деятельности за текущий и предшествующий годы. Сведения о доверительном управлении (общие условия создания Общего фонда банковского управления (ОФБУ) и доверительного управления его имуществом, инвестиционная декларация, балансы доверительного управления кредитной организации по каждому индивидуальному договору доверительного управления и каждому ОФБУ на последнюю отчетную дату с разбивкой по лицевым счетам к балансовым счетам, сводный баланс доверительного управления кредитной организации на последнюю отчетную дату). 7.11. Депозитарные договоры, соглашения на брокерское обслуживание, депозитные договоры, договоры купли-продажи ценных бумаг и иные договоры. Сведения о брокерской деятельности (досье клиентов, поручения на осуществление брокерских операций, учетные регистры, внутренние документы, регламентирующие деятельность подразделения кредитной организации, осуществляющего брокерское обслуживание клиентов, в том числе утвержденные правила ведения внутреннего учета, поручения клиентов на совершение брокерских операций, поручения на сделки, составляемые указанным подразделением, распорядительные записки, регистры (реестры) сделок, а также реестры сделок, полученные от организаторов торговли, расшифровки по лицевым счетам балансовых счетов по учету средств клиентов кредитной организации по брокерским операциям). 7.12.
собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей. (в ред. Федерального закона от 25.11.2009 N 281-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента обязан открыть отдельный специальный брокерский счет для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента. (абзац введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ) Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные
законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Между тем таких оснований судьей не установлено. Как следует из судебных актов и установлено судами ФИО1 являлся собственником 940 920 акций открытого акционерного общества «Новатэк» АОИ, выпуск 1-02-00268-Е (далее – эмитент). ФИО1 02.09.2005 заключил с ответчиком депозитарный договор № ДС-ЛН012/15, договор о доступе к системе электронного документооборота № ИТ-ЛН012/15, договор об оказании брокерских услуг № ДБО-ЛН012/15 и 08.01.2008 договор об оказании брокерских услуг № ДБО-ФЦ/л0085 (далее – договоры). Судами указано на то, что 19.05.2016 ответчику было передано поручение на инвентарную операцию с ценными бумагами эмитента в количестве 940 920 штук, учитываемых на счете ДЕПО № 040/Д00026, открытом на имя ФИО1 в депозитарии, в результате чего акции были утрачены. Вместе с тем, согласно изложенному в судебных актах, ФИО1 утверждал, что не давал поручений ответчику на совершение операций с принадлежащими ему ценными бумагами. По договору цессии от 14.07.2016 № 1/07-16 (далее –
наличие у ФИО1 статуса квалифицированного инвестора и на особую правовую природу облигаций Компании SCI FINANCE B.V., в связи с чем истец обязан обладать информацией о высоких рисках невозврата денежных средств. Между тем данные возражения ответчика отклонены судами на основании следующего. В силу статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее – договор о брокерском обслуживании). Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения
брокер совершает за счет клиента сделки с указанными ценными бумагами, составляющими инвестиционный портфель клиента, а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими сделками и прямо оговоренные в настоящем договоре (п.1.1-1.6 договора). Согласно пункту 1.4 указанного договора о брокерском обслуживании при осуществлении брокерского обслуживания на ФБ «СПБ» Банк действует от своего имени, за счет и по поручению Клиента. Согласно п.3.3 договора о брокерском обслуживании после подписания данного Договора Клиент обязан заключить депозитарный договор с банком, с целью обеспечения депозитарного учета Акций, приобретенных Банком по Поручениям Клиента в рамках настоящего договора. При этом в силу п. 4.2 и 4.3 указанного договора поручения на покупку/продажу Акций должны быть оформлены в письменной форме в соответствии с формой, установленной банком либо переданы по факсимильной связи при условии последующего представления Клиентом письменного оригинала соответствующего поручения в сроки, указанные в п.4.3.6 Договора. После подписания договора в силу п.4.1.1 банк обязался присвоить Клиенту уникальный регистрационный
требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание. Регламент, утвержденный приказом генерального директора ответчика от 24 августа 2017 года № 20 и вступивший в силу с 4 сентября 2017 года, предусматривает, что брокер имеет право использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах) в соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и условиями настоящего Регламента. При этом брокер гарантирует клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств и/или их возврат по требованию клиента (пункт
вывод денежных средств из Торговой Системы на брокерский счет и их передачи клиенту в сумме 2095106,00 руб. Указанное распоряжение не было исполнено должником, что и послужило основанием для заявления рассматриваемого требования. В силу статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями. Обязательства, возникшие
и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулируются Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». В соответствии со ст.3 настоящего Федерального закона брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании) (ч.1). Брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения. Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами. Принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в
а также доказательств передачи таких поручений одним из способов, предусмотренных Правилами, в связи с чем не представляется возможным достоверно установить какие сделки и на каких условиях совершались истцом в рамках договора, равно как истцом не доказан факт совершения маржинальных сделок в интересах ответчика. Кроме того, указывает, что ответчиком по распоряжению от 26.06.2008 внесены денежные средства безналичным путем на брокерский счет по договору № ДО-F22337/01 от 02.06.2008, что, подтверждает факт наличия денежных средств, необходимых для совершения сделок по приобретению ценных бумаг в рамках указанного договора на брокерское обслуживание. Указывает, что согласно поручениям на зачисление (ПЗ-1) № 134790, 134788, 134787 от 17.06.2008 и № 135669 от 23.06.2008, принятых истцом 17.06.2008 и 23.06.2008 ответчиком на счет-депо № 000/V01/22337, открытый истцом, были переведены ценные бумаги с другого счета-депо, отрытого ЗАО ИК «Энергокапитал», которое являлось номинальным держателем ценных бумаг, принадлежащих ответчику. Указанными поручениями на зачисление на счет-депо истца были переведены ценные бумаги в количестве
и за счет Клиента, либо от своего имени и за счет Клиента. Также Брокер обязуется совершать сделки по покупке и продаже иностранной валюты на валютном рынке по поручению Клиента от своего имени и за счет Клиента. Брокерское обслуживание Клиента осуществляется Брокером на основании Брокерского договора и Регламента обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке АО «Открытие Брокер», являющегося неотъемлемой частью Брокерскогодоговора (далее - Регламента). Как следует из п. 3.2.3 Договора на брокерское обслуживание (в ред. от 29.05.2013, далее - Брокерский договор), Брокер обязан исполнять поручения Клиента в порядке их поступления на наилучших возможных условиях. Стороны согласовали, что под поручением понимается сообщение распорядительного характера, поданное Клиентом Брокеру с целью заключения сделки с ценными бумагами, срочной сделкой, конверсионной сделкой или с целью исполнения фьючерсного контракта или опциона, в интересах Клиента (Раздел 2 Регламента в ред. от 20.08.2013 г.) Как следует из п. 7.1.6 Регламента все поручения Клиента могут быть
доказыванию в порядке, предусмотренном положениями ст. 56 ГПК РФ. Однако в ходе рассмотрения дела ответчик не представил никаких достоверных и допустимых доказательств совершения действий в соответствии с Правилами брокерского обслуживания, свидетельствующих о неполучении ответчиком отчета брокера, несогласия со сведениями, изложенными в отчете брокера, несогласия со сделками, совершенными брокером в рамках договора на брокерское обслуживание, в связи с чем фактически одобрил все действия брокера, указанные в отчете брокера. Поскольку каких-либо возражений ответчик в установленном Правилами брокерского обслуживания порядке не заявил, указанные отчеты брокера считаются принятыми. При этом ответчик располагал сведениями о текущем состоянии счетов ценных бумаг по договорам на брокерское обслуживания (включая сведения об их количестве, номере счета депо, на котором они учитываются, стоимости и т.д.), обладал сведениями об актуальной форме поручения на списания ценных бумаг в сторонний депозитарий в соответствии с Правилами брокерского обслуживания, что подтверждается подачей ответчиком поручений на списание ценных бумаг (т. 2, л.д. 40-58) с указанием
№ ВА-110825-0300- FR от 25.08.2011 и договору о депозитарном обслуживании ВА-110825-0300- FR от 25.08.2011 за период с 25.08.2011 по 17.09.2015 в размере 28050514,90 рублей, а расходы по оплате государственной пошлины. В обоснование требований истец указывал, что между истцом и ответчиком был заключен договор о брокерском обслуживании путем подписания заявления о присоединении к договору на брокерское обслуживание № ВА-110825-0300-FR от 25.08.2011, а также заключен договор о депозитарном обслуживании ВА-110825-0300-FR от 25.08.2011 от 25.08.2011. Истец осуществлял деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг на основании (в числе других) лицензии на брокерскую деятельность № 078-10359-100000 от 12.07.2007 и на депозитарную деятельность № 78-10534-000100. Как брокер истец действовал по поручениям своих клиентов как посредник при заключении сделок с ценными бумагами и производными инструментами на организованном рынке ценных бумаг (бирже), а как депозитарий осуществлял услуги по учету перехода прав собственности на ценные бумаги клиентов, приобретенные на биржевом и внебиржевом рынках. Ответчик, в свою очередь, как
