судья считает, что правовых оснований для ее удовлетворения не имеется. Судами установлено, что управлением 22.04.2014 составлен протокол № 65-14-Ю/0008/1020 об административном правонарушении и вынесено постановление от 30.04.2014 № 65-14-Ю/0008 о привлечении банка к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, в виде взыскания административного штрафа в размере 50 000 руб. Основанием для привлечения к административной ответственности явилось установление административным органом нарушения банком порядка представления в уполномоченный орган сведений об операции ( сделке), подлежащейобязательномуконтролю в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положения о порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного Центральным банком Российской Федерации от 29.08.2008 № 321-П. В качестве противоправного деяния банку вменено нарушение требований к содержанию полей электронного сообщения, представленного в уполномоченный орган, о
Российской Федерации и право оперативного управления Учреждения, идентичен объекту, поставленному на кадастровый учет 15.12.2014 под номером 90:17:010356:1 по адресу: <...>, принадлежащему на праве собственности ФИО4 и арендуемому Обществом; законодательство Украины, действовавшее в Республике Крым на момент приватизации спорного здания, предусматривало обязательное нотариальное удостоверение сделок приватизации и государственную регистрацию; согласно разъяснениям, приведенным в пункте 13 постановления Пленума Верховного Суда Украины от 06.11.2009 № 9 «О судебной практике рассмотрения гражданских дел о признании сделок недействительными», сделки, подлежащиеобязательному нотариальному удостоверению и государственной регистрации, являются незаключенными в отсутствие нотариального удостоверения и государственной регистрации; договор купли-продажи от 14.12.2007, на основании которого ФИО4 приобрел спорное здание, заключен с нарушением действовавшего в спорный период законодательства Украины, так как не был удостоверен нотариусом, и поэтому является незаключенным, не породившим правовых последствий, и не может быть признан основанием возникновения права собственности ФИО4, а следовательно, данное здание, ранее входящее в состав военного городка, осталось в собственности Автономной Республики
в проверяемом периоде в ОАО «Омскгоргаз» не соблюдались требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов Российской Федерации к подготовке и обучению кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что является нарушением в части осуществления внутреннего контроля. Кроме того, в период с 09.10.2012 по 05.06.2014 в деятельности ОАО «Омскгоргаз» выявлено 3 (три) сделки» подлежащие обязательному контролю : - по договору лизинга от 26.11.2013 № 7916L ООО «ЮниКредит Лизинг» (ИНН <***>) передало 29.11.2013 ОАО «Омскгоргаз» в лизинг - движимое имущество стоимостью 1 071 425,00 руб.; - по договору лизинга от 17.01.2014 № ОМК-1321-14А ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» (ИНН <***>) передало 20.01.2014 ОАО «Омскгоргаз» в лизинг движимое имущество стоимостью 770 000,00 руб.: - по договору лизинга от 28.02.2014 № OMK-1390-I4A ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» (ИНН <***>) передало 17.03,2014 ОАО «Омскгоргаз» в
2 - 4 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее предоставление недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю указывают на диспозицию ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. В рассматриваемом случае Сбербанку России вменяется представление в уполномоченный орган недостоверных сведений о представителях лиц, совершающих сделки, подлежащие обязательному контролю . Данное нарушение правильно квалифицировано административным органом по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. Нарушений порядка привлечения к административной ответственности судами первой и апелляционной инстанций не установлено. Обществу предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении, вынесения постановления по делу об административном правонарушении общество извещено надлежащим образом. Наказание за административное правонарушение в виде административного штрафа в размере
финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу в период с 31.07.2014 проведена выездная проверка соблюдения ООО «ЕнисейТрейд» требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ). По результатам проверки в отношении ООО «ЕнисейТрейд» административным органом составлен протокол об административном правонарушении от 31.07.2014 № 20-04-28/14-171, в котором зафиксированы следующие обстоятельства: 1) в период с 09.01.2013 по 23.07.2014 ООО «ЕнисейТрейд» заключило сделки, подлежащие обязательному контролю : - ООО «ЕнисейТрейд» предоставило беспроцентный заем гр. ФИО3 по договору займа от 29.04.2014 №3 в размере 2 200 000 рублей платежным поручением от 29.04.2014 №207; - во исполнение государственного контракта от 09.01.2013 № ЗК-11-10-2013, поручения Территориального управления Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Красноярском крае от 14.03.2013 №411 на реализацию имущества ООО «ЕнисейТрейд» от имени Территориального управления Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Красноярском крае заключило с гр. ФИО4 договор
физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, Обществом не проводилась, сообщения по форме 3-ФМ в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялись, внутренние проверки выполнения в организации правил внутреннего контроля не проводятся, сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю (согласно представленной ООО «АМЕРО» информации об отгрузке драгоценных металлов и поступлении денежных средств за них в рамках договора поставки от 08.08.2016 №09/кк-2016 Общество совершило сделки, подлежащие обязательному контролю , а именно отгрузило контакты на основе серебра), в уполномоченный орган не представлялись. Результаты проверки оформлены актом от 22.09.2021. В целях устранения выявленных в ходе проверки нарушений Управлением в адрес ООО «АМЕРО» выдано обязательное для исполнения предписание от 24.09.2021 №02-00-01/21/957 со сроком исполнения – 22.10.2021. Информация об исполнении предписания с приложением подтверждающих документов должна быть представлена в надзорный орган не позднее 22.10.2021. Не согласившись с предписанием от 24.09.2021 №02-00-01/21/957, Общество обратилось в Арбитражный
справка от 30.12.10 г. В ходе проверки установлено, что в нарушение статьи 6 Федерального закона от 07.08.01 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 17.04.02 г. № 245 ____ ФИО1 нарушил обязанности возложенные ОАО «Золото Якутии» по предоставлению информации по операциям с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, а также не был представлен реестр организаций, с которым общество осуществляло сделки, подлежащие обязательному контролю . По результатам проверки прокуратурой вынесено постановление от 18.04.11 г. о возбуждении в отношении ____ ОАО «Золото Якутии» ФИО1 производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ. Согласно пункту 1 статьи 6 Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает ____ руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной ____ руб., или превышает ее, по
с тем, согласно подп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами. Из материалов дела усматривается, что должностным лицом в вину ФИО1 было также инкриминировано, что ООО «...» осуществляя сделки, подлежащие обязательному контролю , не представляет о них информацию в Росфинмониторинг. Согласно ч. 1 ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения. Срок давности привлечения к административной ответственности за правонарушение, в отношении которого предусмотренная правовым актом обязанность не была выполнена к определенному сроку,
дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в частности идентификационный номер налогоплательщика. ФИО1, как эксперт по противодействию отмыванию доходов группы по мониторингу банковских операций Филиала № 6602 ПАО «Банк ВТБ» в г. Екатеринбурге, на основании приказа от 10 января 2018 года и должностной инструкции о возложении обязанностей осуществляет анализ и контроль за банковскими операциями, в том числе выполняет операции/ сделки, подлежащие обязательному контролю (Том 2 л.д. 229-232). Как следует из постановления должностного лица, ФИО1 за неисполнение ею обязанности по осуществлению внутреннего контроля, повлекшее представление в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации недостоверных сведений в составе 8 записей в составе отчетов в виде электронных сообщений по коду вида операций 8001 (сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю), что отражено в мотивированном заключении (Том 2 л.д. 90-101), подвергнута административному наказанию по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской
____11 г. возбуждено в отношении ОАО «Золото Якутии» производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ, материалы направлены на рассмотрение в Якутский городской суд РС(Я). Прокурор Никифорова А.А. в судебном заседании требования поддержала, просила применить административное наказание в виде приостановления деятельности ОАО «Золото Якутии». Представитель ОАО «Золото Якутии» ФИО1 (по доверенности от 01.06.10 г.) с заявленными требованиями не согласился, приобщил реестр организаций, с которым ОАО «Золото Якутии» осуществляло сделки, подлежащие обязательному контролю , после проверки проведены разъяснительные работы с сотрудниками, просил назначить административное наказание в виде штрафа. Выслушав пояснения сторон, изучив и исследовав представленный материал , суд приходит к выводу о том, что со стороны ОАО «Золото Якутии» действительно допущены нарушения вышеуказанных нормативных правовых актов. Как следует из материалов дела, прокуратурой проведена проверка с привлечением специалиста Государственной инспекции пробирного надзора по РС(Я) в отношении ОАО «Золото Якутии» соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,
мониторингу банковских операций (том 2 л.д.238-244), выпиской из правил внутреннего контроля (том 2 л.д. 245-305). Согласно приказу от 10 января 2018 года ФИО1 назначена на должность эксперта по противодействию отмыванию доходов группы по мониторингу банковских операций Филиала № 6602 ПАО «Банк ВТБ» в г. Екатеринбурге (том 2 л.д. 229). В соответствии с п. 4.2.1, 4.3.4 должностной инструкции (том 2 л.д.231-233) она осуществляет анализ и контроль за банковскими операциями, в том числе выполняет операции/ сделки, подлежащие обязательному контролю . По факту ненадлежащего исполнения ФИО1 обязанности по осуществлению внутреннего контроля, повлекшего предоставление в Уральское ГУ Банка России недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в отношении нее по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ был составлен административный протокол (том 2 л.д.44-61) и вынесено постановление о назначении наказания (том 2 л.д. 256-271). Данные обстоятельства полностью отражены в решении суда первой инстанции и им дана надлежащая правовая оценка. Нарушение указанных требований подтверждается материалами дела
