Депонент депозитария - гражданское законодательство и судебные прецеденты

года N 4372-У "Об утверждении программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности" ПРОГРАММА КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ АТТЕСТАЦИИ ГРАЖДАН В СФЕРЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Глава 1. Депозитарная деятельность и особенности ее осуществления Тема 1.1. Депозитарная деятельность. Основные понятия, используемые в законодательстве, регулирующем депозитарную деятельность. Требования к осуществлению депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности. Особенности осуществления деятельности расчетного депозитария. Услуги, предоставляемые депозитарием. Депоненты депозитария . Права, обязанности и ответственность депозитария, депонента депозитария. Ограничения в деятельности депозитария. Депозитарный договор и его существенные условия. Условия осуществления депозитарной деятельности. Особенности договора между депозитарием и его депонентом, который является другим депозитарием. Депозитарий как номинальный держатель. Тема 1.2. Особенности правового положения и деятельности центрального депозитария. Роль центрального депозитария как инфраструктурного института рынка ценных бумаг. Требования к центральному депозитарию, в том числе требования к органам его управления, а также к комитету пользователей услуг центрального

в абзаце четвертом настоящего пункта документы и информацию. Организация должна сообщить эмитенту о действиях, указанных в абзаце пятом настоящего пункта, не позднее рабочего дня, следующего за днем передачи другому депозитарию списка клиентов, а также предусмотренных в абзаце четвертом настоящего пункта документов и информации. 1.14. В течение 4 рабочих дней после дня направления в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания списка не направивших указания депонентов или передачи в соответствии с пунктом 1.12 настоящего Указания списка депонентов депозитарию или держателю реестра организация должна направить каждому депоненту и каждому лицу, в пользу которого установлено обременение ценных бумаг, сведения о которых включены в указанные списки, уведомление, содержащее следующие сведения: полное фирменное наименование, адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона и (или) факса, адрес электронной почты держателя реестра или депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, которому направлен список не направивших указания депонентов (список депонентов); вид, категория (тип) ценных бумаг, сведения о

подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), действующая в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, которым открыты соответствующие счета депо в Депозитарии; Депозитарий места хранения - Депозитарий, в котором открыт счет депо номинального держателя Депозитарию-депоненту; Депонент - лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги на основании депозитарного договора, в том числе иностранные организации, действующие в интересах других лиц; Депозитарные операции - совокупность действий Депозитария, результатом которых является открытие (закрытие) счета депо (иного счета, субсчета, раздела счета), внесение записей по счету депо (иному счету, субсчету, разделу счета) или учетному регистру, выдача по поручению инициатора операции информации по счету депо (иному счету, субсчету, разделу счета) или учетному

ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца, на основании документов, подтверждающих, что: I. Счет депо владельца открыт нерезиденту; II. Ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления; III. Ценные бумаги приобретены без участия брокеров по разрешенным основаниям; IV. Депонент, не являющийся квалифицированным инвестором на дату подачи поручения на зачисление указанных ценных бумаг, предоставил документ, подтверждающий, что он являлся квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами. Тема 8.2. Обеспечение конфиденциальности информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность Депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации: Депозитарии: В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счете депо депонента депозитария , информация может быть предоставлена: I. Депоненту; II. Уполномоченным представителям депонента; III. Банку России; IV. Близким родственникам депонента. В обязанности депозитария входит обеспечение конфиденциальности: I. Информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария; II. Информации о производимых операциях по счетам депо клиентов (депонентов) депозитария; III.

депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее одного рабочего дня после дня их получения, а в случае передачи последней выплаты по ценным бумагам, обязанность по осуществлению которой в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не позднее трех рабочих дней после дня их получения. Выплаты по ценным бумагам иным депонентам передаются не позднее семи рабочих дней после дня их получения. Эмитент несет перед депонентами депозитария , осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, субсидиарную ответственность за исполнение таким депозитарием указанной обязанности. При этом перечисление депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией. (в ред. Федеральных законов от 29.12.2012 N 282-ФЗ, от 21.07.2014 N 218-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 4. Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги,

решением Октябрьского районного суда города Санкт-Петербурга по делу №2-4380/2016 от 15.11.2016. Указанным решением от компании в пользу ФИО1 истребованы спорные ценные бумаги в связи с тем, что компания не исполнила поручение истца о зачислении его ценных бумаг на лицевой счет в ПАО «Сургутнефтегаз». Между НКО АО НРД (депозитарий) и компанией (депозитарий – депонент) 06.06.2003 заключен договор междепозитарного счета, в соответствии которым депозитарий принял обязательства по предоставлению депозитарию-депоненту услуг по учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у депонента открыты счета депо, путем открытия и ведения междепозитарного счета депо, осуществления операций по счету. Согласно сведениям депозитария все ценные бумаги были списаны со счетов депозитария-депонента. Настаивая, что депозитарий обязан предоставить ФИО1 как собственнику спорных ценных бумаг информацию об их конечном держателе (держателях), истец обратился в суд с настоящими требованиями. В силу части 1 статьи 8.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о

Центральный банк Российской Федерации в лице Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (Москва, далее – ЦБ РФ), конкурсного управляющего ФИО2 (Москва, далее - ФИО2), акционерного общества Небанковская кредитная организация – центральный контрагент «Национальный клиринговый центр» (Москва, далее общество НКО ЦК «НКЦ») (далее – третьи лица), о признании незаконными действий депозитария общества «Финанс- инвест» по открытию торгового счета депо на имя депонента Касьяновой М.В. на торговом счете депо номинального держателя № HL1212112753 раздела счета депо 36МС0217500000F00 ЦБ-Торговый.НКЦ.Н.обеспечение, о признании незаконными действий депозитария общества «Финанс- инвест» по использованию привилегированных именных акций общества «Сургутнефтегаз», государственный номер выпуска 2-01-00155-А, в количестве 160 000 штук, принадлежащих депоненту ФИО1, в качестве индивидуального клирингового обеспечения по договору об оказании клиринговых услуг № ДКУ/02175/11 от 28.10.2011, заключенному между обществом НКО ЦК «НКЦ» и обществом «Финанс-инвест», (с учетом заявления об изменении исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), установил: заявитель

«Сургутнефтегаз»), Центрального банка Российской Федерации в лице Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (Москва, далее – ЦБ РФ), конкурсного управляющего ФИО2 (Москва, далее - ФИО2), акционерного общества Небанковская кредитная организация – центральный контрагент «Национальный клиринговый центр» (Москва, далее - общество НКО НКЦ (АО)) (далее – третьи лица), о признании незаконными действий депозитария общества «Финанс-инвест» по открытию торгового счета депо на имя депонента ФИО1 на торговом счете депо номинального держателя № HL1212112753 раздела счета депо 36МС0217500000F00 ЦБ-Торговый.НКЦ.Н.обеспечение, о признании незаконными действий депозитария общества «Финанс-инвест» по использованию привилегированных именных акций общества «Сургутнефтегаз», государственный номер выпуска 2-01-00155-А, в количестве 160 000 штук, принадлежащих депоненту ФИО1, в качестве индивидуального клирингового обеспечения по договору об оказании клиринговых услуг от 28.10.2011 № ДКУ/02175/11, заключенному между обществом НКО НКЦ (АО) и обществом «Финанс-инвест» (с учетом заявления об изменении исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), установил: решением Арбитражного суда

делу, оценив доводы кассационной жалобы заявителя, суд не находит оснований для ее передачи на рассмотрение в Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, исходя из следующего. Как следует из обжалуемых актов, истец являлся акционером Общества, в его собственности находилось 120 акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-70459- № . Между истцом и закрытым акционерным обществом «Финам (далее – Компания) на основании заявления № 43707/8-08 заключен депозитарный договор счета депо. Компания являлась депонентом НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий » (далее – Депозитарий) на основании договора междепозитарного счета депо от 06.07.2001 № 619/ДМС-0, согласно которому данному депоненту открыты счета депо номинального держателя для учета в совокупности ценных бумаг его клиентов. На счете депо Компании учитывались акции Общества, принадлежащие истцу. Сообщение о проведении 18.06.2014 внеочередного общего собрания акционеров Общества получено Депозитарием 09.06.2014, которое было доведено до сведения депонентов в порядке, установленном депозитарными договорами. На заседании совета директоров Общества 23.05.2014, оформленного протоколом №

Одиннадцатый арбитражный апелляционный пришел к вывoду о наличии оснований для отмены судебного акта, принятого арбитражным судом первой инстанции. Обращаясь в Арбитражный суд Ульяновской области с рассматриваемым иском, истец заявил, что он является собственником обыкновенных акций эмитента ПАО «Ульяновскэнерго», регистрационный номер выпуска 1-02-00295-А в количестве 5 293 411 штук (спорных акций). Ведение реестра владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества энергетики и электрификации Ульяновской области «Ульяновскэнерго» с 26.01.2011 осуществляет АО «НРК - Р.О.С.Т.». ОАО «Новгородоблэнергосбыт» являлось депонентом депозитария общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» согласно заключенному между сторонами договору от 18.07.2012 № 18. В свою очередь, ООО «Смарт Кэпитал» в рамках междепозитарного договора № 0001/МД от 22.02.2012 являлось депонентом депозитария ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» и размещало ценные бумаги своих клиентов на счетах ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», а ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз», в свою очередь, являлось депонентом депозитария ООО «Смарт Кэпитал», и размещало свои ценные бумаги, а также ценные

и номинальный держатель, которому открыт лицевой счет, обязаны передать их своим депонентам или направить им сообщение о получении таких информации и материалов с указанием способа ознакомления с ними в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В соответствии с пунктом 6 статьи 8.7-1 Закона № 39-ФЗ номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, предоставляет предусмотренные настоящей статьей сведения, в том числе сведения, полученные от номинальных держателей или иностранных номинальных держателей, являющихся его депонентами, держателю реестра или, если номинальный держатель является депонентом депозитария , такому депозитарию. Предусмотренные настоящей статьей сведения предоставляются держателю реестра или лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг, не позднее установленной федеральными законами или нормативными актами Банка России даты, до которой должны быть получены бюллетени, требования и иные документы, свидетельствующие о волеизъявлении лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. Согласно пункту 7 статьи 8.7-1 Закона № 39-ФЗ если номинальным держателем, иностранным номинальным держателем или иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять

Положения, при этом заключение договора между регистратором и номинальным держателем не предусмотрено. АКБ «СОЮЗ» (ОАО) и ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания» согласно статье 7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг (депозитариями), оказывающими услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Согласно пункту 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36, в случае, если клиентом ( депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях. В соответствии с договором о междепозитарных отношениях № 323/ДКК-МД от 02.07.2004 АКБ «СОЮЗ» (ОАО) является депонентом депозитария ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания». Согласно пункту 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент

уточнить свои исковые требования и рассмотреть вопрос о привлечении к участию в деле ЗАО «Столичный депозитарий». Суд апелляционной инстанции пришел к выводу о невозможности применения последствий недействительности ничтожной сделки в связи с тем, что спорные акции были зачислены на лицевой счет номинального держателя. Однако суд не учел, что согласно пункту 2 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария , и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В материалах дела отсутствуют доказательства того, что вышеуказанные акции были списаны со счета депо стороны оспоренной сделки, ЗАО «МосБалчугИнвест». При таких обстоятельствах по результатам рассмотрения кассационной жалобы Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что принятые по делу судебные акты приняты с нарушением указанных выше норм материального права, в нарушение требований статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются недостаточно обоснованными,

лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение ценных бумаг, - в соответствии с данными его учета прав на ценные бумаги и данными, полученными от номинальных держателей и иностранных номинальных держателей, которые являются его депонентами. Согласно пункту 6 статьи 8.7.1 Закона о рынке ценных бумаг номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, предоставляет предусмотренные настоящей статьей сведения, в том числе сведения полученные от номинальных держателей или иностранных номинальных держателей, являющихся его депонентами, держателю реестра или, если номинальный держатель является депонентом депозитария , такому депозитарию. Предусмотренные настоящей статьей сведения предоставляются держателю реестра или лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг, не позднее установленной федеральными законами или нормативными актами Банка России даты, до которой должны быть получены бюллетени, требования и иные документы, свидетельствующие о волеизъявлении лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. По состоянию на 04.06.2018 в реестре владельцев ценных бумаг ПАО «Кировский завод» был зарегистрирован номинальный держатель - центральный депозитарий (НКО АО «НРД»). На лицевом счете НКО

оставлена ответчиком без ответа В судебном заседании ФИО1 просил требования удовлетворить в полном объеме. Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом. Суд, выслушав объяснения истца, изучив материалы дела, приходит к следующему. Из материалов дела следует, что ДД.ММ.ГГГГ между истцом как депонентом и ответчиком ЗАО «ИК «Энергокапитал» как депозитарием был заключен депозитарный договор № №, согласно которого, депозитарий выступает в качестве номинального держателя. Передача ценных бумаг депонентом депозитарию не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги. Согласно п.2 предметом договора является предоставление депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо Депонента, услуг по переходу прав на ценные бумаги, а также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам. Согласно п. 3.1.5 депозитарий обязан производит операции с ценными бумагами, депонированными на счете

оставлена ответчиком без ответа В судебном заседании представитель ФИО1 просил требования удовлетворить в полном объеме. Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом. Суд, выслушав объяснения истца, изучив материалы дела, полагает, что иск подлежит частичному удовлетворению. ДД.ММ.ГГГГ между истцом ФИО1 как депонент и ответчиком ЗАО «ИК «Энергокапитал» как депозитарий был заключен депозитарный договор № №, согласно которого, депозитарий выступает в качестве номинального держателя. Передача ценных бумаг депонентом депозитарию не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги. Согласно п.2 предметом договора является предоставление депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо Депонента, услуг по переходу прав на ценные бумаги, а также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам. Согласно п. 3.1.5 депозитарий обязан производит операции с ценными бумагами, депонированными на счете

другом депозитарии, указанном клиентом (депонентом); возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту (депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом). При этом перевод ценных бумаг клиента (депонента) в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом), не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях. Как следует из п. 2.7 Положения клиентом ( депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Вопреки доводам апелляционной жалобы представителя ЗАО «********» передача акций из депозитарного учета ЗАО «********» в депозитарный учет НКО ЗАО ******** в связи с ликвидацией ЗАО «********» невозможна, поскольку отсутствует на то согласия клиента (депонента) – владельца ценных бумаг.

сроки, определенные Правилами соответствующих организаторов торговли и Правилами, а также перечислять денежные средства на расчетный счет Компании при приобретении последним от своего имени ценных бумаг по поручению Клиента. ДД.ММ.ГГГГ между сторонами был заключен депозитарный договор № ДЭ-F23698/01, в соответствии с условиями которого настоящий договор регламентирует взаимоотношения депозитария (ЗАО «ИК «Энергокапитал») и депонента (ФИО1) в отношении ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве. В силу п. 1.3 договора передача ценных бумаг депонентом депозитарию не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги. Депозитарий в рамках заключенного между сторонами депозитарного договора обязался проводить операции с ценными бумагами, депонированными на счете депо Депонента, на основании поручении по форме, установленной депозитарием, принятых к исполнению от депонента или их уполномоченных лиц, обеспечивать выдачу депоненту, по его требованию, документарных ценных бумаг и/или перевод ценных бумаг на указанный депонентом счет в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии (п.

сроки, определенные Правилами соответствующих организаторов торговли и Правилами, а также перечислять денежные средства на расчетный счет Компании при приобретении последним от своего имени ценных бумаг по поручению Клиента. ДД.ММ.ГГГГ между сторонами был заключен депозитарный договор № ДЭ-F23727/01, в соответствии с условиями которого настоящий договор регламентирует взаимоотношения депозитария (ЗАО «ИК «Энергокапитал») и депонента (ФИО1) в отношении ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве. В силу п. 1.3 договора передача ценных бумаг депонентом депозитарию не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги. Депозитарий в рамках заключенного между сторонами депозитарного договора обязался проводить операции с ценными бумагами, депонированными на счете депо Депонента, на основании поручении по форме, установленной депозитарием, принятых к исполнению от депонента или их уполномоченных лиц, обеспечивать выдачу депоненту, по его требованию, документарных ценных бумаг и/или перевод ценных бумаг на указанный депонентом счет в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии (п.