Нарушение срока раскрытия списка аффилированных лиц - гражданское законодательство и судебные прецеденты

11 января 2. Подготовка и внесение информации в соответствующие разделы Электронной анкеты для формирования ежеквартального отчета. 5 апреля, 5 июля, 5 октября, 15 января 3. Получение ежеквартального отчета в электронном и печатном виде, контроль целостности, полноты, правильности оформления, подписание, отправка отчета в твердых копиях в ФСФР РФ, отправка файла для размещения информации на сайте общества. 10 мая, 10 августа, 10 ноября, 10 февраля Информирование руководства общества о фактах нарушения установленных сроков для раскрытия информации 4. Внесение изменений в список аффилированных лиц , обновление информации на сайте. 10 мая, 10 августа, 10 ноября, 10 февраля 5. Контроль полноты и актуальности информации, размещенной на сайте общества. 15 апреля, 15 июля, 15 октября, 15 января Возможно - обновление информации в части, за которую отвечает корпоративный секретарь Контроль исполнения иных норм положения об информационной политике общества 6. Подготовка ежеквартальной справки о реализации информационной политики для комитета по корпоративному управлению совета директоров общества. 15

– КоАП РФ) с назначением наказания в виде штрафа в размере 700 000 рублей. Решением Арбитражного суда Калининградской области от 17.03.2015, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2015 и постановлением Арбитражного суда Северо–Западного округа от 28.09.2015, в удовлетворении заявления отказано. В жалобе заявитель просит отменить указанные судебные акты, ссылаясь на нарушение судами норм материального права. При рассмотрении доводов жалобы и приложенных к ней документов оснований для удовлетворения жалобы не установлено. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил факт несоблюдения заявителем порядка и срока раскрытия информации в форме списка аффилированных лиц общества за третий и четвертый кварталы 2013 года, установленных пунктами 8.5.2, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н. Исходя из положений пунктов 1, 2 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ), общество обязано

признается нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. Исследовав материалы дела и оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения и доказанности его совершения. В соответствии с пунктом 1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н (далее - Положение), указанный нормативный правовой акт регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах. Пунктом 1.2 Положения установлено, что его действие распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и (или) обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации. В силу пункта 8.5.1 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц .

в связи с применением положений статьи 2.9 КоАП РФ. Не согласившись с принятым судебным актом, Региональное отделение обратилось с апелляционной жалобой, в которой просило решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований. В обоснование апелляционной жалобы указано, что оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ у суда первой инстанции не имелось. Пренебрежительное отношение Общества выразилось в не раскрытии годового отчета за 2011 год, неоднократных нарушениях сроков раскрытия списков аффилированных лиц . Общество раскрыло годовой отчет за 2011 год только после получения уведомления о времени и месте составления протокола, то есть выполнило свою обязанность под угрозой применения наказания, а не в добровольном порядке. Податель жалобы считает, что в отношении Общества ранее выносилось постановление о назначении административного наказания по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ. Указанные обстоятельства не могут являться основанием для применения положений о малозначительности. От ОАО «Сургутфармация» поступило письменное ходатайство о рассмотрении

правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. Согласно статье 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Порядок раскрытия информации об аффилированных лицах акционерного общества установлен Положением. Согласно пункту 8.5.1. Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц . В силу пункта 8.5.3. Положения акционерное общество обязано

за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. В силу части 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в своих нормативно-правовых актах устанавливает состав, порядок и сроки раскрытия информации. Пунктом 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее – Положение) установлено, что открытое акционерное общество обязано раскрывать, помимо иной информации на рынке ценных бумаг, сведения о своих аффилированных лицах. Согласно пункту 8.1.2 Положения обязанность по раскрытию информации в форме списка аффилированных лиц возникает

лиц установлена реорганизация (преобразование) заявителя в виде изменения организационно-правовой формы на общество с ограниченной ответственностью, в связи с чем на основании статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) следует произвести его замену в порядке процессуального правопреемства. Законность и обоснованность принятого судебного акта проверены в апелляционном порядке. Как следует из материалов дела, была проведена проверка сведений, содержащихся в обращении ФИО2 от 26.02.2014, обращении ФИО3 от 26.02.2014, в отношении нарушения Обществом срока раскрытия текстов списков аффилированных лиц Общества за 3 и 4 кварталы 2013 года и раскрытия неполной/недостоверной информации. По результатам проверки Отделение пришло к выводу о нарушении Обществом пунктов 8.5.2, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 N 11-46/пз-н, а именно: административный орган посчитал, что Общество не опубликовало в установленный срок в сети Интернет текст списка аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.12.2013, который должен

и пункту 1.11 раздела 1 главы 1 Положения о раскрытии информации; 3) установить лиц, виновных в совершении выявленного нарушения, принять в отношении данных лиц меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные внутренними (локальными) документами общества и трудовым законодательством Российской Федерации; 4) в вышеуказанный срок представить в отделение - НБ Республика Татарстан подробную информацию об исполнении предписания и принятых мерах по устранению указанных нарушений, а также документы, подтверждающие принятые меры. Согласно уведомлению о вручении, предписание от 22 января 2015 года № 12-1-9/1881 получено ОАО «Азтрубстрой» 03 февраля 2015 года. Однако ОАО «Азтрубстрой» предписание отделения - НБ Республика Татарстан от 22 января 2015 года № 12-1-9/1881 в полном объеме не исполнено, а именно: на странице в сети Интернет не раскрыто и не обеспечен доступ к сообщению о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц за III квартал 2014 года; не установлены лица, виновные в совершении выявленного нарушения, не приняты в отношении данных

жалобы, заслушав пояснения представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе - ФИО3, не нахожу оснований для отмены решения судьи. Как следует из материалов дела, постановлением исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 19 января 2012 года № 73-12-21/пн, генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2, был привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия информации на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а именно, нарушение сроков опубликования списка аффилированных лиц за 2-й квартал 2011 года. Постановлением от 19 января 2012 года № 73-12-24/пн генеральный директор ОАО «Вышневолоцкая трикотажная фабрика «Парижская коммуна» ФИО2 привлечен к административной ответственности за нарушение сроков раскрытия ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2011 года. За нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда,

8.5.1- 8.5.5 Положения. Как видно из материалов вышеназванных дел об административных правонарушениях, действия Заявителя, заключающиеся в несвоевременном раскрытии информации, подлежащей раскрытию, связаны с различными датами раскрытия ежеквартального отчета и списка аффилированных лиц Общества за 2-й квартал 2011г., с различным периодом пропуска срока для их раскрытия, а также с нарушением требований, изложенных в различных пунктах Положения, конкретизирующих общие нормы Федеральных законов «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг». Нарушение порядка и срока раскрытия информации в форме ежеквартального отчета и списка аффилированных лиц совершено двумя самостоятельными действиями и поэтому представляют собой объективную сторону двух самостоятельных административных правонарушений, предусмотренных одной и той же частью и статьей (ч. 2 ст. 15.19) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Административный орган также считает необоснованным довод оспариваемого решения об истечении срока давности привлечения к административной ответственности как основания для прекращения производства по делу, поскольку истечение срока давности привлечения к административной ответственности в процессе судебного разбирательства по

об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013г. № 51-13-ЕС-10/3563 в полном объеме, а именно в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 (до 02.04.2013г. включительно) не опубликовало на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, тексты годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы; тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, содержащие: бухгалтерский баланс; отчет о прибылях и убытках; приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках, предусмотренные нормативными актами Российской Федерации; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества; пояснительную записку; сообщение об утверждении (не утверждении) годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2011 год; текст действующего устава со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями; списки аффилированных лиц по состоянию