участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на последний календарный день месяца и представляются в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца; - показатели Отчетности по форме 0420413 заполняются профессионачьными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности клиентского брокера , деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляются не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца. В соответствии с пунктом 9 приложения 2 к Указанию № 4621 -У, если последний день срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии с законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности профессионального
2 к Указанию № 4621-У предусмотрено, что отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, в виде показателей представляется в Банк России в порядке, предусмотренным указанным пунктом. Так согласно пункту 4 Приложения 2 к Указанию № 4621-У показатели отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности клиентского брокера , деятельности форекс-дилера: - ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляются не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца; - по состоянию на дату в соответствии с требованием Банка России в письменном виде или в виде электронного документа и представляются не позднее 5 рабочих дней со дня получения такого требования; - по состоянию на дату, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств, и представляются не позднее
денежных средств клиента на клиентском счете, не обремененная любыми обязательствами, в том числе обязательствами по заключенным и неисполенным сделкам, налогам, вознаграждениям Компании, комиссиям и иным обязательным платежам. Кредитором в рамках указанного выше договора было подано Распоряжение на операцию с денежными средствами от 21.10.2015 №161167 на вывод денежных средств из Торговой Системы на брокерский счет и их передачи клиенту в сумме 2095106,00 руб. Указанное распоряжение не было исполнено должником, что и послужило основанием для заявления рассматриваемого требования. В силу статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером . Брокер должен выполнять
от 02.10.2018 г.; уведомления об использовании специального брокерского счета от 02.10.2018 г. истцу был открыт клиентский счет № 01833. В целях соблюдения обязанности по внесению истцом денежных средств на расчетный счет ответчика, в целях пополнения Клиентского счета, для реализации возможности по совершению сделок, оговоренных Регламентом, истцом внесены денежные средства в общем размере 62 089 127.57 руб., что подтверждается: отчетом брокера за период с 24.04.2019 по 24.04.2019; платежным поручением № 60 от 25.04.2019 г.; платежным поручением № 61 от 29.04.2019 г. В соответствии с Отчетом брокера за период с 24.04.2019 по 24.04.2019 числятся облигации Банк ВТБ (ПАО) 4В0218601000В004Р в количестве 24 670 шт. стоимостью 24 665 189.35 руб.; числятся облигации Министерства Финансов РФ 26216RMFS в количестве 20 650 шт. стоимостью 20 634 719. 00 руб. В исполнение условий договора истец перечислил ООО «Вайтстоун Капитал» (Брокер ) 16 000 000.00 руб. платежным поручении № 60 от 25.04.2019 г. и платежным поручением
Клиента. В целях реализации обязательств Брокера по предоставлению Клиенту возможности совершать сделки, заключению самим Брокером сделок в интересах (по поручению) Клиента, равно как и по исполнению обязательств перед Клиентом по открытию Клиентского счета, в ч. IV Регламента подробно описаны основания, порядок, минимальные требования и цели открытия Клиентского счета. На основании уведомления об открытии счетов от 19.12.2018 г.; уведомления об использовании специального брокерского счета от 19.12.2018 г. истцу был открыт клиентский счет № 01848. Во исполнение условий договора истец перечислил брокеру денежные средства в размере 18 630 000 руб., что подтверждается платежным поручением № 157 от 06.05.2019 г.; платежным поручением № 158 от 06.05.2019 г. Также в соответствии с отчетом брокера, по состоянию на 23.04.2019 года исходящий остаток на клиентском счете клиента на конец отчетного периода составил 9 988 041 руб.95 коп. Кроме того, во исполнение абз. 3 и 7 п. 2.1.8 ч. II Регламента 19.12.2018 г. между Истцом и
4621-У). Пунктом 4 Приложения 2 к Указанию от 27.11.2017 № 4621-У предусмотрено, что отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, в виде показателей представляется в Банк России в порядке, предусмотренным указанным пунктом. В силу данной нормы показатели отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности клиентского брокера , деятельности форекс-дилера: ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляются не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца; по состоянию на дату в соответствии с требованием Банка России в письменном виде или в виде электронного документа и представляются не позднее 5 рабочих дней со дня получения такого требования; по состоянию на дату, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств, и представляются не позднее 5 рабочих дней
той информацией, которая находится у него в момент принятия решения; превышения текущей задолженности по соглашению 80% стоимости активов. Однако данные условия противоречат требованиям действующего законодательства, приведенных в обоснование заявленных требований, и нарушают права потребителя, поскольку у ответчика отсутствовали правовые основания для досрочного погашения кредита. Кроме того, совершенные ЗАО «ИК «Финам» сделки по отчуждению акций, учитываемых на клиентском счете истца № КлФ-100009, также являются недействительными, поскольку между истцом и ЗАО «ИК «Финам» 21.05.2009 г. был заключен договор о порядке осуществления действия на рынке ценных бумаг путем присоединения истца к регламенту ЗАО «ИК «Финам» (брокер ), в соответствии с условиями указанного договора ответчик взял на себя обязательство по его поручению заключать от своего имени и за счет клиента сделки по купле-продаже акций. Правила оказания брокерских услуг и осуществления сделок установлены названным регламентом «О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг», являющимся неотъемлемой частью названного договора, в рамках которого ответчику были предоставлены
брокерского обслуживания АО «Банк ФИНАМ», наличия положительного баланса на Клиентском счете ФИО1 на начало торгового дня ДД.ММ.ГГГГ в размере 8 200 979 руб., наличия на ДД.ММ.ГГГГ открытых брокером по поручению клиента на торгах ПАО Московская Биржа расчетных фьючерсных контрактов на курс доллара США к российскому рублю со сроком исполнения ДД.ММ.ГГГГ Из дела также следует, что в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 не вносил денежные средства на свой Клиентский счет в АО «Банк ФИНАМ» и не давал документально подтвержденных поручений брокеру о закрытии его клиентских позиций. Все позиции по Клиентскому счету ФИО1 были принудительно закрыты АО «Банк ФИНАМ» ДД.ММ.ГГГГ с удержанием вариационной маржи с учетом изменения базового актива, которым с ДД.ММ.ГГГГ являлось изменение курса доллара США к российскому рублю, что привело к отрицательному итоговому финансовому результату. Разрешая настоящий спор, суд первой инстанции исходил из того, что по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ в финансовом портфеле ФИО1, учитываемом АО «Банк ФИНАМ» по
о чем неоднократно указывалось Конституционным судом Российской Федерации. Таких нарушений норм материального и процессуального законодательства при принятии судебного постановления не усматривается. Выводы суда апелляционной инстанций соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, нормы материального и процессуального права применены правильно. Судом установлено, что ДД.ММ.ГГГГ между ФИО1 и АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» был заключен договор брокерского обслуживания путем присоединения последнего к Регламенту брокерского обслуживания, в рамках которого истцу был открыт клиентский счет <данные изъяты>. Согласно п. 1.3.1 Регламента, брокер обязуется на основании поручений клиента совершать сделки с ценными бумагами, валютой (денежными средствами), прочими финансовыми инструментами, а также оказывать иные услуги по поручению клиента. В соответствии с п. 1.2 Регламента, консультационные и информационные услуги оказываются брокером клиенту в порядке и на условиях, предусмотренных Приложением № Регламента (в части размера вознаграждения за определенные услуги), а также согласно условий соответствующих дополнительных соглашений к Договору присоединения. Как следует из ст.14 Регламента брокерского обслуживания,
