прав на следующие ценные бумаги: I. Акции, размещенные российскими эмитентами; II. Чеки; III. Закладные; IV. Облигации с обязательным централизованным хранением, размещенные российскими эмитентами. Права на иностранные финансовые инструменты могут учитываться на счетах депо при условии: Ответы: I. Квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; II. В случаях, определенных Федеральным законом "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации"; III. По согласованию с саморегулируемой организацией, членом которой является депозитарий. Учет прав на иностранные финансовые инструменты на счетах депо: I. Возможен при условии их квалификации в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; II. Возможен при условии зачисления таких бумаг на счет депо, открытых юридическому лицу; III. Возможен при условии зачисления таких бумаг на счет депо, открытый квалифицированномуинвестору ; IV. Не допускается. На счете депо: Ответы: I. Допускается учет прав на векселя; II.
42 000 000 долларов с процентной ставкой 11% SCI FINANCE B.V., для дальнейшего размещения последним 5,5-летних нот участия в кредите. Таким образом, ответчик реализовал истцу в марте 2015 года облигации по своему субординированному займу, не подлежащего погашению по требованиям по состоянию на 31.12.2014. При этом, как верно указано судом, ответчиком, являющимся одновременно депозитарием и брокером, от истца, как клиента, была скрыта информация о высоких рисках не возврата денежных средств и большой вероятности их потери в полном объеме, что свидетельствует о его виновных действиях и согласуется с требованиями пункта 10 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг, предусматривающего обязанность «АТБ» (АО) уведомить ответчика о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированныминвестором . В свою очередь, распоряжение материальными активами клиентов без получения соответствующих распоряжений не может рассматриваться как добросовестное поведение Банка, поскольку подрывает доверие инвесторов, что отрицательно сказывается на инвестиционном климате
являлся Евроклир (Euroclear). Впоследствии вышеуказанные ценные бумаги принял к учету центральный депозитарий Российской Федерации, осуществляющий свою деятельность в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» - НКО АО НРД. Согласно публично размещенной анкете выпуска ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НКО АО НРД, и раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России на официальном сайте в сети Интернет по адресу: https://www.nsd.ru/ru/dty облигации эмитента SCI Finance B.V., <***>: XS1071431065 - предназначены для квалифицированныхинвесторов . 19.06.2015 между банком (депозитарий) и ФИО1 (депонент) заключен депозитарный договор (договор о счете депо) № D/000245, по условиям которого депозитарий оказывает депоненту услуги, в том числе по хранению сертификатов ценных бумаг (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги депонента путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента и осуществления операций по этому счету (далее – Депозитарный договор). Согласно пункту 1.2 депозитарного договора его заключение не влечет за
Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Под размещением эмиссионных ценных бумаг понимается отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок (подпункт 14 указанной статьи). Владелец – это лицо, указанное в учетных записях (записях по лицевому счету или счету депо) в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг, либо лицо, которому документарные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (подпункт 5 указанной статьи). В силу пункта 1 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью является деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированныхинвесторов , и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными
27.11.2020 отменено, решение от 16.09.2020 оставлено в силе. При рассмотрении дела № А59-7899/2018 установлено, что в рамках заключенного с истцом депозитарного договора (договора о счете Депо) от 15.05.2015 № D/000237 Банком за счет истца 24.06.2015 приобретены 200 облигаций эмитента SCI FINANCE B.V. общей стоимостью 200 000 долларов США. В результате отказа Банка от исполнения обязательств по договору субординированного займа от 10.07.2014, заключенного с названным эмитентом, облигации последнего досрочно погашены без выплаты денежных средств и купонного дохода. Установив необоснованное присвоение Банком истцу статуса квалифицированногоинвестора , учитывая, что приобретенные для истца облигации SCI FINANCE B.V. в нарушение условий депозитарного договора от 15.05.2015 № D/000237 и пункта 6 статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) обеспечивали обязательства Банка по договору субординированного займа от 10.07.2014 с SCI FINANCE B.V., суды сочли денежные средства в сумме 200 000 долларов США, составляющие
являлся Евроклир (Euroclear). Указанные ценные бумаги приняты к учету центральным депозитарием Российской Федерации, осуществляющим свою деятельность в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» – НКО АО НРД. Согласно публично размещенной анкете выпуска ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НКО АО НРД, и раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России на официальном сайте в сети «Интернет» по адресу: https://www.nsd.ru/ru/dty, облигации эмитента Компании SCI FINANCE B.V., <***>: XS1071431065 – предназначены для квалифицированныхинвесторов . Впоследствии между «Азиатско-Тихоокеанский банк» (ПАО) (депозитарий) и ФИО1 (депонент) 19.06.2015 заключен депозитарный договор (договор о счете депо) № D/000245 (далее – депозитарный договор), по условиям которого депозитарий оказывает депоненту услуги, в том числе по хранению сертификатов ценных бумаг (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги депонента путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента и осуществления операций по этому счету. Согласно пункту 1.2 депозитарного договора его
- 13 июля 2020 года. 18 февраля 2009 года между Банком "ТРАСТ" (ПАО) (прежнее наименование - НБ "ТРАСТ" (ОАО) и компанией C.R.R. B.V. заключен договор субординированного кредита, в соответствии с которым при условии получения кредитором C.R.R. B.V. вырученных по облигациям средств кредитор обязался предоставить заемщику НБ "ТРАСТ" (ПАО) кредит в размере 1 600 000 000 руб. 31 марта 2011 года сторонами заключено дополнительное соглашение. Срок погашения обязательств - 07 февраля 2041 года. Денежные средства по договору субординированного кредита в размере 1 600 000 000 руб. были получены НБ "ТРАСТ" (ОАО) 19 марта 2009 года. 25 сентября 2012 г. ФИО1 обратился в НБ "ТРАСТ (ОАО) с заявлением о признании его квалифицированныминвестором . На указанный момент истец являлся собственником акций российских эмитентов общей стоимостью 3 699 070 руб., приобретенных у НБ "ТРАСТ" (ОАО) по договорам купли-продажи от 25 сентября 2012 года № 007-02-01641/12 о приобретении акций ОАО Банк «ВТБ» в количестве
его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой. · Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт. Кроме того, в силу пункта 4 статьи 30.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированныхинвесторов , не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами. Коль скоро использование кредитной ноты сопряжено не только с риском, но и с извлечением прибыли, что свидетельствует об осуществлении предпринимательской деятельности истцом, как специальным субъектом - признанным квалифицированным инвестором с внесением записи об этом в реестр, то
что фактически банк привлек денежные средства истца во вклады путем использования ценных бумаг - кредитных нот, продолжил пользование денежными средствами истца, находящимися на его вкладе, переведя их с одного счета на другой, обязался выкупить кредитные ноты у истца, что равнозначно принятию на себя обязательства по уплате займа (выкуп облигаций является возвратом занятой суммы). Банк также как и по договорам банковского вклада получил денежные средства истца, но, только используя промежуточное звено - Эмитента кредитных нот, который осуществлял лишь техническую функцию - передавал денежные средства от истца банку по договорам субординированного займа. Таким образом, фактическими кредитором банка являлся истец. Присвоение статуса квалифицированногоинвестора производилось формально. В качестве брокера Банк в один и тот же день за счет истца приобрел и произвел отчуждение акции, согласие на совершение данных сделок истец давал не с целью участвовать в торговле ценными бумагами, а лишь, чтобы помочь Банку в переоформлении вклада. Также суд первой инстанции отметил,
