ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПИСЬМО от 2 июля 2021 г. N 12-4-2/3253 О ПРИМЕНЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 15.10.2015 N 499-П Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение и сообщает следующее. В соответствии с пунктом 2.4 приложения 2 к Положению N 499-П кредитным организациям в числе сведений, получаемых в целях идентификации клиентов - юридических лиц следует установить сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица , за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем пятью процентами акций (долей) юридического лица). Порядок образования и компетенция органов управления юридического лица определяются в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (ГК РФ), федеральными законами, предусмотренными для регулирования деятельности юридических лиц соответствующих организационно-правовой формы и вида, а также учредительными документами юридического лица. Так, в частности, в соответствии со статьей 144 Жилищного кодекса Российской Федерации (ЖК РФ)
отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией. (пп. 1.8 введен Указанием Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) 2. Дополнительные сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица. (в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) (см. текст в предыдущей редакции) 2.1. Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица , за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии). (пп. 2.1 в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) (см. текст в предыдущей редакции) 2.2. Номера телефонов и факсов (при наличии). (в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) (см. текст в предыдущей редакции)
(если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке; - организационно-правовая форма; - идентификационный номер налогоплательщика; - сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; - адрес местонахождения (в соответствии с учредительными документами); - почтовый адрес; - сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии); - сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ); - сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; - сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности; - контактная информация (телефоны, электронная почта, факсы). 5.5.4. В целях идентификации юридического лица - нерезидента Российской Федерации, кроме кредитных организаций, работник Подразделения осуществляет сбор и
и (или) иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (если имеются). 2. Организационно-правовая форма. 3. Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются). 4. Сведения о государственной регистрации: основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для нерезидента - регистрационный номер в стране регистрации); серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию. 5. Место государственной регистрации и место нахождения. 6. Сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ). 7. Сведения о присутствии или отсутствии по адресу (месту нахождения) юридического лица его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности. 8. Номера контактных телефонов и факсов (если имеются). 9. Результаты проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2
платформы и о его деятельности, предусмотренные настоящим Федеральным законом. 4. Информация о каждом лице, привлекающем инвестиции с использованием инвестиционной платформы, должна включать: 1) имя, дату и место рождения, адрес места жительства физического лица - индивидуального предпринимателя или наименование, место нахождения и адрес юридического лица; 2) сведения о лицах, имеющих право распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов в высшем органе управления юридического лица, если таким лицом является корпорация; 3) сведения о структуре и персональномсоставеоргановуправленияюридическоголица ; 4) годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за последний завершенный отчетный год вместе с аудиторским заключением в отношении такой отчетности, если лицом, привлекающим инвестиции, является юридическое лицо, существующее более одного года, и размер привлекаемых им инвестиций превышает 60 миллионов рублей; 5) основные виды деятельности лица, привлекающего инвестиции; 6) сведения о рейтинге лица, привлекающего инвестиции, который присваивается в соответствии с правилами инвестиционной платформы, если присвоение такого рейтинга предусмотрено указанными правилами; 7) сведения о
полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке; организационно-правовая форма; идентификационный номер налогоплательщика - для резидента; сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; адрес местонахождения и почтовый адрес; сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности; банковский идентификационный код - для кредитных организаций-резидентов; сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ); сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности; номера контактных телефонов и факсов; Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с кредитной организацией, а также сведения о целях финансово- хозяйственной деятельности клиента;
организационно-правовая форма; идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются); сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; адрес местонахождения и почтовый адрес; сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности; банковский идентификационный код - для кредитных организаций-резидентов; сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ); сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности; номера контактных телефонов и факсов. Как следует из ч. 3 п. 1.3. Инструкции Банка России № 28-И, банк обязан располагать документальным подтверждением волеизъявления клиента об открытии
организационно-правовая форма; идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются); сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; адрес местонахождения и почтовый адрес; сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности; банковский идентификационный код - для кредитных организаций-резидентов; сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ); сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности; номера контактных телефонов и факсов. Вместе с тем, ответчик в порядке ч. 1 ст. 65 АПК РФ каких-либо бесспорных достоверных и достаточных доказательств надлежащего исполнения ПАО
организационно-правовая форма; идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются); сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; адрес местонахождения и почтовый адрес; сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности; банковский идентификационный код - для кредитных организаций-резидентов; сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ); сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности; номера контактных телефонов и факсов. Вместе с тем, как правильно указано судом первой инстанции, ответчик бесспорных, достоверных и достаточных доказательств надлежащего исполнения своей обязанности по идентификации
или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются) (пункт 1.3.); сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации (пункт 1.4.); адрес местонахождения и почтовый адрес (пункт 1.5.); сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (1.6.); банковский идентификационный код - для кредитных организаций - резидентов (пункт 1.7.); сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ) (пункт 1.8.); сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества (пункт 1.9.); сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности (пункт 1.10.); номера контактных телефонов и факсов (пункт 1.11.). Из приобщенной к материалам дела копии исполнительного листа серии ВС № 019387142 от 05.08.2013
форма; идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются); сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; адрес местонахождения и почтовый индекс; сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень лицензируемой деятельности; банковский идентификационный код - для кредитных организаций - резидентов; сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица ); сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности; номера контактных телефонов и факсов; Фамилия, имя, отчество сотрудников банка, кто вел сопровождение и обслуживание " в 2009г. Установленный срок представления документов - 13 июля 2011 года.
(бухгалтерских) документов клиента либо документов, удостоверяющих личность физического лица (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, иная контактная информация), могут представляться клиентом (представителем клиента) без их документального подтверждения, в том числе со слов (устно); - в нарушение пункта 2.1 приложения 2 к Положению № 444-П в приложении 5 к ПВК «Анкета иностранной структуры без образования юридического лица» не предусмотрены сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица , за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)); - в нарушение пункта 15 Указания Банка России от 15.12.2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
данного юридического дела (досье), в котором, среди прочих, содержатся договор банковского счета *** об открытии 18 июня 2008 года в городском отделении *** Алтайского отделения *** ОАО «Сбербанк России» расчетного счета ООО <данные изъяты> ***; копия приказа *** от 1 августа 2007 года о принятии Кудашева А.Г. на должность коммерческого директора с правом подписи финансово-хозяйственных документов; лицевая карточка клиента (юридическое лицо), где в разделе 12 «Сведения об органах юридического лица ( структура и персональный состав органов управления юридического лица )» имеется запись в графе «Единоличный исполнительный орган (лицо, действующее без доверенности от имени юридического лица)» - заместитель директора, указан абонентский номер *** (Кудашев А.Г.); - протокол выемки у С. трудового договора от 01.08.2007; должностной инструкции заместителя директора ООО <данные изъяты>; приказ *** от 01.08.2007; - данные ПАО «ВЫМПЕЛКОМ» Барнаульского отделения *** с детализацией соединений абонентских номеров *** (используемого Кудашевым А.Г.) и *** (используемого Те.) за период с 17 июля по
«Алтайская Внешнеэкономическая Компания», а также: 1. договор банковского счета № от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого ДД.ММ.ГГГГ в городском отделении № Алтайского отделения № ОАО «Сбербанк России» по адресу: ...., .... открыт расчетный счет ООО «Алтайская Внешнеэкономическая Компания» №; 2. копия приказа №-к от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого ФИО6 принят на должность коммерческого директора с правом подписи финансово-хозяйственных документов; 3. лицевая карточка клиента (юридическое лицо), где в разделе 12 «Сведения об органах юридического лица( структура и персональный состав органов управления юридического лица )» имеется запись в графе «Единоличный исполнительный орган (лицо, действующее без доверенности от имени юридического лица)» - заместитель директора, указан абонентский № (ФИО6) и приобщения к делу в качестве вещественных доказательств.(Т. 4 л.д. 10-26, 27) Протоколом выемки от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которому у свидетеля ФИО5 изъяты: трудовой договор от ДД.ММ.ГГГГ; должностная инструкция заместителя директора ООО «АВЭК»; приказ №-к от ДД.ММ.ГГГГ, протоколом осмотра и приобщения к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств.
