эмиссионных ценных бумаг (утверждено Приказом от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н) устанавливает состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, пределы действия этого Положения (пункты 1.1, 1.2); Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложены на Федеральную службу по финансовым рынкам (утверждено Приказом от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н) - требования к проведению проверок и субъекты, в отношении которых они проводятся (пункт 1.1); Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утверждено Приказом от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н) - участников отношений, регулируемых этим нормативным правовым актом, и виды лицензируемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (пункты 1.1, 1.2); Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утверждены Приказом от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н) определяют предмет регулирования и сферу их действия (пункты 1.1, 1.2); Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг,
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПИСЬМО от 12 октября 2010 г. N 10-ВМ-02/23350 О ПРИМЕНЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОГО ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 20.07.2010 N 10-49/ПЗ-Н В связи со вступлением в силу 01.10.2010 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение), ФСФР России сообщает о применении пункта 2.1.10 Положения. В целях применения пункта 2.1.10 Положения под полной информацией о структуре собственности, по мнению ФСФР России, следует понимать раскрытие
дату получения открытым обществом добровольного или обязательного предложения в соответствии с пунктом 2 статьи 84.3 Закона об акционерных обществах; и) владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах; 2) в целях раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг; 3) в целях предоставления полной информации о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н; 4) для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк в соответствии с пунктом 1 Положения о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках
от 19 января 2012 г. N 12-ДП-02/1668 О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФСФР РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ, РАСЧЕТА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ, СВЕДЕНИЙ О КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРАХ, УВЕДОМЛЕНИЙ О ЗАКЛЮЧЕНИИ/ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЙСТВИЯ (РАСТОРЖЕНИИ) ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ Список изменяющих документов (с изм., внесенными письмом Банка России от 24.10.2014 N 06-57/8401) ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющие компании паевых инвестиционных фондов о следующем. Согласно пунктам 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях и условиях), с 01.01.2012 профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо направлять в ФСФР России полную информацию о структуре собственности, а также расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
ценных бумаг. Кроме того, учитывая возможность осуществления деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров в соответствии с Законом о товарных биржах исключительно на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, данную деятельность также можно рассматривать как профессиональную, то есть осуществляемую на постоянной основе, штатными специалистами в соответствующей области с использованием специализированного материального и программного оснащения. Таким образом, для целей подтверждения соответствия лицензионным требованиям, установленным пунктами 2.1.7, 2.10.3 Положения о лицензионныхтребованиях и условияхосуществленияпрофессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н, соискатель лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, может представлять сведения об опыте работы единоличного исполнительного органа соискателя лицензии в должности не ниже руководителя отдела или иного структурного подразделения биржевого посредника, об опыте работы руководителя отдела или иного структурного подразделения - не ниже должности специалиста биржевого посредника.
36МС0217500000Р00, без получения депозитарием указания депонента, привели к утрате принадлежащих ей ценных бумаг. Учитывая, что Общество отказалось возвратить спорные ценные бумаги, а Компания является клиринговой организацией и списала спорные акции в счет долгов брокера по нетто-обязательству, ФИО2 обратилась в арбитражный суд с соответствующими требованиями. Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные доказательства, руководствуясь статьями 8.3, 8.6, 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о лицензионныхтребованиях и условияхосуществленияпрофессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России от 27.07.2015 № 481-П, статьей 2, частью 8 и 10 статьи 23,частью 4 статьи 24 Федерального закона от 07.03.2011 №7-ФЗ
инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса. На момент вынесения оспариваемого постановления о привлечении ООО «Финансовая компания АЖИО» к административной ответственности действовало Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее – Положение № 10-49/пз-н). Пунктом 1.2 указанного Положения предусмотрено, что в соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением (пункт 1.9 Положения №
и составления отчетности. Согласно Указанию Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» расчет размера собственных средств включен в Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации. На момент вынесения оспариваемого постановления о привлечении ООО «Финансовая компания АЖИО» к административной ответственности действовало Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее – Положение № 10-49/пз-н). Пунктом 1.2 указанного Положения предусмотрено, что в соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением (пункт 1.9 Положения №
для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, когда в соответствии со страховым законодательством Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, которая влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. Федеральной службой по финансовым рынкам 20.07.2010г. утверждено Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг №10-49/пз-н (далее – Положение), которое регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами, созданными и осуществляющими деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Пунктом 2.1.10. Положения установлено, что лицензионными требованиями и условиями является предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15
получения почтовой корреспонденции по месту своего нахождения, с учетом положений абзаца второго пункта 33 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 15.04.2005 N 221 (далее - Правила оказания услуг почтовой связи), указывающего на необходимость заключения в целях доставки почтовых отправлений в адрес юридического лица договора между ним и оператором связи, суд считает, административным органом не представлено доказательств, с достоверностью свидетельствующих о том, что обществом было нарушено Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв.Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н, предусматривающее обязанность стороны обеспечить получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата. При этом обоснование наличия вины юридического лица в совершении административного правонарушения одним лишь фактом совершения правонарушения, влекущим применение административного наказания, противоречит требованиям Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Согласно ч. 4 ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к
30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определяются порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Согласно статье 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в числе прочего, разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами, созданными и осуществляющими деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензировании, одним из лицензионных требований и условий к брокерской деятельности является представление полной информации о структуре собственности лицензиата на
об интересах учредителя управления. Согласно статье 5 Закона N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под деятельностью по управлению ценными бумагами понимается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. По общему правилу деятельность по управлению ценными бумагами подлежит лицензированию. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг утверждено Банком России 27.07.2015 N 481-П. В то же время статьей 5 Закона N 39-ФЗ прямо предусмотрено, что если доверительное управление связано только
Кодекса. Из материалов дела следует, что в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в ходе проведения плановой выездной проверки деятельности ООО «<данные изъяты>» было установлено, что обществом, которое являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющее лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, в нарушении п. п.3.1.1, 3.1.4 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 г. № 10-4\пз-н, п. 2.1.4, 2.1.10 Положения о лицензионныхтребованиях и условияхосуществленияпрофессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 г. № 10-49-пз-н, п. 3.1.2 Приложения № к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 г. № 10-4\пз-н, п. 2.18 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России 03.04.2007 № 07-37з-н, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ должность специалиста по доверительному управлению в ООО <данные изъяты> занимал ФИО3, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ сведения о наличии
