Положение о ведении реестра ценных бумаг - гражданское законодательство и судебные прецеденты

положений, заслушав заключение прокурора Генеральной прокуратуры Российской Федерации Масаловой Л.Ф., полагавшей необходимым в удовлетворении заявленного требования отказать, Верховный Суд Российской Федерации не находит оснований для удовлетворения административного искового заявления. Исходя из положений пунктов 101 и 102 статьи 4, статьи 762 Федерального закона от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Письмо адресовано акционерным обществам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторам), подготовлено как ответ на поступившие обращения и издано Банком России при выполнении его регуляторных функций в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах. Оно размещено на официальном сайте Банка России в

информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства и руководствуясь статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, положениями статей 89, 90, 91 Закона № 208-ФЗ, пунктом 3.4.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг , утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Россииот 02.10.1997 № 27, пунктом 3.113 Приказа Федеральной службой по финансовым рынкам России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам», суд апелляционной инстанции и суд округа пришли к выводу о наличии в действиях акционерного общества состава вменяемого

услуг регистратора возникает в силу норм действующего законодательства. По мнению заявителя, поскольку ответчик инициировал процедуру выкупа акций, регистратор не получал никаких распоряжений от эмитентов относительно выкупаемых акций, и то, что при осуществлении выкупа акций, эмитент не получает права по данным акциям, не извлекает имущественную выгоду, а лишь исполнят свои обязательства перед владельцами (акционерами) по осуществлению ими своих прав, закрепленных этими ценными бумагами, то оплачивать услуги регистратора должен ответчик. Положения пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг , утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. № 27, как полагает ответчик, в данном случае не применимы, поскольку регулируют отношения по переходу права собственности на акции на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица и не определяют порядок оплаты услуг регистратора в случаях внесения изменений в реестр при выкупе акций акционерным обществом по требованию акционеров. 22.06.2015 г. дело № А27-10740/2014 истребовано из Арбитражного суда Кемеровской области. В соответствии с ч. 1 ст.

для пересмотра судебных актов в кассационном порядке и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. Основания для пересмотра судебных актов в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют. Как следует из судебных актов, основанием для привлечения к ответственности послужил выявленный административным органом факт несоблюдения заявителем положений пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации. Административным органом установлено, что общество не осуществило передачу ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг регистратору, осуществляло ведение данного реестра в отсутствие законных на то оснований. Частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных

на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра – записями на лицевых счетах у держателя реестра. Согласно статье 46 Закона об акционерных обществах права на акции могут быть подтверждены путем выдачи выписки из реестра акционеров держателем реестра. Содержание выписки из реестра акционеров закреплено в пункте 3.4.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.97г. (далее – Положение о ведении реестра ценных бумаг ), в числе прочих данных она должна содержать номер лицевого счета зарегистрированного лица; дату, на которую выписка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счета зарегистрированного лица; печать и подпись уполномоченного лица регистратора. Согласно пункту 6.13. устава ЗАО «Здравница «Ая» держателем реестра акционеров ЗАО является само общество. Приказом Генерального директора общества 15.09.2006г. полномочия по ведению реестра акционеров ЗАО «Здравница «Ая» были возложены на ФИО8, которая осуществляла их вплоть до 15.12.2007г. –

является достоверным с точки зрения Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.95г. «Об акционерных обществах» в ред. Закона 58-ФЗ от 29.04.2008г. (далее – Закон об акционерных обществах), Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.96г. , в ред. Закона 336-ФЗ от 06.12.2007г. (далее – Закон о рынке ценных бумаг), Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.97г. (далее – Положение о ведении реестра ценных бумаг ). В соответствии со статьей 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. В соответствии со статьей 2 Закона о рынке ценных бумаг акция относится к числу именных эмиссионных ценных бумаг, закрепляющих права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных данным Законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества. Исходя из пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение о ведении реестра ценных бумаг ), регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при представлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных названным Положением. В соответствии с приказом №29 генерального директора ОАО «Авто-Стандарт» «О назначении регистратора» от 30.08.2009 на период заключения договора купли-продажи ответственным за ведение реестра акционеров

ценные бумаги регистратор обязан вносить в реестр при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц и иных документов, предусмотренных данным Положением. Наряду с этим, из обстоятельств дела следует, в том числе, подтверждается предоставленными налоговым органом материалами регистрационного дела ЗАО «ТВ Компания «Охотский ряд», что реестр акционеров как единый документ в соответствии с требованиями Положения о ведении реестра ценных бумаг в обществе не велся. Форма ведения реестра общества состояла в составлении выписок из реестра на определенную дату. Состав акционеров общества и количество принадлежащих им акций с момента учреждения общества в 1991 году оформлялись Приложениями к Уставу общества и выписками из реестра в форме документа, подписанного должностным лицом непосредственно после проведения собраний и перераспределения акций. Именно Приложением к Уставу удостоверено изначально и право Магаданской Епархии Русской Православной Церкви на 44 акции при принятии

имеется. Вопрос о наличии либо отсутствии кворума на указанном собрании не может быть разрешен в рамках рассмотрения апелляционной жалобы на определение об обеспечении настоящего иска. Из письма РО ФСФР России в УрФО № 62-09-сф/03 2487 от 12.03.2009 (л.д. 48-51) усматривается, что в рамках камеральной проверки системы ведения реестра в имеющихся документах установлены несоответствия. Также ЗАО «Трест Востокметаллургмонтаж» не соблюден порядок действий регистратора в случае утраты данных регистрационного журнала и лицевых счетов, установленный Положением о ведении реестра ценных бумаг , утвержденным постановлением ФКЦБ РФ № 27 от 02.10.1997, в частности, указано на не уведомление РО ФСФР России в УрФО об утрате документов, в связи с чем обществу направлено соответствующее предписание. Однако, изложенное не подтверждает необходимость принятия мер в виде запрета осуществлять проведение всех операций в реестре акционеров владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Трест Востокметаллургмонтаж» (ОГРН <***>). Обращение в адрес Прокуратуры Челябинской области (л.д. 59-60) само по себе также не свидетельствует о

Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности прекращается при отчуждении собственником своего имущества, а также по иным основаниям, предусмотренным законом. В соответствии со ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на именную бездокументарную ценную бумагу удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра. В силу ст. 29 указанного Закона право на бездокументарные ценные бумаги переходит с момента внесения записи на лицевом счете в соответствующем реестре. Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг , утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 02.10.1997, предусматривает, что соответствующими органами осуществляется лишь учет перехода прав на ценные бумаги путем внесения записи в реестр, что не является регистрацией сделок с ценными бумагами, поскольку у владельца акций есть правовая возможность не сообщать держателю реестра о переходе прав на акции, а также отсутствуют какие-либо меры воздействия на лицо, не сообщившее о таких действиях. Не требует обязательной регистрации

для ведения реестра. Анкета зарегистрированного лица должна содержать: фамилию, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дату рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг (пункт 3.4.1 Положения). Зарегистрированное лицо обязано представить анкету зарегистрированного лица в следующих случаях: при открытии счета, при изменении своих паспортных данных (пункты 7.1., 7.2 Положения). Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг , утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 27, не содержит запрет регистратору требовать анкету в случае ее отсутствия. Согласно представленным в материалы дела сведениям, ОАО «ММК» в средствах массовой информации размещало сведения в <дата обезличена> о необходимости всем акционерам предоставить реестродержателю анкету зарегистрированного лица (том № 2 л.д.82), в <дата обезличена> – о перечислении дивидендов по акциям общества на основании данных, указанных в

вернул протокол должностному лицу, его составившему. Изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы надзорной жалобы ФИО1, оснований для ее удовлетворения не нахожу. В силу ч.ч. 2 и 3 ст.44 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами РФ с момента государственной регистрации общества. Порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг и требования, предъявляемые к системе его ведения, установлены Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг , утвержденным ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 (с изменениями, внесенными Постановлениями ФКЦБ от 31.12.1997 г. №45, от 12.01.1998 №1, от 20.04.1998 №8). Регистраторы и эмитенты обязаны соблюдать данный порядок и исполнять эти требования. Согласно разделу 2 названного Положения лицевой счет это совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими, обременении ценных бумаг