жалобы отсутствуют. Как следует из судебных актов, оспоренным постановлением общество привлечено к административной ответственности за несоблюдение сроков предоставления отчетных документов, предусмотренных договором о брокерском обслуживании с клиентом. Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, руководствуясь нормами КоАП РФ, Федерального закона от 22.04.1996 № 39?ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением Центрального банка Российской Федерации от 31.01.2017 № 577?П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскуюдеятельность , дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис», разъяснениями Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», суды пришли к выводам о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.29 КоАП РФ, о соблюдении порядка и срока давности привлечения к
по правилам главы 7 Кодекса представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции, поддержанный судами апелляционной и кассационной инстанций, руководствуясь положениями статьи 15, 128, 14, 143, 149-149.5, 393, 401, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, положениями Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пришли к выводу об отсутствии оснований для привлечения эмитента, держателя реестра владельцев ценных бумаг, а также лиц, осуществляющих депозитарною и брокерскую деятельность , к гражданско-правовой ответственности в связи с недоказанностью необходимых для этого условий. Суды установили, что у ответчиков отсутствовали основания для отказа в проведении операций (сделок) со спорными ценными бумагами, действия по списанию 29 133 акций совершены держателем реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Ответчики, совершая конкретные операции с ценными бумагами, не знали и не могли знать, что оспоримые сделки по выдаче доверенности и отчуждению акций в будущем буду признаны недействительными
основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. При изучении доводов кассационной жалобы и принятых по делу судебных актов не установлено оснований, по которым жалоба может быть передана для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации. Как усматривается из судебных актов, приказом Банка России от 10.03.2020 № ОД408 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерскойдеятельности от 09.09.2003 № 045-06234-100000, деятельности по управлению ценными бумагами от 09.09.2003 № 045- 06246-001000 и депозитарной деятельности от 12.09.2003 № 045-06285-000100 (лицензии), выданные акционерному обществу «Инвестиционная Компания «Еврофинансы» (далее - общество). Дьяченко Ж.Л. в период с 03.11.1997 по дату аннулирования лицензии общества исполняла функции контролера общества. Приказом Банка России от 16.04.2020 № ОД-664 аннулированы аттестаты Дьяченко Ж.Л., что послужило основанием для обращения в арбитражный суд. Отказывая в удовлетворении заявления, суды, оценив представленные в материалы
ограниченными в обороте и подлежат реализации только квалифицированным инвесторам. В извещении о торгах содержится требование к участникам о наличии статуса квалифицированного инвестора, которое означает соблюдение ограниченного оборота паев и фактическое проведение закрытых торгов. Перечень лиц, обладающих статусом квалифицированного инвестора, и порядок признания таковым содержится в Федеральном законе от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (статья 51.2). Применительно к требованиям названного Закона победителем статус квалифицированного инвестора подтвержден: представлено уведомление АО «АльфаБанк», имеющего лицензию на брокерскую деятельность , о присвоении статуса квалифицированного инвестора в отношении всех видов сделок, ценных бумаг, срочных контрактов и иных финансовых инструментов. Перед проведением оспариваемых торгов финансовый управляющий обратился в суд с заявлением об изменении Положения о порядке, сроках и условиях продажи имущества должника, и цена паев на последнем этапе публичного предложения, не меньшая 10 883 843 рублей 66 копеек, определена судом (определение от 11.04.2022). Фактически паи проданы за 111 111 666 рублей. Паи находятся в залоге
торгах» к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, а также Федеральное казначейство. В силу положений главы 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», к числу видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанной с совершением сделок с ценными бумагами, относится как брокерская деятельность (статья 3 названного Закона), заключающаяся в исполнении поручения клиента на совершение гражданско- правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом, так и дилерская деятельность (статья 4 данного Закона), под которой понимается совершение сделок купли- продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных
3 статьи 180 Закона о банкротстве под финансовыми организациями понимаются, в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» относит юридических лиц, которые осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 названного Федерального закона. Согласно пункту 1 статьи 39 Закона № 39-ФЗ все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статье 3 ( брокерская деятельность ), статье 4 (дилерская деятельность), статье 5 (деятельность по управлению ценными бумагами), статье 7 (депозитарная деятельность) данного Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России. Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц все виды деятельности, которые может вести должник, осуществляются на основании лицензии. Однако судом установлен факт аннулирования лицензии должника на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Таким образом, вопреки утверждениям должника, дальнейшее осуществление
финансовыми организациями понимаются, в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» относит юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 названного Федерального закона. Согласно пункту 1 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статье 3 ( брокерская деятельность ), статье 4 (дилерская деятельность), статье 5 (деятельность по управлению ценными бумагами), статье 7 (депозитарная деятельность) настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России. Как следует из материалов дела, основными видами деятельности должника являлись брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагам, депозитарная деятельность. Ликвидатор ООО «Смарт Кэпитал» Михайлова Н.Н. в судебном заседании подтвердила, что должник ранее осуществлял деятельность в качестве финансовой организации и имел лицензии, выданные 19.05.2011
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве комиссионера, действующего на основании договора комиссии, признается брокерской деятельностью. Из выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Абсолют финанс» следует, что основным видом деятельности ответчика является производство продуктов из мяса и мяса птиц, а дополнительными являются 30 видов деятельности (переработка и консервирование рыбопродуктов и морепродуктов, производство хлеба и мучных кондитерских изделий недлительного хранения, розничная торговля алкогольными напитками, включая пиво и т.д.), и лишь одним из дополнительных видов является брокерская деятельность (порядковый номер 28, код ОКВЭД 67.12.2), то есть основным видом хозяйственной деятельности ответчика и, соответственно, его источником дохода является производство продуктов из мяса и мяса птиц, а не брокерская деятельность. Отказывая в отмене обеспечительной меры в виде ареста денежных средств, находящихся на брокерском счете арбитражный суд пришел к правильному выводу о том, что данная обеспечительная мера соразмерна заявленным требованиям, не нарушает права третьих лиц, отвечает критерию разумности и справедливости, непосредственно связана с предметом спора,
указанного займа подтверждается квитанцией к приходному кассовому ордеру от ДД.ММ.ГГГГ №. ДД.ММ.ГГГГ от ООО «Инвест Холл» на лицевой счет Гербер Е.В., открытый в Западно-Сибирском отделении № ПАО Сбербанк произведена операция «зачисление на вклад» суммы 19001404 рубля на основании представленного в кредитную организацию названного медиативного соглашения. Истец полагает, что названная сделка совершена исключительно в противоправных целях и является ничтожной, поскольку ООО «Инвест Холл» зарегистрировано в качестве юридического лица с ДД.ММ.ГГГГ, основным видом деятельности организации является брокерская деятельность по сделкам с ценными бумагами и товарами, работники у организации отсутствуют. В открытых источниках сведений об осуществлении реальной финансово-хозяйственной деятельности ООО «Инвест Холл», не имеется. Согласно информации налогового органа, ООО «Инвест Холл» денежные средства от Гербера Е.В. в сумме 18500000 рублей в период ДД.ММ.ГГГГ не поступали. По мнению истца, все названные признаки в совокупности указывают на то, что ООО «Инвест Холл» создано без цели осуществления реальной финансово-хозяйственной деятельности, и для формального (номинального) участия в
с акциями ОАО «Инвестиционный банк «Бузулукбанк», на разрешение эксперта судом был поставлен вопрос, являются ли исковые требования экономически обоснованными, впоследствии исковые требования сторон были оставлены судом без рассмотрения. Вопрос экономической обоснованности сделок, на которые ответчик дал поручения и впоследствии не оспорил, не имеет правового значения для разрешения данного дела, экспертиза была назначена с учетом заявленного встречного иска, тогда как в рамках данного дела встречных требований заявлено не было, сделки и размер задолженности не оспорены. Брокерская деятельность носит посреднический характер, брокер исполняет поручения клиента на рынке ценных бумаг, тогда как воля на совершение сделки возникает у самого клиента. В этой связи выводы суда о совершении сделок с нарушениями не могли являться основанием к отказу в удовлетворении исковых требований. Выводы суда о недоказанности совершения платежа ответчиком судебная коллегия также признала неправильными. Ввиду того, что счет, с которого производилось списание, был открыт не у истца, а в ОАО «Инвестиционный банк «Бузулукбанк», истец не
ДД.ММ.ГГГГ. Получение указанного займа подтверждается квитанцией к приходному кассовому ордеру от ДД.ММ.ГГГГ №. ДД.ММ.ГГГГ от ООО «Вектор Восток» на лицевой счет Гербер Е.В.., открытый в АО «Тинькофф Банк» произведена операция «зачисление на вклад» суммы 25000000 рублей на основании представленного в кредитную организацию названного медиативного соглашения. Истец полагает, что названная сделка совершена исключительно в противоправных целях и является ничтожной, поскольку ООО «Вектор Восток» зарегистрировано в качестве юридического лица с ДД.ММ.ГГГГ, основным видом деятельности организации является брокерская деятельность по сделкам с ценными бумагами и товарами, работники у организации отсутствуют. В открытых источниках сведений об осуществлении реальной финансово-хозяйственной деятельности ООО «Вектор Восток», не имеется. Согласно информации налогового органа, ООО «Вектор Восток» денежные средства от Гербера Е.В. в сумме 25000000 рублей в период ДД.ММ.ГГГГ не поступали. По мнению истца, все названные признаки в совокупности указывают на то, что ООО «Вектор Восток» создано без цели осуществления реальной финансово-хозяйственной деятельности, и для формального (номинального) участия в
