бумаг. (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра. По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности. (п. 6 в ред. Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными актами Банка России требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам). (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) (см. текст в предыдущей
случаях лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника - некредитной организации обязано направить соответствующее уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк России: Какие требования предъявляются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, и контролеру профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность: Какие требования предъявляются к специалисту отдельного структурного подразделения профессионального участника, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности (в случае совмещения профессиональным участником брокерской и депозитарной деятельности ): I. Высшее образование; II. Наличие квалификационного аттестата четвертого типа; III. Наличие квалификационного аттестата первого типа; IV. Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации, не могут занимать следующие должности в профессиональном участнике - некредитной организации, совмещающей брокерскую и депозитарную деятельность: I. Контролер; II. Сотрудники
деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения; 5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДЕПАРТАМЕНТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА ПИСЬМО от 20 июля 2018 г. N 55-4-2-2/1603 О ВОПРОСАХ ПО ПОРЯДКУ РАСЧЕТА ПДК Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее - Департамент) направляет ответы на вопросы по порядку расчета показателя достаточности капитала, утвержденного Указанием Банка России от 30 ноября 2017 года N 4630-У "О требованиях к осуществлению дилерской, брокерскойдеятельности , деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капитала", полученные Департаментом в рабочем порядке от брокеров и саморегулируемых организаций финансового рынка. И.о. директора Департамента О.Ю.ШИШЛЯННИКОВА Приложение ОТВЕТЫ НА ТИПОВЫЕ ВОПРОСЫ ПО РАСЧЕТУ ПОКАЗАТЕЛЯ ДОСТАТОЧНОСТИ КАПИТАЛА, УТВЕРЖДЕННОГО УКАЗАНИЕМ БАНКА РОССИИ ОТ 30.11.2017 N 4630-У "О ТРЕБОВАНИЯХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДИЛЕРСКОЙ, БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОРЕКС-ДИЛЕРОВ В ЧАСТИ РАСЧЕТА ПОКАЗАТЕЛЯ ДОСТАТОЧНОСТИ КАПИТАЛА" (ДАЛЕЕ -
на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. Основания для пересмотра обжалуемого судебного акта в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют. Основанием для вынесения оспариваемого приказа послужило наличие в представленных по требованию банка документах общества, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, недостоверной информации о местах работы сотрудников общества и о стоимости ценных бумаг общества. Полагая, что оспариваемый приказ нарушает права и законные интересы заявителя, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды нижестоящих инстанций руководствовались статьями 65, 198, 200, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, положениями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке
0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 31.10.2018 и 30.11.2018, представленные письмом Общества от 06.02.2019 № ИК/63, не соответствовали данным бухгалтерского учета, содержащимся в отчетности Общества по форме 0420410 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета» по состоянию на 31.10.2018 и 30.11.2018. Данные, отраженные в отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 30.11.2018, не соответствуют расшифровкам показателей указанной отчетности, представленным письмом Общества от 06.02.2019 № HK/63. ФИО1 не контролировала соблюдение Обществом требований к брокерскойдеятельности в части требований к расчету показателей, установленных пунктами 1, 2, 7, 10 Приложения 1 к Указанию № 3234-У. До 01.07.2019 Приложением 1 к Указанию № 3234-У был установлен, в том числе порядок расчета следующих показателей: пунктом 1 установлена формула расчета стоимости портфеля клиента (портфель рассчитывается как сумма плановых позиций в отношении имущества клиентов: денежных средств и ценных бумаг); пунктом 2 установлена формула расчета плановой позиции имущества клиента (плановая позиция рассчитывается как разница между
обязательств по договору. В обоснование возражений на заявленные требования банк сослался на наличие у ФИО1 статуса квалифицированного инвестора и на особую правовую природу облигаций Компании SCI FINANCE B.V., в связи с чем истец обязан обладать информацией о высоких рисках невозврата денежных средств. Между тем данные возражения ответчика отклонены судами на основании следующего. В силу статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее – договор о брокерском обслуживании). Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае если конфликт интересов
«Лихач-С» является надлежащим взыскателем, а заявленные требования предъявлены к надлежащему ответчику. Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы, отзыва на апелляционную жалобу, заслушав представителей истца и ответчика, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены судебного акта. В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами (п. 2 ст. 3 поименованного Федерального закона). Согласно п. 19.2 указания Банка России от 26.11.2020 № 5636-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за
главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России, истец) обратился в Арбитражный суд Пермского края с исковым заявлением о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ВИТУС» (далее – ООО «ИК «Витус», 1-й ответчик) и возложении обязанности по осуществлению ликвидации на учредителя общества - публичное акционерное общество «Волга Капитал» (ПАО «Волга Капитал», 2-й ответчик). В обоснование требований истец указывает, что в связи допущенными ООО «Инвестиционная компания «ВИТУС» нарушениями требований законодательства аннулирована лицензия на осуществление им брокерскойдеятельности , при этом в нарушении ст. 39.2 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ, Закон о рынке ценных бумаг)) общество не исполнило денежные обязательства в размере 168 254 782,58 руб., 628 944,40 долларов США, 37,48 евро и обязательства по ценным бумагам в размере 3 130 331,75 штук, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельностью, что влечет в порядке ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации
специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра. По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности. В судебном заседании установлено следующее. ДД.ММ.ГГГГ между ФИО1 (Инвестор) и ФИО2 (Трейдер) был заключен договор доверительного управления денежными средствами, по условиям которого Инвестор передал в доверительное управление Трейдеру принадлежащие Инвестору на праве собственности денежные средства в сумме ... долларов США. Трейдер в свою очередь принял в управление указанные денежные средства, находящиеся на торговом счете, и обязался управлять ими. Управление
виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи. Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности. Согласно ст. 2 Федерального закона № 39-Ф3 профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют следующие виды деятельности: - брокерскую деятельность (ст. 3); - дилерскую деятельность (ст. 4); - деятельность форекс-дилера (ст. 4.1); - деятельность по управлению ценными бумагами (ст. 5); - депозитарную деятельность (ст. 7); - деятельность по
бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-Ф3) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России. Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности. Согласно информации с сайта в сети Интернет по адресу https://alpari.com/ru/ предоставление услуг на рынке ценных бумаг, в том числе предоставление услуг форекс-дилера, осуществляется «Альпари Лимитед» (Alpari Limited, Suite 305, Griffith Corporate Centre, Kingstown, Saint Vincent and the Grenadines), не имеющей на территории Российской Федерации лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера, предусмотренной п. 1 ст. 39 Федерального закона № 39-Ф3, а
