Внутренний контроль профессионального участника - гражданское законодательство и судебные прецеденты

системе внутреннего учета общества. Установив допущенные нарушения, Банком России издан приказ об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО1 Не согласившись с приказом, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды руководствовались статьями 65, 71, 198, 201 Арбитражного процессуального кодекса, пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, и, установив, что ФИО1 ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, не осуществляла контроль за соблюдением обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, пришли к выводу о законности оспариваемого приказа. Доводы, изложенные заявителем в кассационной жалобе, требуют установления новых фактических обстоятельств и оценку доказательств. Переоценка доказательств и установленных судами фактических обстоятельств спора, в силу норм статьи 291.6 Арбитражного процессуального кодекса в

компетенцию заместителей генерального директора должника - ФИО10 и ФИО11 - входили следующе полномочия: - действие без доверенности от имени должника (п. 10.14.1 устава); - выдача доверенностей от имени общества (п. 10.14.2 устава), - издание приказов о назначение на должности работников должника (п. 10.14.3 устава), - контроль за финансово-хозяйственной деятельностью должника ревизором и аудитором (п. 11.1 устава). Статус контролера профессионального участника рынка ценных бумаг регламентирован Приказом ФСФР от 24.05.2012 г. № 12-32/пз-н. Контролер осуществляет внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг. Данное лицо обязано составлять и представлять органам управления профессионального участника рынка ценных бумаг отчеты по виду деятельности, в отношении которых оно осуществляет функции контролера (п. 2.1 приказа). Контролер выполняет, в частности, функции по контролю соблюдения профессиональным участником требований законодательства о рынке ценных бумаг, достоверности и полноты представляемой отчетности, сроков представления отчетности, исполнения предписаний федеральных органов исполнительной власти, требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета и иных требований. О

официальном сайте ООО «Компания БКС» в сети Интернет http://broker.ru/regulations). Установленный Порядком, Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг 30-дневный срок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг, как правильно указал суд первой инстанции, отвечает требованиям разумности и добросовестности, и не противоречит требованиям законодательства Российской Федерации. Так, например, законодательством Российской Федерации установлен 30-дневный срок на исполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг обязанности по рассмотрению обращений инвестора, а именно: п. 7.4 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н, устанавливает, что обращения инвесторов рассматриваются профессиональным участником рынка ценных бумаг в срок не позднее 30 дней со дня поступления. В противном случае установление обязанности по предоставлению информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг без установления срока утратило бы всякий смысл и могло бы привести к различным злоупотреблениям как со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг, так и со стороны инвестора. Из

депозитарной деятельности без ограничения срока действия. По мнению административного органа, Обществом допущены следующие правонарушения: В соответствии с п.3.1.1. Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007г. №07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» лицензионными требованиями и условиями являются: соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок. В нарушение требований п.2.5. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 №06-29/пз-н, Положение о внутреннем контроле Общества, утвержденное советом директоров от 20.06.2006г., не содержит типовую форму отчета контролера о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации. Указанное нарушение лицензионных требований является общим для всех четырех видов лицензируемой деятельности. В нарушение требований п.14 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую

в открытом доступе на его официальном сайте в сети Интернет http://broker.ru/regulatio№s). Как верно отмечено судами, установленный Порядком, Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг 30-дневный срок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг отвечает требованиям разумности и добросовестности и не противоречит требованиям законодательства Российской Федерации. Так, например, законодательством Российской Федерации установлен 30-дневный срок на исполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг обязанности по рассмотрению обращений инвестора, а именно: п. 7.4 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, устанавливает, что обращения инвесторов рассматриваются профессиональным участником рынка ценных бумаг в срок не позднее 30 дней со дня поступления. В противном случае установление обязанности по предоставлению информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг без установления срока утратило бы всякий смысл и могло бы привести к различным злоупотреблениям как со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг, так и со стороны инвестора. Таким

правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения. Исходя из пункта 2 статьи 10.1-1 Закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с требованиями Банка России. Требования к осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля установлены Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, пунктом 2.1 которого предусмотрено возложение осуществления внутреннего контроля на контролера профессионального участника. В соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного

на работе в ранее занимаемой должности – контролера-заместителя директора, взыскать средний заработок за время вынужденного прогула за июль, август, сентябрь 2014 года в сумме 150000рублей и компенсацию морального вреда в размере 500000 рублей. В обоснование исковых требований сослался на то, что с октября 2009 года состоял в трудовых отношениях с ООО «БК «Аналитик Финанс» на основании бессрочного трудового договора от 25 октября 2009 года в должности контролера-заместителя директора. В его обязанности входило осуществление внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. В ходе осуществления трудовой деятельности им были выявлены серьезные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг. После этого его вынудили подписать дополнительное соглашение и трудовой договор в новой редакции, который имел срочный характер. 18 июня 2014года работодатель вручил ему уведомление о прекращении срочного трудового договора, а 23 июня 2014 года его уволили. Полагает увольнение незаконным, поскольку трудовой договор от 2009 года не прекращался, а срочный трудовой договор от 1 января 2014

от 16 мая 2017 года №ША-10/3191, по состоянию на 25 апреля 2017 года и 26 апреля 2017 года на счетах ЗАО «Вита-Депозит» имелись остатки ценных бумаг, принадлежащих клиентам Общества. При этом, обязательства перед клиентами были прекращены Обществом только 4 мая 2017 года. Таким образом, ЗАО «Вита-Депозит» не прекратило обязательства перед своими клиентами в установленный Банком России срок и представило недостоверную отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 0420425. На основании Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 24 мая 2012 года №12-32/пз-н (далее Положение о внутреннем контроле), осуществление внутреннего Контроля возлагается на контролера профессионального участника, назначаемого уполномоченным органом профессионального участника и являющегося по должности заместителем руководителя профессионального участника. В соответствии с пунктом 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе достоверность и полноту представляемой отчетности