Регулирование брокерской деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

ФСФР России от 02.10.2012 N 12-82/пз-н) III квартал 13.6 Совершенствование порядка ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами Разработка положения Банка России "О порядке ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (переиздание постановления ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н) IV квартал 13.4 ПМ 2017 год 13.7 Совершенствование регулирования и надзора за брокерской деятельностью Разработка концепции развития брокерской деятельности IV квартал НР 6 ОНРФР 13.8 Совершенствование механизмов противодействия недобросовестным действиям профессиональных участников рынка ценных бумаг Подготовка предложений в части определения позиции Банка России в отношении торговли бинарными опционами II полугодие НР 3 ОНРФР 14 Страховой сектор 14.1 Повышение требований к качеству входящих на страховой рынок организаций 14.1.1 Участие в доработке проекта федерального закона N 939349-6 "О внесении изменений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела

Положении о Минфине России (пункт 1) за ним также закреплена функция нормативно-правового регулирования в сфере страховой деятельности. Названные нормативно-правовые акты обусловливают полномочие Минфина России на нормативно-правовое регулирование вопросов предоставления отчетности лицами, осуществляющими страховую деятельность, а следовательно, и включение в приказ N 22н пункта 6 и изменение приказа N 76н. Кроме того, право на изменение приказа N 76н в части наименования органа страхового надзора, который фактически включает в себя содержание пункта 6 приказа N 22н, следует признать за Минфином России как за лицом, издавшим приказ. Закрепленная Положением о ФСФР за этой службой функция нормативно-правового регулирования в сфере страховой деятельности, включающая полномочие по определению порядка предоставления и форм статистической отчетности и иных сведений страховщиков, предоставляемых в порядке надзора, а также сведений о страховой брокерской деятельности (подпункт 5.3.17.12 пункта 5) подлежит реализации во вновь принимаемых нормативно-правовых актах в названной сфере, но не входит в противоречие с основанными на законе полномочиями Минфина России

с I сентября 2013 года переданы Банку России. Решением Совета директоров Банка России от 09.08,2013 в целях обеспечения исполнения Банком России функций по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков принято решение об образовании в Банке России Службы Банка России по финансовым рынкам. На основании поручения РО ФСФР России в ВКР от 03.06.2013г. № 11-13-129/пч специалистами отдела контроля за раскрытием информации участниками финансовых рынков и взаимодействия с регионами проведена камеральная проверка на предмет соблюдения требований законодательства в части представления в ФСФР России информации о структуре собственности за второй квартал 2013 года, предусмотренную п. 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н (далее - Положение), ООО «Капитал Менеджмент», имеющим лицензии на осуществление брокерской деятельности (от 08.09.2009 №016-12509-100000),_ дилерской деятельности (от 08.09.2009 №016-12515-010000), деятельности по управлению ценными бумагами (от 08.09.2009 №016-12519-001000) (адрес (место нахождения): Проспект Ибрагимова, д. 45,

административная ответственность. За представление декларантом либо таможенным брокером (представителем) при декларировании товаров недействительных документов, если такие сведения и документы могли послужить основанием для неприменения запретов и (или) ограничений, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности, предусмотрена ответственность по части 3 статьи 16.2 КоАП РФ. ЗАО «РОСТЭК-Логистика», действующее в интересах ООО «Пегас» на основании договора об оказании брокерских услуг № 0439/0-08-0013т 20.03.2008г., подала грузовую таможенную декларацию №10311070/230608/0000195 на товар «яблоки свежие» с заявленной таможенной стоимостью товара 5 рублей. В соответствии с требованиями статьи 158 Таможенного кодекса Российской Федерации запреты и ограничения, не носящие экономического характера и установленные в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности , а также требования законодательства Российской Федерации, установленные в целях валютного регулирования и валютного контроля, лица обязаны соблюдать вне зависимости от заявленного таможенного режима. Согласно статья 32 Федерального закона от 08.12.2003г. № 164-ФЗ «Об основах государственного регулирования

N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" страховщики составляют: статистическую отчетность и отчетность в порядке надзора по формам и в порядке, которые установлены органом страхового надзора по согласованию с органом страхового регулирования, и представляют эту отчетность в орган страхового надзора; бухгалтерскую (финансовую) отчетность по формам и в порядке, которые установлены органом страхового регулирования в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, и представляют эту отчетность в орган страхового надзора. В соответствии с Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 11 мая 2006 г. N 76н "О порядке представления сведений о страховой брокерской деятельности " (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20 июня 2006 г., регистрационный N 7943) страховые брокеры должны представить в Федеральную службу страхового надзора сведения о страховой брокерской деятельности по форме N 1-брокер за 2010 год в одном экземпляре на бумажном оригинале (ксерокопии не принимаются) и в виде одного xml-файла по электронной почте не позднее

с превышением их полномочий. В соответствии со ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее -Закон №86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Вышеуказанной статьей установлен перечень некредитных финансовых организаций, к числу которых относятся лица, осуществляющие, в том числе, деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Статья 76.6 Закона №86-ФЗ предусматривает, что Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами. Общество имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 16.07.2009 №172¬12380-000100, на осуществление брокерской деятельности от 14.05.2003 №172-06602-100000, на осуществление дилерской деятельности от 04.05.2006 №172-09088-010000. В соответствии с п. 3 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон

и проведению противоречащей закону игорной деятельности в помещении, расположенном по адресу: <адрес>, с момента вступления в силу решения суда по настоящему делу; взыскать расходы по оплате государственной пошлины в доход федерального бюджета. В обоснование требований указал, что 19.06.2015 в ходе проведения прокуратурой Калининского района г.Новосибирска проверки соблюдения на поднадзорной территории законодательства о государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр было установлено, что по указанному выше адресу свою деятельность осуществляет ООО «Стартрейд», заключившее 25.06.2014 с ООО «Инвестиционная компания «Ньюдэй» (как с дилером, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами) соглашение № в котором был определен порядок заключения сторонами договоров, являющихся производными финансовыми документами. Пунктом 2.1 соглашения № все сделки между сторонами заключаются по электронным средствам связи, в качестве которого используется программное обеспечение (программа для ЭВМ) программного комплекса «Ньюдей-1», предоставляемое ООО «Инвестиционная компания «Ньюдэй». ООО «Стартрейд» использует

«Binex LTD», НП «Центр регулирования отношений на финансовых рынках» не явились, извещались судом в соответствии с требованиями ст. 113 ГПК РФ, что подтверждается отчетами об отслеживании корреспонденции, ходатайств и заявлений об отложении судебного разбирательства, документов, подтверждающих уважительность причин своей неявки, в судебную коллегию не представили. Судебная коллегия на основании п. 3 ст. 167 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации считает возможным рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц. В соответствии с частью 1 статьи 327.1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции рассматривает дело в пределах доводов, изложенных в апелляционной жалобе, и возражениях относительно жалобы. Обсудив доводы апелляционной жалобы, изучив материалы дела, выслушав позиции участников процесса, судебная коллегия приходит к следующему. Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, названные истцом в качестве ответчиков юридические лица не зарегистрированы в Российской Федерации как участники рынка ценных бумаг, не имеют лицензии на осуществление брокерской, либо иной деятельности на ранке ценных бумаг.