Отчет о персональном составе ломбарда - гражданское законодательство и судебные прецеденты

 Зарегистрировано в Минюсте России 15 февраля 2016 г. N 41096 ------------------------------------------------------------------ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от 30 декабря 2015 г. N 3927-У О ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, СОДЕРЖАЩИХ ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЛОМБАРДА И ОТЧЕТ О ПЕРСОНАЛЬНОМ СОСТАВЕ РУКОВОДЯЩИХ ОРГАНОВ ЛОМБАРДА Список изменяющих документов (в ред. Указаний Банка России от 02.04.2018 N 4764-У, от 23.04.2019 N 5132-У) Настоящее Указание на основании статьи 2.4 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 3992; N 45, ст. 5426; 2013, N 51, ст. 6683, ст. 6695) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке

от 17 мая 2014 года N 3263-У "О формах и сроках представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации", зарегистрированным в Минюсте России 03.09.2014 N 33943 (Опубликован в "Вестнике Банка России" 12.09.2014 N 82); - Указанием Банка России от 05.08.2014 N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда ", зарегистрированным в Минюсте России 08.09.2014 N 33998 (Опубликован в "Вестнике Банка России" 17.09.2014 N 83). Отчет о деятельности представляется: за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода, за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. К отчету о деятельности, представляемому не позднее 90 календарных дней по

сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности и отчет, о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива, количество членов которого превышает 5 тысяч физических и (или) юридических лиц, кредитного потребительского кооператива, не вступившего в члены саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов"; Указание Банка России от 05.08.2014 N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда ". Отчетность (Сведения) формируются с использованием Программы-анкеты подготовки электронного документа, содержащего Отчетность (Сведения), размещенной на сайте Банка России в подразделах, относящихся к МФО, КПК (СКПК) и ломбардам соответственно, раздела "Финансовые рынки / Участники финансовых рынков" или в разделе Личный кабинет (далее - Программа-анкета) и представляются в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", через Личный кабинет в соответствии

неисполнения обязанности по представлению отчетов о деятельности ломбарда за первый квартал и полугодие 2016 календарного года. Запрос возвращен в отделение банка в г. Ростов-на-Дону с отметкой почтового отделения о выбытии организации. Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения банка в арбитражный суд. В соответствии с пунктом 2 указаний Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда » (далее − указания № 3927-У), отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. В силу статьи 2.4 Закона о ломбардах ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и

арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Как следует из материалов дела, по итогам проверки представленного 28.10.2016 ООО «Ломбард Трешка» в Банк России отчета о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года, заинтересованным лицом установлено нарушение п. 1 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда " в части не соблюдения порядка заполнения отчетности. В целях устранения нарушения Банком обществу выдано предписание об устранении нарушений законодательства № Т5-21-7/72930 от 29.12.2016, которым обществу предложено в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения предписания выполнить следующие мероприятия: 1) устранить нарушение законодательства Российской Федерации, указанное в устанавливающей части предписания и представить в Банк России скорректированный отчет о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года, с использованием сервиса приема

деятельность ломбарда по предоставлению краткосрочных кредитов под залог движимого имущества. Банком обществу «Ломбард «Столичный» выдано предписание от 20.11.2014 № 27-06/19153, согласно которому обществу «Ломбард «Столичный» предписано в течение 60 календарных дней с даты получения предписания представить отчетность за девять месяцев 2014 года в соответствии с требованиями, установленными Указанием Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в банк документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда » (далее - Указание Банка России). Предписание направлено в адрес общества «Ломбард «Столичный» по почте и получено им, согласно перечню исходящей корреспонденции, списку внутренних почтовых отправлений банка от 21.11.2014 № 19, скриншоту страницы «Отслеживание почтовых отправлений» официального сайта в сети Интернет Федеральное государственное унитарное предприятие «Почта России», а также ответу обособленного структурного подразделения «Уфимский Почтамт» Управления Федеральной почтовой связи Республики Башкортостан от 30.04.2015 на запрос суда, 24.11.2014. Поскольку требования предписания банка

до семисот тысяч рублей. В силу ст. 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 N 196-ФЗ "О ломбардах" ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о деятельности и о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России. Согласно п. 4 Указания Банка России от 30.12.2015 N 3927-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда " документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". На основании п. 2 Указания N 3927-У отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. Банк России

путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена в том числе предписания Банка России. Электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о размещении Банком России в личном кабинете, подписанная УКЭП Банка России, с возможностью ее получения. Порядок представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда установлен Указанием Банка России от 30 декабря 2015 года № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» и заключается в направлении отчетности в банк в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с требованиями названных выше указаний Банка

5 ч. 4 ст. 2.3 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ «О ломбардах» Банк России в отношении ломбардов направляет обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений. Ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России (ст. 2.4 Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах»). Согласно ч. 8 ст. 2 Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» ломбард обязан выполнять предписания и запросы Центрального Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, а также обеспечить возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России. В силу ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение

Кроме того, в нарушение требований закона КПК «КАПИТАЛ», обязанный представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе органов кредитного кооператива, данную обязанность не исполняет, в связи с чем, предъявлен настоящий иск о ликвидации кооператива. Поскольку в установленный десятидневный срок для предоставления в суд возражений относительно применения упрощенного порядка производства, возражения от административных ответчиков в суд не поступили, административное дело рассмотрено в порядке упрощенного производства. Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, суд приходит к следующему: Из материалов дела видно, что в соответствии с информацией, содержащейся в Едином государственном реестре юридических лиц, размещенной на официальном сайте Федеральной налоговой службы (www.nalog.ru) КПК «КАПИТАЛ» является действующим юридическим лицом. Сведения о добровольной ликвидации либо исключении Кооператива из ЕГРЮЛ отсутствуют. Учредителями (участниками) Кооператива согласно выписке из ЕГРЮЛ являются: ООО «Континент», ООО «Примекс-Краснодар», ООО «НАШ ЛОМБАРД », ООО»Эксперт-Сервис», ООО «Содружество». Согласно части 1 статьи 35 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 190-ФЗ