«О Центральном банке Российской Федерации», частью 4 статьи 25 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» в адрес общества направлено требование Банка России о предоставлении документов от 28.09.2016 № 58-1/930, в соответствии с которым общество в течение десяти рабочих дней с даты получения требования обязано представить отчет о его исполнении с приложением информации и документов: Копии уведомлений, оставленных в соответствии с пунктом 2.1 Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, утвержденного приказом ФСФР России от 18.06.2013 № 13-51/пз-н, о включении в список инсайдеров общества (исключении из списка инсайдеров общества), направленных обществом лицам, информация о которых содержится в отчете общества об исполнении пункта 11 требования Банка России от 04.08.2016 № 58-1/709. Копии документов, подтверждающих получение (вручение) уведомлений, с указанием даты получения (вручения). Справку, содержащую подробные разъяснения общества о причинах включения ПАО АНК «Башнефть» в список инсайдеров общества. Согласно ответу общества
фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая введения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. Положениями Федерального закона от 27.07.2010г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 224-ФЗ) и Указаниями Банка России от 11.09.2014г. № 3379-У установлено, что любая информация из реестра договоров составляет инсайдерскую информацию организатора торговли и не подлежит предоставлению лицам, не включенным в список инсайдеров , за исключением прямо предусмотренных законом случаев. Как установлено судом апелляционной инстанции, ПАО «МОСКОВСКАЯ БИРЖА» осуществляет деятельность по проведению организованных торгов производными финансовыми инструментами, валютой, драгоценными металлами, ценными бумагами на основании лицензии биржи, выданной ФСФР России, и в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011г. №325-Ф3 «Об организованных торгах». Банк России на основании пункта 18.3 статьи 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», статьи 13 Закона №224-ФЗ осуществляет и обеспечивает контроль за
в рамках проводимой камеральной проверки Обществу направлено предписание от 10.07.2012 №12-ОП-10/30531 о представлении в пятидневный срок со дня получения предписания следующей информации: 1) списки инсайдеров общества в редакциях, действовавших в период с 01.01.2012 по дату получения предписания, с указанием для юридических лиц – полного фирменного наименования организации, ИНН, ОГРН, места нахождения и почтового адреса организации; для физических лиц – фамилии, имени, отчества, паспортных данных; 2) все поступившие в адрес общества от лиц, включенных в список инсайдеров общества, уведомления о совершении операций с акциями общества, допущенными к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации; 3) сведения о лицах, ответственных за разработку и обслуживание сайта общества – http://смз.рф, с указанием для юридических лиц: полного фирменного наименования организации, ИНН, ОГРН, места нахождения и почтового адреса организации; для физических лиц – фамилии, имени, отчества, паспортных данных, является ли физическое лицо сотрудником общества, а также с приложением всех договоров, дополнений и приложений к ним,
предложениями и документами; - сведения о том, каким образом сторонами сделки использовалась база данных DATA ROOM компании Imprima (United Kingrom) Limited; - сведения о том, какое именно участие в сделке принимало каждое их следующих юридических лиц: ООО «Голдман Сакс», UBS AG Latham & Watkins LLP, Linklaters Cis, Ernst & Young, Allen & Overi Legal Services, с указанием всех имеющихся в распоряжении общества информации о физических лицах, действующих при этом от имени перечисленных компаний; - список инсайдеров общества в редакциях, действовавших в период с 01.08.2011 по дату получения предписания, с указанием основания включения/исключения каждого лица в/из список (-ка), а также для юридических лиц: полного фирменного наименования, ИНН, ОГРН, места нахождения и почтового адреса; для физических лиц: фамилии, имени, отчества, паспортных данных, адресов места жительства и регистрации (информация предоставляется в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе; - сведения обо всех предложениях о цене сделки (включая окончательную), которыми стороны обменивались
Регламенту осуществления депозитарной деятельности КИТ Финанс. Данные регламенты являются публичными документами, определяющими объем и порядок предоставляемых услуг по Договорам на брокерское обслуживание, а также по Депозитарным договорам, право на ознакомление с которыми имеют все заинтересованные лица. Текст регламентов публикуется в сети Интернет. В вышеуказанных регламентах определена подсудность всех споров по месту нахождения ООО КИТ Финанс ( л.д. 17 п.10.2 депозитарного договора,л.д.62 п.22.5 брокерского регламента, л.д.121 п.63.3 депозитарного регламента). С учетом того, что включение в список инсайдеров совершено Ответчиком на основании представленных Договоров суд полагает правильным рассмотрение требований в Арбитражном суде города Санкт-Петербурга и Ленинградской области. Уведомлением от 27 июля 2012 года (л.д.33) Ответчик уведомил Истца о включении последнего в список инсайдеров. Поскольку включение в список инсайдеров влечет определенные правовые последствия в виде привлечения к административной ответственности по ст.15.35 КоАП РФ в случае невыполнения требования п.4 ст. 10 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
Направления по безопасности, ответственный за разработку и реализацию мер по обеспечению информационной безопасности Банка). Работникам запрещается подключать к своим персональным электронно- вычислительным машинам внешние носители информации, без согласования с Руководителем проекта информационной безопасности, за исключением корпоративных флешек и внешних жестких дисков, учтенных в Направлении по безопасности (п. 4.8 Инструкции). Согласно Журнала проведения инструктажа с работниками, допущенными к инсайдерской информации Банк видно, что в период с ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 под роспись ознакомлен с включением его в список инсайдеров , с ним проведен инструктаж, работником получено уведомление о включение в список инсайдеров. Кроме того, отдельным Дополнительным соглашением к трудовому договору от ДД.ММ.ГГГГ, истец принял на себя обязательства соблюдать конфиденциальность инсайдерской информации. Представленными стороной ответчика скриншотами из Системы Электронного Документооборота подтверждается, что ФИО1 был пользователем СЭД, используемой им для целей документооборота служебные записки и прочее с ноября 2017 года, что также следует из выборочной выгрузки (извлечение) по ознакомлению ДД.ММ.ГГГГ с серверной рассылкой Приказа №244
