5 Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах Квартальная (введен Изменением N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420452 1 Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам Квартальная (введен Изменением N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420453 8 Сведения о жалобах клиентов Квартальная (введен Изменением N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420454 4 Расчет показателя краткосрочной ликвидностиброкера Месячная, на нерегулярной основе (введен Изменением N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420456 7 Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики Годовая (введен Изменением N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420458 1 Сведения о непокрытых позициях брокера Месячная, на нерегулярной основе (введен Изменением N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420501 2 Общие сведения об управляющей компании Месячная (введен Изменением N 90/2016 ОКУД, утв.
насколько изменится способность брокера исполнять свои обязательства в случае неисполнения одним или несколькими клиентами брокера своих обязательств перед брокером при одновременном обесценении и (или) снижении ликвидности их имущества, как находящегося в распоряжении у брокера, так и приобретаемого по сделкам, совершенным по поручениям этих клиентов. Результаты обратного стресс-тестирования рисков брокера должны показывать критические значения обязательств клиентов брокера перед брокером, неисполнение которых повлечет неспособность брокера отвечать по своим обязательствам при заданном обесценении и (или) снижении ликвидности имущества клиентов брокера , как находящегося в распоряжении у брокера, так и приобретаемого по сделкам, совершенным по поручениям этих клиентов. Результаты прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера должны быть оформлены документально. 2.4.3. Разработка и реализация мероприятий по устранению выявленных нарушений ограничений рисков и (или) иных мероприятий в отношении рисков профессионального участника, в том числе принятие решения, направленного на отказ от риска, его снижение, передачу (страхование), принятие или увеличение. Профессиональный участник должен обеспечить в отношении рисков профессионального
(далее - Указание № 4621-У) на основании статьи 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ определяет сроки и порядок составления и представления профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России отчетности по формам: 0420409 «Сведения о банковских счетах», 0420414 «Сведения о займах и кредитах», 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам», 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», 0420454 «Расчет показателя краткосрочной ликвидностиброкера », отчетности по форме 0420458 «Сведения о непокрытых позициях брокера» (далее - Отчетность). В силу пункта 4 приложения 2 к Указанию № 4621-У показатели Отчетности заполняются и представляются в Банк России в следующем порядке: - показатели Отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями, в
Указания № 4402-У, величина обязательств по возврату денежных средств клиентов по брокерским договорам, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использования их денежных средств в его интересах, рассчитывается как произведение величины обязательств по брокерским договорам, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использовать их денежные средства в его интересах, с учетом заключенных на дату расчета сделок и коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3. В отчетности Общества по форме 0420454 «Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера » по состоянию на 30.06.2018, 31.08.2018, 31.10.2018 и 31.12.2018 значение по строке «Оттоки по возврату средств клиентов по брокерским договорам, полученных с правом использования, рассчитываемые как произведение величины обязательств перед клиентами, предоставившими право использования денежных средств, и коэффициента оттока средств, равного 0,3» меньше значения по столбцу «Объем кредиторской задолженности по договорам на брокерское обслуживание, по которым отчитывающейся организации предоставлено право использования денежных средств» по данным отчетности по форме 0420412 «Сведения о дебиторской и кредиторской
Интернете сведения о кризисе ликвидности. Судами не учтено, что он совершал операции на срочном рынке ценных бумаг, а по правилам брокерского обслуживания должник является лишь посредником. Податель жалобы считает неверным вывод судов первой и апелляционной инстанций, о том, что его денежные средства не были обособлены от денежных средств других клиентов и самого должника; счет должника являлся техническим, опции по прямому перечислению денежных средств из торговой системы на расчетный счет клиента предусмотрены не были. В судебном заседании представитель конкурсного управляющего просил в удовлетворении жалобы отказать. Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, однако представителей в судебное заседание не направили; их отсутствие в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения жалобы. Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке. Как следует из материалов дела, Компания (брокер ) и ФИО4 (клиент)
обстоятельства должны считаться признанными ответчиком, поскольку прямо не оспорены им. - применение судом к спорным отношениям условий договора о брокерском обслуживании в данном случае не обосновано, поскольку пределы формирования списка ценных бумаг ответчиком ограничены рамками публикуемого ежеквартального списка ликвидных бумаг на сайте ЗАО «Фондовая биржа на ММВБ»; - сделки, совершенные брокером по поручению истца в период с 1 апреля 2012 года, заключены с пороком воли истца под влиянием обмана со стороны ответчика. Искажая ликвидность ценной бумаги, брокер позволял клиенту совершать ее покупку, якобы предоставляя средства под залог акции ОАО «АВТОВАЗ», тем самым перевел торги в виртуальную плоскость, не соответствующую действительности. В письменном отзыве на апелляционную жалобу ответчик возражает против доводов апелляционной жалобы, просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, письменного отзыва на жалобу, заслушав представителей сторон, проверив законность и обоснованность обжалуемого решения суда в порядке статей 266,
совершении отдельных сделок за счет клиентов" установлены единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, регулирующие брокерскую деятельность в части совершения сделок с денежными средствами и (или) ценными бумагами, которые находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение и предназначены для совершения указанных сделок в соответствии с договором о брокерском обслуживании (далее - денежные средства (ценные бумаги) клиента), и устанавливает критерии ликвидности ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств клиента перед брокером . Согласно п.2 Указания Банка России от 18.04.2014г. №3234-У в целях настоящего Указания денежные средства клиента и ценные бумаги клиента, обязательства из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с заключенным с этим клиентом договором о брокерском обслуживании (далее - сделки за счет клиентов), и задолженность этого клиента перед брокером считаются входящими в состав портфеля клиента. Брокер осуществляет учет денежных средств, ценных бумаг, обязательств и задолженности,
гарантийного обеспечения фьючерсного контракта RTS-3.14 при одновременном обвале его котировок на бирже норматив ликвидности средств Клиента упал ниже критического уровня 50 %. При такой ситуации на рынке 03 марта 2014 года в 10 час. 53 мин. 22 сек. Брокер в соответствии с п. 48.6 Регламента приступил к закрытию всех позиций Клиента по текущим рыночным ценам, предварительно уведомив об этом Клиента по телефону, дав ему возможность увеличить размер гарантийного обеспечения для оптимизации норматива ликвидности. В результате закрытия Брокером всех открытых позиций Клиента на счете Клиента по состоянию на конец дня 03 марта 2014 года образовалась задолженность по собственным средствам в размере 388282,61 руб., указанная сумма была списана с клирингового регистра Брокера, то есть уплачена им, как участником клиринга, из своих собственных средств. Фактически обязательства Клиента исполнены за счет Брокера. С учетом начисления Брокером ежемесячной фиксированной платы по тарифу «Профи» за март 2014 года в размере 100 руб. задолженность клиента увеличилась
<данные изъяты> штук акций ПАО «Алросса». Вывод суда первой инстанции о возможности приобретения истцом «в плечо» неограниченного количества акций ПАО «Алросса, превышающих сумму имеющегося капитала, отсутствие такого запрета в законодательстве и договоре брокерского обслуживания, неотъемлемой частью которого является Регламент Банка ВТБ (ПАО), противоречит пункта 4 ст. 3 Закона о рынке ценных, Базовому стандарту, утвержденному Банком России, протокол N КФНП-1 от 19 января 2018 года, Критериями ликвидности ценных бумаг, установленных Указанием Банка России от 08 октября 2018 г. N 4928-У. При отсутствии достаточного обеспечения брокер , в силу закона, обязан отказать клиенту в совершении маржинальной сделки. Банком ВТБ (ПАО) поданы письменные возражения по доводам апелляционной жалобы. Проверив материалы дела на основании ст. 327.1 ГПК РФ в пределах доводов апелляционной жалобы, судебная коллегия приходит к следующему. Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции ДД.ММ.ГГГГ истец обратился в ВТБ 24 (ПАО) с заявлением на предоставление комплексного обслуживания, в рамках
