документы и сведения в соответствии с пунктом 3.1.2 договора. Также в соответствии с пунктом 3.4.4 договора клиент обязан предоставлять в установленный банком срок любую информацию, сведения, документы, связанные с исполнением требований, содержащихся в актах, перечисленных в пункте 7.1 договора. Приказом Председателя Правления ПАО «Бинбанк» от 20.03.2017 утверждены Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию доходов), полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 05.04.2017 ответчик направил истцу запрос в рамках реализации банком программы « Знай своего Клиента » в срок до 07.04.2017 (включительно) о предоставлении в обслуживающее счета ООО «Сигма» подразделение ПАО «Бинбанк» заверенных копий следующих документов по системе iBank или в бумажном виде: письмо с развернутым описанием деятельности с указанием вида налогообложения; копии п/п об оплате налогов, произведенные в стороннем банке; штатное расписание; документы о наличии собственных, либо арендованных в установленном порядке основных средств или иного имущества, необходимых для осуществления деятельности (складских помещений, транспортных средств, офисных помещений и пр.);
признаками необычных сделок исходя из особенностей своей деятельности и деятельности своих клиентов, в том числе путем включения признаков операций, указанных в иных письмах Банка России, уполномоченного органа, иных надзорных органов, организаций. С 01.07.2022 вступили в силу положения Федерального закона от 21.12.2021 № 423-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», существенно изменившие положения Закона № 115-ФЗ. Глава 2 Закона № 115-ФЗ дополнена статьями 7.6 – 7.8, относящимися к реализации платформы « Знай своего клиента », взаимодействию с Банком России, в том числе передаче Банку России информации о клиентах, получению от Банка России информации о группах риска клиентов, применению мер внутреннего контроля в зависимости от отнесения клиента к определенной группе риска. В соответствии с пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ установлены определенные обязанности для кредитной организации, использующей информацию Банка России (платформу «Знай своего клиента») в отношении клиента-юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного
за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях, и документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации указанных правил. С 01.07.2022 вступили в силу положения Федерального закона от 21.12.2021 № 423-Ф3 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 423-ФЗ), существенно изменившие положения Закона № 115-ФЗ. Глава 2 Закона № 115-ФЗ дополнена статьями 7.6 - 7.8, относящимися к реализации платформы « Знай своего клиента », взаимодействию с Банком России, в том числе передаче Банку России информации о клиентах, получению от Банка России информации о группах риска клиентов, применению мер внутреннего контроля в зависимости от отнесения клиента к определенной группе риска, в том числе в соответствии с пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ установлены определенные обязанности для кредитной организации, использующей информацию Банка России (платформу «Знай своего клиента») в отношении Клиента-юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов
совершении операции в соответствии с абзацем первым настоящего пункта принимается руководителем организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или специально уполномоченными им лицами. С 01.07.2022 вступили в силу положения Федерального закона от 21.12.2021 № 423-Ф3 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 423-ФЗ), существенно изменившие положения Закона № 115-ФЗ. Глава 2 Закона № 115-ФЗ дополнена статьями 7.6 - 7.8, относящимися к реализации платформы « Знай своего клиента », взаимодействию с Банком России, в том числе передаче Банку России информации о клиентах, получению от Банка России информации о группах риска клиентов, применению мер внутреннего контроля в зависимости от отнесения клиента к определенной группе риска, в том числе в соответствии с пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ установлены определенные обязанности для кредитной организации, использующей информацию Банка России (платформу «Знай своего клиента») в отношении Клиента-юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов
обязан представлять документы, необходимые для прохождения процедуры идентификации, проводимой Биржей с целью подтверждения достоверности сведений, имеющихся у Биржи об этом участнике торгов. Порядок и сроки проведения мероприятий по идентификации участника торгов установлены в Разделе 13 Правил и зависят от категории участника торгов. Согласно п. 13.1 Правил допуска, для подтверждения достоверности сведений, имеющихся у Б. об участниках торгов и с целью проверки выполнения участниками торгов требований п. 15.7 Правил допуска и соблюдения принципа « знай своего клиента » не реже 1 раза в год Б. проводятся идентификации участников торгов. В соответствии с п. 13.2 правил допуска, участники организованных торгов ежегодно обязаны предоставлять Б. регистрационную карточку по форме, установленной внутренним документом Б.. В соответствии с п. 13.3 Правил допуска участники торгов в категории член Б. обязаны предоставить Б. регистрационные карточки в срок до 1 июня текущего года. Непредоставление участником торгов регистрационной карточки в установленный срок согласно п. 13.4 Правил допуска, может
№ №, Заявление о возбуждении исполнительного производства от 13.04.2018, доверенность 78 АБ 4600135 (л.д. 22). ДД.ММ.ГГГГ истец направил в адрес ПАО «БИНБАНК» заявление с просьбой разъяснить ему о причинах невозможности пользоваться его денежными средствами, расположенным на счетах: текущий счет №, вклад №. Разъяснить причину неисполнения платежного поручения на сумму 5 500 000 руб. (л.д. 24). 03.05.2018 ПАО «БИНБАНК» направил в адрес истца запрос, в котором указал, что в рамках исполнения политики Банка « Знай своего клиента », а также в соответствии с требованиями действующего законодательства и нормативных актов Банка России истцу в течение трех банковских дней с момента получения запроса необходимо представить следующий пакет документов: справку 2 НДФЛ; документы, подтверждающие источник происхождения денежных средств (договора займов, договора купли продажи, договора на оказания услуг и т.д.); письменное разъяснение цели открытия счета в ПАО «БИНБАНК»; характер поступления средств; связь с отправителем денежных средств, на какие цели будут расходованы денежные средства (л.д.
для предоставления услуг ему или компании, принадлежащей или контролируемой им, которая будет находиться под управлением Найман Групп ЛТД Корп., Найман Траст Солюшнз, и обязался оплатить соответствующие услуги в установленных соглашением и прейскурантом сборов Найман Групп ЛТД Корп., Найман Траст Солюшнз порядке и размере. Вместе с соглашением ФИО1 были подписаны следующие документы: - Стандартные условия сотрудничества от 11.05.2015 года (Standart terms of business); - Список тарифов и цен б/даты (Tariff & price list); - Знай своего клиента - правило идентификации и профиль клиента от 11.05.2015 года (KYC – Customer identification & profile); - Декларация о статусе нерезидента США/ Канады от 11.05.2015 года (Declaration of Non - U.S-/ Canada - Status); - Верификация личности бенефициарного владельца от 11.05.2015 года (Verification of the Beneficial Owner"s identity); - Письмо о возмещении убытков от 11.05.2015 года (Letter of idemnity). Общий перечень услуг предоставляемых ФИО1 в соответствии с условиями соглашения об общем обслуживании указан в
