под управлением общества с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «Джи Пи Ай», государственный регистрационный номер правил 0030, код RU000А0JV5E4, в количестве 161 750 штук (далее - ценные бумаги). Общая сумма первой части РЕПО составляет 219 980 000 рублей (пункт 1.2 договора). В соответствии с пунктом 1.3 договора продавец обязуется выкупить ценные бумаги в полном объеме. Согласно пункту 1.4 договора общая сумма второй части РЕПО составляет 228 283 219 рублей 94 копейки. Продавец обязуется осуществить перевод ценных бумаг со счета депо продавца на счет депо покупателя в Депозитарии АО «ОСД» не позднее 03.12.2015 (пункт 2.1 договор). В день заключения договора покупатель оплачивает продавцу общую сумму первой части РЕПО, указанную в пункте 1.2 договора. Пунктом 2.3 договора предусмотрено, что денежные средства в размере общей суммы второй части РЕПО должны быть переведены продавцом на счет покупателя 25.02.2016. Покупатель обязуется не позднее 26.02.2016 предоставить все необходимые документы для перевода ценных бумаг со своего счета
участия «ИСУ Эталон» под управлением общества с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «Джи Пи Ай», государственный регистрационный номер правил 0030, код RU000А0JV5E4, в количестве 161 750 штук. Общая сумма первой части репо составляла 219 980 000 рублей (пункт 1.2 договора). В соответствии с пунктом 1.3 договора продавец обязуется выкупить ценные бумаги в полном объеме. Согласно пункту 1.4 договора репо общая сумма второй части репо составляет 228 283 219 рублей 94 копейки. Продавец обязуется осуществить перевод ценных бумаг со счета депо продавца на счет депо покупателя в Депозитарии АО «ОСД» не позднее 03.12.2015 (пункт 2.1 договора репо). В день заключения договора покупатель оплачивает продавцу общую сумму первой части репо, указанную в пункте 1.2 договора. Пунктом 2.3 договора предусмотрено, что денежные средства в размере общей суммы второй части репо должны быть переведены продавцом на счет покупателя 25.02.2016. Покупатель обязуется не позднее 26.02.2016 предоставить все необходимые документы для перевода ценных бумаг со своего
основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжения лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации. В силу части 7 статьи 15 Закона о клиринге списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя является основанием для проведения операции по торговым счетам владельцев ценных бумаг без поручения лиц, которым открыты такие счета . Истец не является участником клиринга, поэтому не вправе давать поручения на перевод ценных бумаг с торгового счета депо АО «Финанс- Инвест». Наличие неисполненных поручений истца в адрес АО «Финанс- Инвест» о переводе ценных бумаг не может быть основанием для привлечения НКЦ к ответственности. Истец не вправе давать поручения Компании на осуществление операций с ценными бумагами, поскольку он связан обязательственными отношениями лишь с Обществом. Суды пришли к выводу, что ответственность перед истцом за ненадлежащее исполнение обязательств по депозитарному договору и нарушения законодательства о рынке ценных бумаг должно нести
и 311 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и исходили из того, что при рассмотрении спора по существу основанием для отказа в удовлетворении заявления послужила совокупность двух обстоятельств: отсутствие оригинала соглашения о расторжении и учет прав на акции за покупателем. Суды пришли к выводу, что осведомленность о действительном существовании соглашения о расторжении не может являться вновь открывшимся обстоятельством, поскольку банк участвовал в качестве ответчика по делу № А65-30570/2017 по заявлению общества об обязании осуществить перевод ценных бумаг , в котором спорное соглашение было представлено суду. Кроме того, в адрес конкурсного управляющего должником общество направляло письмо от 26.12.2017 № 26-12 с просьбой о направлении представителя для возврата ценных бумаг и подписания передаточного распоряжения для внесения записи о переходе права собственности на ценные бумаги в связи с заключением соглашения от 03.04.2017 о расторжении договора купли- продажи. Таким образом, по мнению судов, банк и конкурсный управляющий должником намного ранее были осведомлены о существовании
считает ошибочными выводы судов о том, что депозитарий - закрытое акционерное общество «Эконацбанк» не располагал спорными акциями общества «Мотовилихинские заводы», спорные акции поступили должнику не от Компании; обращает внимание суда кассационной инстанции на то, что общество «РусИнвест» являлось клиентом депозитария - закрытого акционерного общества «Эконацбанк», который в свою очередь являлся клиентом – номинальным держателем в закрытом акционерном обществе «ДКК»; следовательно, как полагает заявитель жалобы, перевод полученного от Компании пакета акций по поручению на перевод ценных бумаг от 29.09.2008 № 3 со счета номинального держателя на счет, открытый должником 21.10.2008 непосредственно у регистратора, не означает факт получения пакета акций не от Компании, а от другого лица. Заявитель жалобы указывает на необоснованность критической оценки суда в отношении списка клиентов номинальных держателей, имеющих право на участие в собрании акционеров на дату 05.05.2008, в котором общество «РусИнвест» указано как владелец спорного пакета акций под номером 69. Компания МАРТОК ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД указывает, что в
обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок, с учетом возможного исполнения принятых Заявок, Специальных сделок РЕПО, Специальных сделок валютный СВОП, внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как хорошие. В этом случае Банк принимает от Клиента любые распорядительные Сообщения, в том числе Распоряжения на отзыв и перераспределение денежных средств и поручения на списание ( перевод) ценных бумаг , а также Заявки, если при этом обеспечено соблюдение условия, зафиксированного в п. 28.2 Регламента. Согласно п. 28.4 Регламента, если НПР1 Клиента на текущий день Т0 или на каждый из дней, следующих за Т0, станет ниже нуля, но при этом НПР2 Клиента на день Т+х выше нуля, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок, Специальных сделок РЕПО, Специальных сделок валютный СВОП, внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты и/или при
первой инстанции, также не усмотрел оснований для включения в реестр требований кредиторов должника обязательств, вытекающих из договоров купли-продажи акций № К02/ДП(а)2595 от 03.06.2016, № К02/ДП(а)2609 от 11.07.2016, № К02/ДП(а)2631 от 06.10.2016, № К02/ДП(а)2657 от 06.02.2017, № К02/ДП(а)2663 от 21.03.2017, № К02/ДП(а)2666 от 07.04.2017, № К02/ДП(а)2680 от 04.07.2017. Однако суд первой инстанции не дал мотивированной оценки представленной АО АКБ «Северо-Восточный Альянс» в обоснование указанной задолженности первичной документации (выписка по счету № 47408, поручение на перевод ценных бумаг вх. № 4990404 от 03.06.2016 (получено из АО «ВТБ Специализированный депозитарий»), поручение на перевод ценных бумаг вх. № 5047170 от 11.07.2016 (получено из АО «ВТБ Специализированный депозитарий»), выписка по счету депо ООО «Аспект-Менеджмент» № K40003010000 в депозитарии АО АКБ «Северо-Восточный Альянс», поручение на перевод ценных бумаг вх. № 5431111 от 21.03.2017 (получено из АО «ВТБ Специализированный депозитарий»), отчет о движении по счету депо ООО «Аспект-Менеджмент» № 11798 (получено из АО «ВТБ Специализированный депозитарий»),
стоит за компанией, то есть раскрытия информации об ее конечном выгодоприобретателе. Как установлено судом и подтверждается материалами дела, в доказательство наличия у должника обязательств по оплате акций заявитель ссылается на отчет/выписку депозитария ЗАО «Эконацбанк» об исполнении поручения за период с 29.04.2008 по 29.04.2008 года по счету Депо К40002830007 МАРТОК ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД, произведенного на основании внутридепозитарного перевода на основании поручения от 29.04.2008 №3 и дог. к/п №22/04-2008 от 22.04.2008. Заявителем также представлено поручение на перевод ценных бумаг от 29.04.2008 №3, в котором в качестве поставщика указан депонент Марток трейдинг лимитед, место хранения ЗАО «ДКК», счет депо. В качестве получателя указано ЗАО «Русинвест» с номером счета депо К40002850009. В характеристике ценных бумаг указано на эмитента ОАО «Мотовилихинские заводы», государственный регистрационный номер ценных бумаг I-02-30038-D, вид акции именные обыкновенные, номинальной стоимостью одной акции 1,5, в количестве 189 463 677 штук, являющиеся предметом залога, с открытым способом учета. Основанием для операции послужил договор
является правообладателем ценных бумаг, которые зачислены на ее счет ДЕПО № (номер), открытый в ЗАО «Сургутнефтегазбанк» на основании Депозитарного договора от (дата), для дальнейшей их реализации третьим лицам. (дата) она выдала поручение ЗАО «Сургутнефтегазбанк» о назначении ФИО2 распорядителем ее счета ДЕПО. Из отчетов о совершенных операциях, выданных Депозитарием, ей стало известно, что (дата) ФИО2 без ее ведома, воспользовавшись выданным ранее поручением по распоряжению счетом ДЕПО, выдал поручение в Депозитарий ЗАО «Сургутнефтегазбанк» (номер) на перевод ценных бумаг акций ОАО «Газпром» государственный номер выпуска №(номер) в количестве <данные изъяты> штук, рыночная стоимость которых составляет <данные изъяты> рублей, с ее счета ДЕПО (номер) на счет ДЕПО №(номер), владельцем которого является ФИО3 В дальнейшем ФИО3 на основании поручения от (дата) на перевод ценных бумаг перевел названные ценные бумаги в количестве <данные изъяты> шт. на счет ДЕПО открытый на ФИО2 (дата) ФИО2 на основании сводного поручения бэк-офиса по итогам торгов (номер) от (дата) вышеназванные
на момент заключения договора находились в залоге у Акционерного общества «НК Банк» в соответствии с договором залога ценных бумаг [номер] от 05.10.2009 года, [номер] от 09.02.2011 года, что подтверждалось Выпиской [номер] по счету депо, согласно которой акции эмитента отражены депозитарием в разделе счета депо 0201 0201 Блокировано в залоге. Учитывая данное обстоятельство, продавец - Е.В.А. обязался: в течение 3 рабочих дней после прекращения залога акций или получения согласия Залогодержателя (АО «НК Банк») на перевод ценных бумаг оформить, подписать и предоставить поручения на перевод ценных бумаг на отчуждение акций, а также все необходимые документы Номинальному держателю (в Депозитарий АО «НК Банк») в целях оформления права собственности на акции на Покупателя Пункт 3.2.1 Договора, подписать распоряжения о прекращении залога и/или передаточные распоряжения, на отчуждение акций и предоставить их Регистратору для регистрации настоящей сделки в системе ведения реестра акционеров ОАО «РУМО» Пункт 3.2.2 Договора, Оформить и передать Покупателю доверенность на участие в
обезличен долларов США. Передача данного имущества осуществляется посредством оформления акта приема-передачи. Такой акт был подписан сторонами Дата обезличенаг. л.д. 23). Судом также установлено, что истец ФИО2 владел акциями ОАО «Татнефть». В период с Дата обезличенаг. по Дата обезличенаг. Номер обезличен акций, принадлежащих истцу, были списаны со счета депо истца, что подтверждается выпиской по счету депо л.д. 10). Со счета депо истца было списано: - Дата обезличенаг. Номер обезличен акций на основании поручения на перевод ценных бумаг от Дата обезличенаг. и договора купли-продажи от Дата обезличенаг.; - Дата обезличенаг. Номер обезличен акций на основании поручения на перевод ценных бумаг от Дата обезличенаг. и договора купли-продажи от Дата обезличенаг.; - Дата обезличенаг. Номер обезличен акций на основании поручения на перевод ценных бумаг от Дата обезличенаг. и договора купли-продажи от Дата обезличенаг.; - Дата обезличенаг. Номер обезличен акций на основании поручения на перевод ценных бумаг от Дата обезличенаг. и договора купли-продажи от
ценных бумаг, которые зачислены на ее счет ДЕПО № №, открытый в ЗАО «Сургутнефтегазбанк» на основании Депозитарного договора № от ДД.ММ.ГГГГ года, для дальнейшей их реализации третьим лицам. ДД.ММ.ГГГГ она выдала поручение в ЗАО «Сургутнефтегазбанк» о назначении распорядителем счета ДЕПО ФИО4 Из отчетов о совершенных операциях, выданных Депозитарием, ей стало известно, что ДД.ММ.ГГГГ ФИО4 без ее ведома, воспользовавшись выданным ранее поручением по распоряжению счетом ДЕПО, выдал поручение в Депозитарий ЗАО «Сургутнефтегазбанк» № на перевод ценных бумаг акций ОАО «Газпром» государственный номер выпуска №№А в количестве <данные изъяты> штук, рыночная стоимость которых составляет <данные изъяты> рублей, с ее счета ДЕПО № на счет ДЕПО №№, владельцем которого является ФИО5 В дальнейшем ФИО5 на основании поручения № от ДД.ММ.ГГГГ на перевод ценных бумаг перевел названные ценные бумаги в количестве <данные изъяты> шт. на счет ДЕПО №<адрес> открытый на ФИО4 ДД.ММ.ГГГГ ФИО4 на основании Сводного поручения бэк-офиса по итогам торгов № от
