Порядок признания квалифицированным инвестором - гражданское законодательство и судебные прецеденты

компанией квалифицированным инвестором; о способе и форме направления клиентом управляющей компании заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 9.6. Управляющая компания доводит до сведения клиента - физического лица информацию, указанную в пункте 9.5 настоящего Стандарта, путем ее размещения на своем сайте в сети "Интернет" или по усмотрению управляющей компании иным способом, установленным внутренним документом управляющей компании, содержащим порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, который должен позволять зафиксировать факт, дату и время предоставления указанной информации. 9.7. Управляющая компания хранит уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором , а также информацию, подтверждающую факт, дату и время направления клиенту - физическому лицу указанного уведомления не менее трех лет с даты прекращения договора доверительного управления. Управляющая компания хранит информацию, подтверждающую факт, дату и время доведения до сведения клиента - физического лица информации, указанной в пункте 9.5 настоящего Стандарта, не менее трех лет с даты прекращения договора доверительного управления.

управление паевыми инвестиционными фондами и являясь в связи с этим, согласно статье 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 № 156-ФЗ (далее - ФЗ «Об инвестиционных фондах»), управляющей компанией по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами ООО УК «Центр Менеджмент» обязано соблюдать законодательство об инвестиционных фондах. В частности, ООО УК «Центр Менеджмент» обязано соблюдать требования Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденное Приказом ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н (далее Положение о порядке признания квалифицированными инвесторами ). Согласно пункту 4.6 Положения о порядке признания квалифицированными инвесторами лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР сведения о квалифицированных инвесторах. Сведения о квалифицированных инвесторах составляются но форме согласно Приложению № 1 к указанному Положению о порядке признания квалифицированными инвесторами и направляются в ФСФР России в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи или иного аналога собственноручной

признан квалифицированным инвестором. Данные законоположения, рассматриваемые как сами по себе, так и во взаимосвязи с иными нормами этого федерального закона, а также нормативными актами Банка России, устанавливающими требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором, и порядок признания его таковым, направлены на защиту интересов участников рынка ценных бумаг и обеспечение доступа к отдельным финансовым инструментам, действия с которыми требуют профессиональной и квалифицированной оценки инвестиционных рисков, лиц, обладающих соответствующими навыками, опытом и знаниями, и не предусматривают принятия брокерами, управляющими или иными лицами собственных правил признания физических лиц квалифицированными инвесторами. В силу главы 2 Указания Банка России от 29.04.2015, действовавшего по состоянию на 27.07.2015, физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором , если оно отвечает любому из следующих требований: 2.1.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренном

НацБанка по РТ, надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства. В судебном заседании представитель общества поддержал свою апелляционную жалобу и отклонил апелляционную жалобу Отделения НацБанка по РТ. Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов изложенных в апелляционных жалобах, отзывах на них и в выступлении представителя общества, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционных жалоб. Как следует из материалов дела, в нарушение требований пункта 4.6 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами , утвержденного Приказом ФСФР России от 18.03.2008 №08-12/пз-н (далее - Положение), ООО ИФК «КАМИНЦЕНТР» представлены сведения о квалифицированных инвесторах за второй квартал 2014 года в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного срока, а именно - 18.07.2014 (документу присвоен входящий номер от 18.07.2014 №50-14-1208/квин). Согласно пункту 4.6 Положения лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о квалифицированных инвесторах. Сведения о

как сами по себе, так и во взаимосвязи с иными нормами этого федерального закона, а также нормативными актами Банка России, устанавливающими требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором, и порядок признания его таковым, направлены на защиту интересов участников рынка ценных бумаг и обеспечение доступа к отдельным финансовым инструментам, действия с которыми требуют профессиональной и квалифицированной оценки инвестиционных рисков, лиц, обладающих соответствующими навыками, опытом и знаниями, и не предусматривают принятия брокерами, управляющими или иными лицами собственных правил признания физических лиц квалифицированными инвесторами. В силу пункта 2.1 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 №08-12/пз-н, действовавшего по состоянию на 10.06.2015, физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором , если оно отвечает любым двум требованиям из указанных: 1) владеет отвечающими требованиям пункта 2.4 настоящего Положения ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке, предусмотренном пунктом

сами по себе, так и во взаимосвязи с иными нормами этого федерального закона, а также нормативными актами Банка России, устанавливающими требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором, и порядок признания его таковым, направлены на защиту интересов участников рынка ценных бумаг и обеспечение доступа к отдельным финансовым инструментам, действия с которыми требуют профессиональной и квалифицированной оценки инвестиционных рисков, лиц, обладающих соответствующими навыками, опытом и знаниями, и не предусматривают принятия брокерами, управляющими или иными лицами собственных правил признания физических лиц квалифицированными инвесторами. В силу главы 2 Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», действовавшего по состоянию на 27.07.2015, физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором , если оно отвечает любому из нижеследующих требований: 2.1.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за

формально, в качестве брокера ФИО7 заключал с истцом ДД.ММ.ГГГГ 5 договоров на продажу ему ценных бумаг на сумму ненамного больше той, что позволяла присвоить истцу статус квалифицированного инвестора. Следовательно, в нарушение п. 1 ст. 10 ГК РФ ФИО7, преследуя свои интересы по продаже Кредитных нот истцу, злоупотребил свои правом на признание вкладчика квалифицированным инвестором. Кроме того, ФИО7 был нарушен сам порядок признания истца квалифицированным инвесторам, так как истец одновременно подписывал весь пакет документов, представленный ФИО7 (Договор брокерского обслуживания, договоры на покупку и продажу ценных бумаг, заявление о признании квалифицированным инвестором , Договор обратного выкупа, поручения на совершения сделок с Кредитными нотами), либо до приобретения Кредитных нот, либо после этого. Сделки с ценными бумагами, на основании которых истец признавался квалифицированным инвестором, являются ничтожными. В соответствии с п. 2 ст. 170 ГК РФ притворная сделка, то есть сделка, которая совершена с целью прикрыть другую сделку, в том числе сделку на иных условиях,

договоры на продажу ценных бумаг на общую сумму не менее трех миллионов рублей; в этот же день Банк заключал с истцом договоры на покупку этих же самых ценных бумаг по той же цене, по которой истец покупал эти ценные бумаги. Следовательно, в нарушение п.1 ст.10 ГК РФ, Банк, преследуя свои интересы по продаже кредитных нот истцу по делу, злоупотребил своим правом на признание Вкладчика квалифицированным инвестором. Кроме того, Банком был нарушен сам порядок признания истца ФИО1 квалифицированным инвестором , так как истец одновременно подписывал весь пакет документов, представленный Банком (Договор брокерского обслуживания, договоры на покупку и продажу ценных бумаг, заявление о признании квалифицированным инвестором, Договоры обратного выкупа, поручения на совершения сделок с кредитными нотами), либо до приобретения кредитных нот, либо после этого. В связи с чем, сделки с ценными бумагами, на основании которых истец ФИО1 признавался квалифицированным инвестором, являются ничтожными. В соответствие п.2 ст.170 ГК РФ, притворная сделка, то есть