе; - Список аффилированных лиц Общества на 2019 и 2020 гг.; - Список расчетных счетов Общества с 2019 года и по настоящее время и/или справку о наличии расчетных счетов Общества с отметкой ФНС на текущую дату; - Список участников Общества за 2019 и 2020 гг.; - Протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии Общества за 2019 и 2020 гг.; - Годовой отчет за 2020 год; - Годовой бухгалтерский баланс за 2020 год; - Отчет о финансовых результатах за

участником общества с ограниченной ответственностью «Лаборатория права», адрес: Петербург, 3-я линия В.О., д. 42, лит. А, пом. 2Н, ОГРН <***> 199004, Санкт- 47325845, ИНН 7801638581 (далее – общество), обратился в Арбитражный суд города Санкт- Петербурга и Ленинградской области с иском об обязании общества в течение трех дней с момента вступления в силу судебного акта предоставить оригиналы или заверенные надлежащим образом копии следующих документов: документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; список аффилированных лиц общества на 2019 и 2020 гг.; список расчетных счетов общества с 2019 года и по настоящее время и/или справку о наличии расчетных счетов общества с отметкой ФНС на текущую дату; список участников общества за 2019 и 2020 гг.; протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества за 2019 и 2020 гг.; годовой отчет за 2020 год; годовой бухгалтерский баланс за 2020 год; отчет о финансовых результатах за 2020 год; расшифровка кредиторской и дебиторской

от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 4 ст. 93 ФЗ от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", п. 1.1 раздела 1, раздела 5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, не представил в регистрирующий орган в установленный срок ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг за 4 квартал 2005 года, не опубликовал в установленный срок текст ежеквартального отчета эмитента в сети Интернет, а также не представил в регистрирующий орган список аффилированных лиц общества за 4 квартал 2005 года. Также указал, что 03.05.2006 г. от заявителя поступил ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 4 квартал 2005 года и список аффилированных лиц за 4 квартал 2005 года, однако срок исполнения обязанности по представлению данных документов истек 14.02.2006 г. Считает постановление о назначении административного наказания от 10.04.2006 г. правомерным, просил в удовлетворении заявления отказать. Решением суда 1-ой инстанции от 07.07.2006 г. требование заявителя о признании незаконным и отмене

ФИО6- генеральный директор ПАО «КРАСФАРМА» признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ. Назначено наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей. Согласно постановлению, 01 октября 2018 года на странице в сети Интернет ПАО «КРАСФАРМА» раскрыта информация на 30 августа 2018 года об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц не в полном объеме, а именно: отсутствовала информация об аффилированных лицах Общества - ФИО и ФИО1. Кроме того, список аффилированных лиц Общества не содержал информации о всех основаниях, в силу которых включенные в список лица признаются аффилированными лицами Общества, а именно: в отношении ФИО2 не указано, что Общество имеет право распоряжаться более 20% общего количества голосов, приходящихся на доли, составляющие уставной капитал ФИО2, в отношении ФИО4 и ФИО6 не указано, что данные лица принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит Общество. Полный текст списка аффилированных лиц Общества на 30 сентября 2018 года, содержащий указанную информацию,

им решениях, согласно которому 06 июня 2015 года проведено годовое общее собрание акционеров общества, на котором решение по вопросу о выплате дивидентов по результатам деятельности общества в 2014 году не принято. По состоянию на 30 июня 2015 года - дату составления списка аффилированных лиц общества, все размещенные акции общества являлись голосующими, в связи с чем доля принадлежащих акционерам голосующих акций общества должна рассчитываться исходя из общего количества всех размещенных акций общества. Таким образом, список аффилированных лиц общества составленный по состоянию на 30 июня 2015 года содержит недостоверную информацию об ООО «ДК ПРОСПЕКТ», поскольку ООО «ДК ПРОСПЕКТ» на указанную дату утратило статус аффилированного лица общества в связи с уменьшением доли принадлежащих указному липу голосующих акций общества. Согласно п. 73.2 Положения, список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно приложению 4 к Положению. Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному