- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг, на осуществление брокерской деятельности от 20.06.2003 № 043-06771-100000; - лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам, на управление ценными бумагами от 09.10.2009 № 043-12608-001000. Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Нижегородской области 26.06.2014 установлено, что в системе мониторинга отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Центрального банка Российской Федерации (далее - ЦБ РФ) отсутствует справка о структуре собственности ООО «ФК «АЖИО» за 4 квартал 2013 года, о чем составлен акт об отсутствии информации в системе мониторинга отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг № 19-1/1. По данному факту 11.07.2014 специалистом 1 категории отдела регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг ГУ ЦБ РФ по Нижегородской области ФИО3 в отношении ООО «ФК «АЖИО» составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена статьей 19.7.3 КоАП РФ. Протокол составлен в присутствии представителя общества по доверенности от
представленным списком действующих договоров Общества. 2. В соответствии с п. 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях одним из лицензионных требований профессионального участника рынка ценных бумаг является предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. В ходе проверки Обществом были представлены справки о структуре собственности, направленные в уполномоченный орган, а также документы, подтверждающие их получение уполномоченным органом, в проверяемый период. Справка о структуре собственности за 2 квартал 2013 года от 17.07.2013 направлена через личный кабинет профессионально участника рынка ценных бумаг и получена ФСФР России 30.07.2013, подтверждением чего является скриншот из личного кабинета профессионального участника рынка ценных бумаг, с записью исходящего (входящего) номера отправленного (полученного) файла (п. 1.3.1 Акта проверки - стр. 42-43). Таким образом, ООО «Унисон Капитал» было нарушено требование п. 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях в части соблюдения установленного срока при направлении справки о структуре собственности
нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг. Так, в соответствии с п. 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях) установлена обязанность предоставления полной информации о структуре собственности лицензиата в виде электронного документа с электронной подписью не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Справка о структуре собственности представляется по форме, указанной в приложении к информационному письму ФСФР РФ от 12.10.2010г. № 10-ВМ-02/23350 Положение о лицензионных требованиях и подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа. ФИО1, являясь единоличным исполнительным органом, не обеспечил представление Обществом в Банк России информации о структуре собственности по состоянию на 31.03.2014г. В силу п. 2.15 Положения о лицензионных требованиях установлена обязанность профессиональных участников рынка ценных бумаг до раскрытия информации в соответствии с Приказом ФСФР России от 11.02.2010
о лицензионных требованиях и условияхосуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение олицензионныхтребованиях) лицензионным требованием и условием является предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом; полная информация о структуре собственности лицензиата с 01.01.2012 направляется в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью. Вместе с тем, справка о структуре собственности Общества за I квартал 2014 года была представлена в Банк России только 24.04.2014. Таким образом, Заявитель, как единоличный исполнительный орган Общества, не обеспечила предоставление полной информации о структуре собственности Общества за I квартал 2014 года в установленный срок, чем нарушила требования пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях. На основании пункта 2.15 Положения о лицензионных требованиях профессиональные участники рынка ценных бумаг до раскрытия информации в соответствии с Приказом ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н
Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, а именно: 1. Пунктом 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях) установлена обязанность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставления полной информации о структуре собственности лицензиата в виде электронного документа с электронной подписью не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Справка о структуре собственности представляется по форме, указанной в приложении к информационному письму ФСФР РФ от 12.10.2010 № 10-ВМ-02/23350 «О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н», и подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа. Срок представления Обществом в Банк России информации о структуре собственности за III квартал 2014 года - 21.10.2014. Фактическая дата представления Обществом в Банк России информации о структуре
