участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности указанных лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. Кроме того, пунктом 18 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, установлено, что в случае изменения должности и/или места работы аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган Банка России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц . Указанное заявление в территориальный орган Банка России (ФСФР России) ФИО2 направлено не было. Банк России в соответствии с пунктом 18 статьи 42 Закона о рынке ценных бумаг ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг. При этом, в случае предоставления указанных сведений о назначении/освобождении от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, контролера, Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг. По данным, имеющимся в реестре Банка России,
участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности контролера не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. Указанное уведомление в Банк России Обществом не было представлено. В соответствии со ст. 18 Положения о специалистах финансового рынка в случае изменения аттестованным лицом должности, места работы аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган Банка России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц . Указанное заявление в территориальный орган Банка России не поступало. Заявитель считает незаконным аннулирование квалификационных аттестатов в сфере коллективных инвестиций, не относящихся к деятельности Общества. Данный довод также неправомочен, поскольку нормы Закона о рынке ценных бумаг, Федерального закона № 156-ФЗ и Положения о специалистах финансового рынка не устанавливают условия аннулирования конкретного квалификационного аттестата физического лица, а содержат общую формулировку, согласно которой в случаях, предусмотренных указанными нормативными актами, Банк России принимает решение
В соответствии с п. 4 ст. 5 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 08.08.2001 № 129-ФЗ, сведения, вносимые в государственный реестр, считаются достоверными до внесения в них соответствующих изменений. Кроме того, в соответствии со статьей 18 Положения о специалистах финансового рынка в случае изменения должности и/или места работы аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган Банка России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц . Вместе с тем, в Банк России от ФИО1 указанное заявление не поступало. В силу пункта 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. Согласно пункту 1 статьи 44 Закона об ООО единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества добросовестно и разумно.
10.1 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности указанных лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. Кроме того, в соответствии со статьей 18 Положения о специалистах финансового рынка в случае изменения должности и/или места работы аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган Банка России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц . Согласно имеющимся в Банке России сведениям, в том числе полученным из Единого государственного реестра юридических лиц, отчетности ООО Инвестиционной компании «ЛибертиИнвест» (далее - ООО ИК «ЛибертиИнвест»), представленной в Банк России по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг», ФИО1 с 29.04.2013 по 20.05.2014 являлся единоличным исполнительным органом ООО ИК «ЛибертиИнвест». В силу пункта 4 статьи 32 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об
от 26.12.2014 №49-08/178976. Кроме того, в нарушение абз. 4 пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле Заявитель ненадлежащим образом исполняла возложенные на нее функции контролера Общества, что подтверждается указанными нарушениями. Согласно пункту 18 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н в случае изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц . Вместе с тем каких-либо заявлений об изменении места работы и должности Заявитель в Банк России не представляла, чем не исполнила требование пункта 18 Положения о специалистах финансового рынка. Допущенные нарушения и их неоднократность послужили основанием для принятия Банком России решения об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Заявителю. Письмом Банка России от 08.12.2015 № 55-1-2-10/2933 Заявитель уведомлена о принятом решении, ей направлена копия Приказа № ОД-3454. Согласно сервису отслеживания почтовой корреспонденции на
