Ценные бумаги нфо - гражданское законодательство и судебные прецеденты

Закона № 86-ФЗ НФО признаны лица, осуществляющие, в том числе, деятельность специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием (пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг») В соответствии с пунктами 1 и 2 Порядка, отчетность специализированного депозитария представляется в Банк России специализированным депозитарием, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Отчетность специализированного депозитария представляется в Банк России в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с НФО , определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Закона № 86-ФЗ. В силу пункта 4 Порядка, отчетность специализированного депозитария составляется и представляется в Банк России в виде показателей отчетности специализированного депозитария в разрезе групп аналитических признаков (графа 3 части 1 приложения 1

установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. В соответствии с пунктами 4, 8 Указания № 3484-У, действовавшего в спорный период, информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, представляются в уполномоченный орган в виде формализованных электронных сообщений (далее – ФЭС) через личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по каналам связи,

28.1 КоАП РФ). На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что Управление законно и обоснованно вынесло оспариваемое определение. Ссылка заявителя на нарушением банком Стандартов, судом апелляционной инстанции отклоняется в силу следующего, Стандарт является внутренним документом, утвержденным СРО НФА, устанавливающим определенные правила и требования к лицам, имеющим право на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности регистратора, деятельности по инвестиционному консультированию, являющимся членами СРО НФО (профессиональные участники рынка ценных бумаг) и не являющимся нормативным правовым актом. Таким образом, выявленные СРО НФА нарушения Обществом требований Стандарта не являются нарушениями требований законодательства, регулирующего деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, и, как следствие, не образуют события административного правонарушения, предусмотренного частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ. На основании изложенного, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных ФИО5 требований. На основании изложенного

результатах проверки уполномоченный орган. Порядок заполнения отдельных показателей ФЭС, установлен Указанием Банка России № 4937-У, вступившим в силу с 23.03.2019 и действовавшим на дату совершения административного правонарушения. При этом согласно пункту 1 Указания Банка России № 4937-У требования настоящего Указания распространяются на некредитные финансовые организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды (далее – НФО ). В рассматриваемом случае судом установлено и подателем жалобы не оспаривается тот факт, что общество включено в государственный реестр ломбардов 10.11.2016, то есть относится к НФО, на которые распространяются требования названого выше Указания Банка России № 4937-У. Пунктом 4 упомянутого Указания предусмотрено, что НФО направляет ФЭС в уполномоченный орган

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов - в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Банк России установил данный порядок Указанием от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Согласно пункту 4 Указания Банка России № 4937-У НФО направляет ФЭС в

организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган (Федеральную службу по финансовому мониторингу - Росфинмониторинг) сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, установлен Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У. Согласно п. 1 Указания Банка России от 17.10.2018 № 4937-У требования данного Указания распространяются на некредитные финансовые организации, к которым в целях данного Указания относятся организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ, в том числе ломбарды (далее - НФО ). В соответствии с