исполнения допущенных к клирингу обязательств, а также иных обязательств, предусмотренных настоящим Федеральным законом или договором (соглашением); 3) клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств; (в ред. Федерального закона от 29.12.2015 N 403-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 4) клиринговая услуга - услуга по осуществлению клиринга; 5) клиринговая деятельность - деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России; (в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 N 251-ФЗ, от 29.12.2015 N 403-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 6) клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности; 7) клиринговый пул - совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в
Статья 8. Требования к собственным средствам клиринговой организации, центрального контрагента и обязательные нормативы (в ред. Федерального закона от 29.12.2015 N 403-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 1. Минимальный размер собственных средств клиринговой организации должен составлять не менее 100 миллионов рублей. Состав собственных средств клиринговых организаций должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются Банком России с учетом видов деятельности, с которыми совмещается ими клиринговая деятельность . (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 1.1. Минимальный размер собственных средств (капитала) устанавливается для центрального контрагента в сумме 300 миллионов рублей. (часть 1.1 введена Федеральным законом от 29.12.2015 N 403-ФЗ) 2. Клиринговая организация должна выполнять обязательные нормативы, перечень, величина и методика определения которых устанавливаются Банком России. (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 2.1. На центрального контрагента не распространяются обязательные
деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России от 27.07.2015 № 481-П, статьей 2, частью 8 и 10 статьи 23,частью 4 статьи 24 Федерального закона от 07.03.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности », суды отказали в удовлетворении заявленных требований. Проверяя обстоятельства, осуществлялись ли Компанией операции по торговому счету депо после отзыва у Общества лицензии, а также то, в обеспечение каких обязательств было произведено списание с учетом ежедневного сальдо по счету, суды учли, что Банк России установил срок прекращения обязательств Общества до 17.08.2018. При этом осуществление операций, в том числе, реализация клирингового обеспечения Общества после 17.04.2018 не противоречат положениям статьи 39.2 Закона о рынке ценных бумаг и
деятельности. Изучив по доводам кассационной жалобы принятые по делу судебные акты, судья не усматривает оснований для передачи жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации. Отказывая в удовлетворении заявленных ФИО1 требований, суд первой инстанции, с выводами которого согласились суды апелляционной и кассационной инстанций, руководствуясь положениями статей 4, 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», исходил из того, что истцом не доказано, что признание недействительными оспариваемых действий ответчика приведет к реальному восстановлению прав истца, как собственника ценных бумаг. Судами учтено, что требования Касьяновой М.В. основаны на наличии депозитарного договора от 224.03.2014 № 5223D, заключенного с обществом «Финанс-Инвест»; номинальным держателем ценных бумаг являлось общество «Финанс-Инвест»; обществу «Финанс-Инвест» был открыт счет депо номинального держателя в НКО НРД (АО) для учета ценных бумаг в интересах клиентов; по торговому счету
норм процессуального права, повлиявших на исход дела, без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Между тем таких оснований по результатам изучения материалов дела, судебных актов и доводов кассационных жалоб не установлено. Разрешая спор и отменяя судебные акты судов первой и апелляционной инстанций, суд округа сослался на положения статей 2, 3, 15, 23 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности », статьи 51.6 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьи 61.3, пункта 1 статьи 61.4, статьи 201.17 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и исходил из следующего. Суд указал, что оспариваемые сделки опосредовали собой погашение нетто-обязательства должника перед НКО «НКЦ». При этом суд счел, что заключение в этих целях центральным контрагентом (НКО «НКЦ») договора РЕПО и закрывающего договора купли-продажи в отношении ценных
нарушенных прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Изучив по доводам кассационной жалобы принятые по делу судебные акты, судья не усматривает оснований для передачи жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды, руководствуясь положениями статей 166, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», исходили из недоказанности истцом, что ответчики действовали незаконно при совершении оспариваемых сделок. Судами учтено, что требования ФИО1 основаны на наличии депозитарного договора от 11.01.2018 № 1794D, заключенного с обществом «Финанс-Инвест»; номинальным держателем ценных бумаг являлось общество «Финанс-Инвест»; обществу «Финанс-Инвест» был открыт счет депо номинального держателя в НКО НРД (АО) для учета ценных бумаг в интересах клиентов; по торговому счету депо номинального держателя учитывается только совокупное количество ценных бумаг без информации по
объеме на свой специальный банковский счет (счета), а также по использованию платежными агентами и поставщиками специальных банковских счетов для осуществления расчетов при приеме платежей за период с 25 февраля по 25 апреля 2014 года. В ходе проверки выявлено, что обществом (агентом) на основании заключенных агентского соглашения от 08.09.2011 № 957-Н21-11 (с ЗАО «НОРДАВИА-Региональные авиалинии»; далее – ЗАО «Нордавиа») и стандартного договора от 12.12.2013 № 01СВД-АВС-6 (с ЗАО «Транспортная Клиринговая Палата»; далее – ЗАО «ТКП») о продаже воздушных пассажирских перевозок осуществлялась деятельность в сфере реализации пассажирских перевозок. В соответствии с реестром по оформленным авиабилетам общество осуществило прием платежей от физических лиц без зачисления их на специальный банковский счет. По результатам проверки инспекция составила акт от 23.05.2014 № 2.15-11/8785 и протокол об административном правонарушении от 27.05.2014 № 2.15-13/2014, согласно которому общество, осуществляя прием платежей от физических лиц и действуя в качестве платежного агента, в нарушение статей 14, 15 Федерального закона от
юридического лица. Особенностью данного счета является то, что согласно Положению «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации», утвержденному ЦБ РФ 05.12.2002 г. № 205-П, счет 30214 (счет участников расчетов расчетных небанковских кредитных организаций) предназначен для учета средств, депонированных участниками расчетов в расчетной НКО для расчетов по клирингу, отражения результатов клиринга и валовых расчетов. Данный счет пассивный. Согласно Федеральному закону от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» клиринговая деятельность – это деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Клиринговая организация в процессе осуществления клиринговой деятельности взаимодействует с участниками клиринга, с депозитарием, который осуществляет расчеты по ценным бумагам в результате клиринга, с кредитной организацией, осуществляющей расчеты по денежным средствам по результатам клиринга и именуемой расчетной организацией. Таким образом, счет участников
14 Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»). Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» некредитными финансовыми организациями в соответствии с настоящим Федеральным законом признаются лица, осуществляющие следующие виды деятельности: профессиональные участники рынка ценных бумаг; управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; специализированные депозитарии инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; акционерные инвестиционные фонды; клиринговая деятельность ; деятельность по осуществлению функций центрального контрагента; деятельность организатора торговли; деятельность центрального депозитария; репозитарная деятельность; деятельность субъектов страхового дела; негосударственных пенсионных фондов; микрофинансовые организации; кредитные потребительские кооперативы; жилищные накопительные кооперативы; бюро кредитных историй; актуарная деятельность; кредитные рейтинговые агентства; сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы; ломбарды. Как следует из материалов дела, ООО «Прогресс Лизинг» не имеет статуса кредитной организации или некредитной финансовой организации, не состоит в государственных реестрах, ведение которых осуществляется Банком России. В ходе выездной проверки
банками и другими кредитными учреждениями в Российской Федерации, с другими государствами; В соответствии с п.2.2 Временного положения деятельность клирингового учреждения определяется его уставом и осуществляется на основании лицензии на совершение клиринговых операций, выдаваемой Центральным банком Российской Федерации. После получения лицензии клиринговому учреждению в РКЦ ГУ ЦБ открывается балансовый счет N 162 "Корреспондентские счета центров взаимных банковских расчетов", в самом клиринговом учреждении - счета клиентам. Таким образом, является очевидным сфера регулирования данного Временного положения - клиринговая деятельность в сфере межбанковских расчетов, тогда как взаимоотношения ОАО «АВТОВАЗ» и ОАО «АвтоВАЗагрегат» не касаются межбанковских расчетов. Кроме того, Временное положение о клиринговом учреждении, утвержденное директором Департамента информатизации Центрального банка Российской Федерации 10.02.1993, официально не опубликовано. В соответствии с п.10 Указа Президента Российской Федерации от 23 мая 1996 г. N 763 "О порядке опубликования и вступления в силу актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти" нормативные правовые
рыночным ценам. Согласно ст. 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» б рокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. В соответствии со ст. 6 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Согласно п.п. 1.2., 9.2 Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ клиринговая деятельность может осуществляться юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности (далее - клиринговая организация) в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных
1.9. Положения о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России ДД.ММ.ГГГГ №-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно спецификации вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром. В соответствии с п. 6 ст. 2 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности. При этом клиринговая деятельность представляет собой деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России (п.5 ст.2). В соответствии с Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – НКО НКЦ (АО), Клиринговый центр) определение обязательств по итогам заключения срочных сделок осуществляется НКО НКЦ (АО). Так в соответствии с п. 25.4.
проведению организованных торгов, утвержденного Банком России ДД.ММ.ГГГГ №-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно спецификации вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром. В соответствии с пунктом 6 статьи 2 федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности. При этом клиринговая деятельность представляет собой деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России (пункт 5 статьи 2). В соответствии с Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – НКО НКЦ (АО), Клиринговый центр) определение обязательств по итогам заключения срочных сделок осуществляется НКО НКЦ (АО). Так в соответствии с
