Требования к депозитарной деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность IV квартал 13.2 Совершенствование требований к внутреннему контролю профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также определение случаев, в которых внутренний аудит является обязательным для профессиональных участников рынка ценных бумаг, и разработка требований к нему Разработка положения Банка России "О требованиях к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля" (переиздание приказа ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н) IV квартал 13.3 ПМ 2017 год 13.3 Совершенствование требований к депозитарной деятельности 13.3.1 Участие в разработке проекта федерального закона "О внесении изменений в статью 7.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в части установления механизма возврата выплат по ценным бумагам эмитенту ценных бумаг при невозможности номинальным держателем, осуществляющим обязательное централизованное хранение, по не зависящим от него причинам исполнить обязанность по их передаче своим депонентам, которые являются номинальными держателями, для последующей передачи владельцам ценных бумаг II полугодие НР 6 ОНРФР 13.3.2 Разработка положения Банка России "О

сотрудниками Депозитария служебной информации и иной охраняемой законом тайны внутри Депозитария и за его пределами, закрепление мер по установлению дисциплинарной ответственности в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации сотрудников структурного подразделения по депозитарной деятельности за предоставление конфиденциальной информации лицам, не имеющим полномочий на ее получение. Глава 13. Требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности 13.1 Депозитарий на постоянной основе обеспечивает защиту информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности, полученной в процессе своей деятельности, включая сведения (сообщения, данные) независимо от формы их представления, полученные Депозитарием от Депонента (Уполномоченного представителя, Попечителя), а также созданные Депозитарием в процессе депозитарной деятельности . 13.2. В целях обеспечения защиты информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности Депозитарий осуществляет мероприятия (включая организационные и технические), учитывающие особенности всех типов носителей информации. 13.3. Депозитарий определяет во внутренних документах мероприятия по сохранности и защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности, направленные

открыть счета для учета прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок в иностранных организациях: Депозитарий вправе открыть в иностранных организациях счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, если такие иностранные организации: Глава 4. Осуществление депозитарной деятельности. Тема 4.1 Общие положения по осуществлению депозитарной деятельности Какой документ устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов? На основании Положения Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П депозитарий организует систему учета: I. Документов, регламентирующих депозитарную деятельность; II. Документов, на основании которых депозитарию выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности; III. Документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;

процессы управления изменениями должны обеспечивать, чтобы изменения в одной ИФР не препятствовали бесперебойному функционированию связи, соответствующих механизмов управления риском или недискриминационному доступу к связи (см. Принцип 2 об управлении и Принцип 18 о требованиях к доступу и участию). Управление финансовым риском 3.20.5. ИФР, заключившие соглашение об установлении связи, должны эффективно оценивать, контролировать и управлять своим финансовым риском, включая депозитарный риск, вызванный установлением связи. ИФР должны обеспечивать наличие у них и их участников адекватной защиты активов в случае несостоятельности одной из ИФР или невыполнения обязательств ее участником. Конкретные руководящие указания о снижении этих рисков и управлении ими в связях ЦДЦБ - ЦДЦБ и ЦКА - ЦКА приводятся далее. Связи ЦДЦБ - ЦДЦБ 3.20.6. В процессе своей деятельности ЦДЦБ-инвестор может устанавливать связь с другим ЦДЦБ. Если такая связь осуществляется неправильно, проводимые с ее помощью расчеты по сделкам могут подвергать участников новым или более высоким рискам. В дополнение к юридическому и операционному

на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. Основания для пересмотра обжалуемого судебного акта в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют. Основанием для вынесения оспариваемого приказа послужило наличие в представленных по требованию банка документах общества, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, недостоверной информации о местах работы сотрудников общества и о стоимости ценных бумаг общества. Полагая, что оспариваемый приказ нарушает права и законные интересы заявителя, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды нижестоящих инстанций руководствовались статьями 65, 198, 200, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, положениями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке

13/1, офис 404, имело лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 15.01.2010 № 054-12852-000100, выданную Банком России. В соответствии с приказом Центрального банка Российской Федерации от 27.09.2018 № ОД-2518 «Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности», в связи с отсутствием Общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также допущенными неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, с 27.12.2018 прекращено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 15.01.2010 № 054-12852-000100. Обществу установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг до 27.12.2018. Обществом в Банк России не представляется отчетность по формам 0420424, 0420425, предусмотренная Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а

учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы (пункт 3, абзац первый пункта 4 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации). В соответствии с требованиями, изложенными в статье 149 Гражданского кодекса Российской Федерации и Федерального закона от 2 июля 2013 г. № 142-ФЗ, Банк России в оспариваемом абзаце правильно отметил, что их нормы не содержат исключений из указанной обязанности по передаче реестра независимо ни от каких условий, в том числе от количества акционеров (менее 50), типа общества (публичное или непубличное), наличия иных лицензий (в том числе на осуществление банковских операций; депозитарной деятельности ; деятельности по ведению реестра), финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора, наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа) и иных условий. Федеральным законом от 29 июня 2015 г. № 210-ФЗ «О внесении

Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику. Согласно доводам истца, не опровергнутым ответчиком, основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: нарушение требований, предъявляемых к расчету размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной информации, неисполнение предписаний Банка России, нарушение требований к депозитарной деятельности , нарушение требований к сроку раскрытия информации в сети Интернет. Действие лицензий прекращено с 14.10.2019. В связи с указанным решением регулятора (ЦБ РФ) ответчик обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.10.2019 г. Указанная информация размещена на официальном Интернет-сайте ответчика, указанном в п. 2.1.2

Истцу стало известно, что 14.05.2019 г. Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику. Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: нарушение требований, предъявляемых к расчету размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной информации, неисполнение предписаний Банка России, нарушение требований к депозитарной деятельности , нарушение требований к сроку раскрытия информации в сети Интернет. Действие лицензий прекращается с 14.10.2019. В связи с указанным решением регулятора (ЦБ РФ) ответчик обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.10.2019 г. Указанная информация размещена на официальном Интернет-сайте ответчика, указанном в п. 2.1.2

банк Российской Федерации, Прокуратура УР указали на следующие обстоятельства. МРУ Росфинмониторинга по ПФО в письменных пояснениях указало на то, что Решением Банка России от 14.05.2019 принято решение об аннулировании лицензии профучастника рынка ценных бумаг, выданной ООО «Вайтстоун капитал». Основанием отзыва послужили неоднократные в течение года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, а именно: нарушение требований, предъявляемых к расчету размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной информации, неисполнение предписаний Банка России, нарушение требований к депозитарной деятельности , нарушения требований к сроку раскрытия информации в сети интернет. Действие лицензий прекращено с 14.10.2019. При этом, согласно исковому заявлению, только за день до отзыва лицензии руководству ООО «Вайтстоун Капитал» стало известно, что до этого все проводимые по всем его счетам операции в течение почти полутора месяцев проводились злоумышленниками без его участия. Учитывая, что выписки из банка приходят по клиент-банку клиенту каждый день, истец не представил доказательства наличия непреодолимых обстоятельств, которые привели к

1 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ); суды уклонились от анализа депозитарных договоров, заключенных истцами с депозитарием ООО «Смарт Кэпитал»; суды не установили факт списания ценных бумаг со счетов депо истцов в нарушение условий депозитарных договоров и нормативных актов; заявители считают, что основания для удовлетворения требований истцов отсутствуют, поскольку в материалах дела не имеется доказательств неправомерного списания ценных бумаг истцов с их счетов депо при отсутствии у депозитария – ООО «Смарт Кэпитал» сведений о смене директоров истцов; не установив, что списание истребуемых ценных бумаг осуществлено депозитарием в нарушение условий депозитарных договоров и условий осуществления депозитарием депозитарной деятельности , у судов отсутствовали основания для удовлетворения заявленных требований; также заявители считают, что при определении порядка приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей, применению подлежит личный закон иностранного юридического лица; заявленные требования подлежали рассмотрению как требования о возврате ответчиками такого же количества бездокументарных ценных бумаг,

начальник депозитария Седова Л.М. и специалисты Бердникова Е.В., Столяров В.Ю. В то же время, согласно пояснительной записке Общества на момент проведения проверки Седова Л.М. находится в отпуске по уходу за ребенком, в связи с чем и.о. начальника отдела назначена Бердникова Е.В., имеющая квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по специализации «депозитарная деятельность». Специалист депозитария Столяров В.Ю. квалификационного аттестата специалиста финансового рынка не имеет. В соответствии с п. 3.8.1 Порядка лицензирования лицензионным требованием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, является наличие у лицензиата самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Согласно п.5.1 Положения о специалистах

и корпоративные технологии» на решение Московского областного суда от 14 ноября 2019 года, которым частично удовлетворены административные исковые требования общества с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» об установлении кадастровой стоимости земельных участков равной рыночной стоимости. Заслушав доклад судьи Кольцюка В. М., объяснения представителей административного истца Антонова Д. А., Крылова Ю. Д., судебная коллегия по административным делам Первого апелляционного суд общей юрисдикции установила: общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (далее – ООО «Депозитарные и корпоративные технологии») обратилось в суд с административным исковым заявлением, об установлении кадастровой стоимости, принадлежащих на праве собственности земельных участков равной их рыночной стоимости по состоянию на 3 июля 2015 года. В обоснование требований указано, что приказом Банка России от 17 апреля 2018 года №<данные изъяты> у ООО Управляющая компания «Эталон» аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами. В соответствии с пунктом 2 статьи 30 Федерального закона от 26 ноября 2001 года

осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо… Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 г. №36 (далее – Положение), в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет условия осуществления депозитарной деятельности в РФ устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности , регламентирует общие правила ведения депозитарного учета, а также определяет порядок государственного регулирования и надзора за депозитарной деятельностью. Приказом ФСФР России от 30.08.2012 г. № 2-78/пз-н утвержден Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов (далее - Порядок), который устанавливает порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо, а также счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Согласно п. 2.3 указанного Порядка, счета депо и иные счета могут

(п. 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от <данные изъяты> <данные изъяты> «О некоторых вопросах, возникающих при рассмотрении судами дел об оспаривании результатов определения кадастровой стоимости объектов недвижимости»). Исходя из изложенного, требование ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» об установлении кадастровой стоимости земельных участков равной их рыночной стоимости подлежит частичному удовлетворению. Руководствуясь ст. 175-180, 249 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации, суд р е ш и л: административное исковое заявление Общества с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» об установлении кадастровой стоимости земельных участков равной их рыночной стоимости удовлетворить частично. Установить кадастровую стоимость земельного участка с кадастровым номером 50:08:0060231:51, общей площадью 44463 кв.м., категория земель – земли промышленности, энергетики, транспорта, связи, радиовещания, телевидения, информатики, земли для обеспечения космической деятельности , земли обороны, безопасности и земли иного специального назначения, разрешенное использование – под производственные цели, местоположение: <данные изъяты>, Костровское с/пос., в районе д. Петрово-Мансурово, равной его рыночной стоимости, определенной по состоянию на

выбытия актива (отсутствует информация по столбцу «Код / наименование операции / иное основание»), 4 записи по счетам внутреннего учета ценных бумаг и расчетов по ним не содержат информации об идентификаторах активов, в 166 записях внутреннего учета о сделках, заключенных Обществом за свой счет, не содержится Международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN), в 4 записях внутреннего учета о сделках, заключенных Обществом за счет клиентов, не содержится Международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN)). Нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности (в 3 поручениях на изменение анкетных данных клиента (депонента) входящий номер поручения не соответствует номеру поручения, указанному в Журнале регистрации входящей документации депозитария). Представление недостоверной отчетности в Банк России (в отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» на 28 февраля 2019 года, 31 марта 2019 года, 30 апреля 2019 года, 31 мая 2019 года, 30 июня 2019 года, 31 июля 2019 года, 31 августа 2019 года, 30 сентября 2019 года не

хранения денежных средств клиентов профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность, №. Решением Центрального Банка Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ аннулированы лицензии ответчика на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в связи с неоднократными нарушениями со стороны ООО ИК «КъюБиЭф» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе, нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности . Приказом Центрального Банка РФ от ДД.ММ.ГГГГ № ОД-1969 в ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф» назначена временная администрация с приостановлением полномочий исполнительных органов. Истец обратился к ответчику с требованием о возврате денежных средств, однако денежные средства истцу не были возвращены. Разрешая спор и отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции, руководствуясь ст. ст. 310, п. 1 ст. 971, 972, п. 1 ст. 973 ГК РФ, п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке