в отношении получения списка депонентов владельцев акций обыкновенных именных ОАО Специализированный трест «Уралцветметгазоочистка» для осуществления последними прав, удостоверенных ценными бумагами, с приложением ответов (списков депонентов) Общества за период с 01.10.2008 по 30.12.2011; - копии документов, подтверждающих междепозитарные сверки в отношении акций обыкновенных именных ОАО Специализированный трест «Уралцветметгазоочистка» за 2011 год; - письменное пояснения по факту наличия в Депозитарном договоре от 21.03.2008 № 01-210308, заключенном между Обществом и ООО «ИФК «РИК Инвест», ссылки на Стандарты депозитарной деятельности , являющимися неотъемлемой частью данного договора, при условии, что в Обществе отсутствуют Стандарты депозитарной деятельности, а на имеющиеся в Обществе Условия осуществления депозитарной деятельности «Клиентский регламент депозитария», утвержденные генеральным директором ОАО «Федерально-Инвестиционная Палата» от 10.01.2006 и определяющие порядок взаимодействия депозитария с депонентами, указанный договор ссылки не содержит; - копию документа, подтверждающего доведение до сведения ООО «ИФК «РИК Инвест», что Условия осуществления депозитарной деятельности «Клиентский регламент депозитария», утвержденные генеральным директором ОАО «Федерально-Инвестиционная Палата» от
также по учету и удостоверению перехода прав на ценные бумаги (пункт 1.1., подпункты 1.1.1.-1.1.2. договора). Пунктом 1.3. предусмотрено оказание депозитарием в порядке и пределах, установленных настоящим договором, услуг депоненту, содействующих реализации депонентом его прав по ценным бумагам, права на которые учитываются в депозитарии. Услуги по настоящему договору предоставляются по эмиссионным и неэмиссионным ценным бумагам, принадлежащим депоненту на праве собственности (пункт 1.4. договора). На основании пункта 1.5. обслуживание депонента осуществляется в соответствии со « Стандартами депозитарной деятельности », являющимися неотъемлемой частью настоящего договора. Пунктом 2.2.6. депонент обязан своевременно и в полном объеме оплачивать предоставляемые в соответствии с настоящим договором услуги депозитария. Размер оплаты услуг депозитария определяется «Порядком взаиморасчетов» и тарифами на услуги (приложение № 2), утвержденными в соответствии со «Стандартами депозитарной деятельности» (пункт 6.1.). Оплата услуг депонентом производится путем перечисления денежных средств на расчетный счет депозитария в течение трех банковских дней с момента выставления депозитарием соответствующего счета, который выставляется в
несет. ФИО2 ссылается на то, что по результатам проведенной Саморегулируемой организацией «Национальная финансовая ассоциация» (далее – СРО НФА) проверки в отношении Банка выявлены нарушения требований Внутреннего стандарта «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок» СРО НФА (далее – Стандарт). Между тем, как указал суд апелляционной инстанции, Стандарт является внутренним документом, утвержденным СРО НФА, устанавливающим определенные правила и требования к лицам, имеющим право на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, дилерской деятельности, депозитарнойдеятельности , деятельности регистратора, деятельности по инвестиционному консультированию, являющихся членами СРО НФА (профессиональные участники рынка ценных бумаг) и не является нормативным правовым актом. В силу указанного суд апелляционной инстанции признал оспоренное определение Управления законным и обоснованным, отказав в удовлетворении заявленных требований. Довод заявителя о произвольной правовой квалификации правонарушения Управлением не учитывает содержание обращений заявителя и признаки соответствующих
должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении (часть 5 статьи 28.1 КоАП РФ). На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что Управление законно и обоснованно вынесло оспариваемое определение. Ссылка заявителя на нарушением банком Стандартов, судом апелляционной инстанции отклоняется в силу следующего, Стандарт является внутренним документом, утвержденным СРО НФА, устанавливающим определенные правила и требования к лицам, имеющим право на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, дилерской деятельности, депозитарнойдеятельности , деятельности регистратора, деятельности по инвестиционному консультированию, являющимся членами СРО НФО (профессиональные участники рынка ценных бумаг) и не являющимся нормативным правовым актом. Таким образом, выявленные СРО НФА нарушения Обществом требований Стандарта не являются нарушениями требований законодательства, регулирующего деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, и, как следствие, не образуют события административного правонарушения, предусмотренного частью 12 статьи 15.29
(финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней. В рамках мониторинга деятельности ООО «ИК «Окей Брокер» были выявлены нарушения п.п. 14 и 15 Указания Банка России № 3921-У в части нераскрытия обязательной информации на сайте ООО «ИК «Окей Брокер» в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, а именно: - годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметкой налогового органа и аудиторского заключения по ней; - информации о стандартах СРО1, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности. Согласно п. 12.4. Положения о депозитарнойдеятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1996 № 36 информация обо всех поручениях, принятых депозитарием, должна быть занесена в журнал поручений. В соответствии с представленной ООО «ИК «Окей Брокер» в Банк России 18.05.2016 отчетностью по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике» дата вступления Общества в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг (НАУФОР) -30.10.2015. По результатам анализа документов, представленных ООО «ИК «Окей
на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора. Согласно п.1.1 правил «Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке» (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарнойдеятельности , протокол от ДД.ММ.ГГГГ № КДП-9) базовый стандарт является обязательным для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность в качестве исключительной либо совмещающими депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей Депозитариев (далее - саморегулируемая организация). Положения Базового стандарта исполняются центральным депозитарием с учетом требований законодательства Российской Федерации о центральном депозитарии. Особенности размещения и
подтвердить и обосновать документально коэффициент участия АО «Русский Стандарт Страхование» на 99,4; предоставить информацию о том, учитывается ли при начислении инвестиционного дохода разница в курсе валюты, и если да, то при каких условиях (при любых, либо только положительных условиях инвестирования?); предоставить информацию о том, имеется ли у АО «Русский Стандарт Страхование» лицензии: на брокерскую деятельность; на торговлю ценными бумагами; на торговлю на иностранных биржах; осуществление деятельности на рынке «Форекс»; депозитарные услуги; обмен валют. Письмом от 17 декабря 2020 года АО «Русский Стандарт Страхование» сообщило ФИО1, что в обязанности страховой компании не входят действия по предоставлению данных о своей инвестиционной деятельности . Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из того, что Законом РФ «О защите прав потребителей» установлена обязанность страховщика до заключения договора предоставить полную информацию в целях обеспечения потребителю возможности правильного выбора услуги. Поскольку истец просил истребовать не информацию, позволяющую обеспечить возможность правильного выбора услуги, а
