регистрации погашенных, оплаченных, выданных ценных бумаг и выявленным нарушениям 5 лет (1) (1) При условии завершения проверки налоговыми органами 360 Вексели учтенные, учтенные сертификаты акций, сберегательные и депозитные сертификаты 10 лет* (1) (1) После погашения, выкупа или передачи прав собственности 361 Бланки погашенных векселей и депозитных сертификатов 10 лет (1) (1) После замены новыми 362 Документы (акты, счета, платежные поручения) по оплате услуг организаторов торгов по брокерскому обслуживанию 5 лет (1) (1) При условии завершения проверки налоговыми органами 364 Документы (расчеты, копии платежных поручений /выписок в оплату за внесение записей в систему ведения реестра акционеров) по трансфер-агентским операциям 10 лет 366 Переписка по претензиям клиентов в части брокерского обслуживания 5 лет ЭК (ЭПК) 367 Отчеты о результатах работы по проверке и уничтожению погашенных ценных бумаг: а) сводные годовые 5 лет ЭК (ЭПК) б) годовые 5 лет 368 Переписка с Минфином России о проверке и уничтожении государственных ценных бумаг 5 лет
последнюю отчетную дату с разбивкой по лицевым счетам к балансовым счетам, сводный баланс доверительного управления кредитной организации на последнюю отчетную дату). 7.11. Депозитарные договоры, соглашения на брокерское обслуживание, депозитные договоры, договоры купли-продажи ценных бумаг и иные договоры. Сведения о брокерской деятельности (досье клиентов, поручения на осуществление брокерских операций, учетные регистры, внутренние документы, регламентирующие деятельность подразделения кредитной организации, осуществляющего брокерское обслуживание клиентов, в том числе утвержденные правила ведения внутреннего учета, поручения клиентов на совершение брокерских операций, поручения на сделки, составляемые указанным подразделением, распорядительные записки, регистры (реестры) сделок, а также реестры сделок, полученные от организаторов торговли, расшифровки по лицевым счетам балансовых счетов по учету средств клиентов кредитной организации по брокерским операциям). 7.12. Бланки строгой отчетности, а также первичные документы, связанные с их оборотом и учетом. 8. Документы по передаче обязательств кредитной организации 8.1. Депозитные досье с оригиналами договоров банковского вклада (счета), заключенных кредитной организацией с физическими лицами согласно описи, включающей номер
учетные регистры, условия и тарифы осуществления депозитарной деятельности, утвержденные кредитной организацией; отчетность о депозитарных операциях кредитной организации, ведомость остатков на корреспондентских счетах депо кредитной организации; список открытых в депозитарии кредитной организации корреспондентских счетов "ЛОРО" и "НОСТРО"). 2.17. Сведения о брокерской деятельности (досье клиентов, поручения на осуществление брокерских операций, учетные регистры, внутренние документы, регламентирующие деятельность подразделения кредитной организации, осуществляющего брокерское обслуживание клиентов, в том числе утвержденные правила ведения внутреннего учета, поручения клиентов на совершение брокерских операций, поручения на сделки, составляемые указанным подразделением, распорядительные записки, регистры (реестры) сделок, а также реестры сделок, полученные от организаторов торговли, расшифровки по лицевым счетам балансовых счетов по учету средств клиентов кредитной организации по брокерским операциям). 2.18. Сведения о доверительном управлении (общие условия создания Общего фонда банковского управления (ОФБУ) и доверительного управления его имуществом, инвестиционная декларация, балансы доверительного управления кредитной организации по каждому индивидуальному договору доверительного управления и каждому ОФБУ на последнюю отчетную дату с разбивкой
Статья 3. Брокерская деятельность (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 1. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). (в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных
прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Изучив судебные акты, состоявшиеся по делу, проверив доводы кассационной жалобы заявителя, суд не находит оснований для ее передачи на рассмотрение в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, исходя из следующего. Как следует из обжалуемых актов, 05.07.2005 между ФИО1 и Банком заключен договор на депозитное и брокерское обслуживание № 4NOV9/2577, на основании которого истцу в депозитарии ответчика открыт счет депо № 257700005801. В период с 19.07.2005 по 11.07.2007 ответчиком по поручению истца было приобретено 320 обыкновенных акций Банка (2 выпуск, номер государственной регистрации выпуска 1-02-01481-В). Указанные выше акции Банка 18.07.2007 конвертированы путем дробления в 320 000 обыкновенных акций (4 выпуск, номер государственной регистрации выпуска 1-03-01481-В). Ответчиком 27.07.2007 по поручению истца были дополнительно приобретены 83 обыкновенные акции Банка, в результате чего по состоянию на 27.07.2007 на счете депо, открытом истцу в депозитарии ответчика, числились
Депоненту необходимо предоставить в депозитарий комплект документов согласно утвержденному Депозитарием перечню и заполнить анкету депонента, ФИО9 указан в анкете депонента в качестве уполномоченного лица. При заключении договора на брокерское обслуживание №ВО/0203- 10/09 от 17.11.2010, представлении анкеты Клиента (т. 4, л.д. 8-10) и сведений об уполномоченном лице Клиента (т. 4, л.д.12-13), полномочиями по распоряжению ценными бумагами от имени Банка обладал ФИО9 В последующем, все поручения на совершение операций по покупке и продаже ценных бумаг ( брокерскиепоручения ), а также операции по внесению денежных средств брокеру и выводу таких средств в пользу Банка были подписаны ФИО11, действующим на основании доверенности от 19.11.2010 года (т. 4, л.д. 93-96), выданной ОАО «Мобилбанк» в лице Президента Банка ФИО10 Все такие операции по покупке/продаже ценных бумаг на основании имеющихся в Банке поручений, а также информации о движении денежных средств по покупке/продаже ценных бумаг были отражены в отчетности Банка. Из пояснений конкурного управляющего ОАО «Мобилбанк» следует,
суд г. Москвы с иском к ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАРТНЕР ФИНАНС" (ОГРН <***>) о взыскании 11 132 679 руб. Истец повторно обратился с письменным заявлением об уточнении требований в соответствии со ст. 49 АПК РФ. Суд определил, принять уточнения. Руководствуясь ст. ст. 51, 133-136, 158, 184-185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд О П Р Е Д Е Л И Л : Суд предлагает ответчику подготовить правовую позицию и представить поручения в рамках брокерского поручения (при наличии). Отложить судебное разбирательство на 13 октября 2016 г. на 11 час. 40 мин. в помещении Арбитражного суда г. Москвы по адресу: 115191, <...>, зал 7014, этаж 7. К судебному заседанию: Лицам, участвующим в деле – обеспечить явку полномочных представителей. 1. Согласно положениям, предусмотренным частью 2 статьи 9, частями 2 и 3 статьи 41, частями 3 и 4 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах
клиента (истца), как это обусловлено договором о брокерском обслуживании и они не были одобрены клиентом в последующем. Вышеуказанные фактические обстоятельства дела безусловно свидетельствуют об отсутствии воли истца на совершение Банком 29.03.2005г., 30.03.2005г., 31.03.2005г. вышеуказанных операций по покупке/продаже акций ОАО «Газпром» в рамках договора о брокерском обслуживании, а Банк квалифицирует указанные операции, проведенные по счету ФИО4 без письменного поручения последнего, как ошибочные. Более того, 05.04.2005г. в Банк поступило заявление ФИО4 о расторжении Договора о брокерском обслуживании и поручение на возврат денежных средств в полной сумме - 442 418 000руб. В связи с невозможностью отмены совершенных ранее операций по покупке акций (письмо Фондовой биржи «Санкт-Петербург в материалах дела) в целях исполнения поручения ФИО4 АБ «Газпромбанк» (ЗАО) принял решение о реализации пакета акций ОАО «Газпром» в количестве 1823700шт. 06 апреля 2005г. данный лот был выставлен на продажу и продан. Данная сделка подтверждается данными отчета клиенту за период с 01.04.2005г. по 29.04.2005г. Остаток на
сделкам, налогам, вознаграждениям Компании, комиссиям и иным обязательным платежам. Кредитором в рамках указанного выше договора было подано Распоряжение на операцию с денежными средствами от 21.10.2015 №161167 на вывод денежных средств из Торговой Системы на брокерский счет и их передачи клиенту в сумме 2095106,00 руб. Указанное распоряжение не было исполнено должником, что и послужило основанием для заявления рассматриваемого требования. В силу статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать
26.02.2014 исх. № 1/260214-10, после чего ООО «Алор+» зачислил поступившую сумму на брокерский счет ФИО4 Судом первой инстанции сделан вывод, что действия брокера по возврату денежных средств 13.02.2014 соответствуют пункту 7.28 Регламента, которым предусмотрено, что брокер вправе не зачислять на субсчет клиента денежные средства, поступившие от третьих лиц. Данное право брокера не ставится в зависимость от каких бы то ни было условий. Указанное право брокера было согласовано заявителем при подписании договора о брокерском обслуживании, В рассматриваемом случае поручение заявителя брокеру на совершение какой-либо сделки отсутствовало. Также, брокеру не поступало какое-либо поручение от заявителя на зачисление денежных средств, поступивших от третьих лиц на специальный брокерский счет брокера или на собственный банковский счет брокера. Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, указал, что определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 21.04.2014 № ОП-ОТК-14/37, вынесенное начальником управления ЦБ РФ Е.И. Шервуд, и решение от 17.07.2014 № РНЖ-31-5-14/117, вынесенное заместителем
и ФИО10 – 1/3 доля (л.д. 32), о чем ДД.ММ.ГГГГ, ФИО2 было выдано свидетельство о праве собственности на 1/3 долю жилого дома, расположенного по адресу: <адрес>, <адрес> (л.д.6). ДД.ММ.ГГГГ ФИО2 выдала доверенность, удостоверенную нотариусом Курского городского нотариального округа <адрес> ФИО9 за № от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО15 (л.д. 10). ДД.ММ.ГГГГ ФИО2 отменила указанную доверенность в связи с утратой доверия к ФИО15 (л.д. 13). ДД.ММ.ГГГГ на Первой Евпаторийской товарной бирже в лице ФИО5 на основании брокерского поручения от имени ФИО2 в лице ФИО15 и ФИО14 был заключен договор купли-продажи 1/3 доли жилого дома, расположенного по адресу: <адрес>, <адрес>, <адрес> (л.д. 9). Согласно пунктов 1, 2 статьи 166 ГК РФ сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка) (пункт 1 указанной статьи). Требование о признании оспоримой сделки недействительной может быть предъявлено стороной сделки или иным лицом, указанным в законе
<адрес>, в обоснование права на бесплатную приватизацию земельного участка, якобы находящегося в пользовании под существующим объектом недвижимого имущества. Свидетельство о праве собственности на указанный садовый дом выдано ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 на основании решения исполнительного комитета Лесновского сельского совета от ДД.ММ.ГГГГ №. В свою очередь, решение № принято ДД.ММ.ГГГГ исполнительным комитетом Лесновского сельского совета на основании договора купли-продажи садового дома от ДД.ММ.ГГГГ, заключенного на Первой Евпаторийской товарной бирже между членами биржи ФИО3, который действовал на основании брокерского поручения от имени ООО «<данные изъяты>» по доверенности ФИО4 (продавец), и ФИО5, который действовал на основании брокерского поручения от имени ФИО1 (покупатель), а также технического паспорта от ДД.ММ.ГГГГ, составленного КРП «БРТИ г. Евпатории». Приказом Горрайонного управления Госземагентства в гг. Евпатория, Саки и Сакском районе от ДД.ММ.ГГГГ № <данные изъяты> утвержден проект землеустройства по отводу земельных участков ФИО1 и другим гражданам Украины бесплатно в собственность для ведения индивидуального садоводства за границами населенных пунктов из земель сельскохозяйственного
18) Из справки о месте жительства от ДД.ММ.ГГГГ. выданной Мэрией <адрес> следует, что ФИО11 с ДД.ММ.ГГГГ. проживает по адресу: <адрес>.(т.1 л.д. 21 оборотная сторона) Согласно свидетельства о браке от ДД.ММ.ГГГГ. ФИО11 заключила брак с гражданином Франции ФИО5 ФИО14. (т.1 л.д. 20) ДД.ММ.ГГГГ. у ФИО11 родился сын ФИО28 ФИО29, что подтверждается свидетельством о рождении. (т.1 л.д. 22) По материалам инвентарного дела БТИ, прослеживается, что ДД.ММ.ГГГГ. на Первой Евпаторийской товарной бирже между ФИО9, действовавшим на основании брокерского поручения от имени ФИО12 и ФИО10, действовавшей на основании брокерского поручения от имени ФИО2 был заключен договор купли-продажи незавершенного строительством жилого дома, расположенного по адресу: <адрес>, <адрес>, <адрес>. (т. 2 л.д. 226) ДД.ММ.ГГГГ. на Первой Евпаторийской товарной бирже между ФИО9, действовавшим на основании брокерского поручения от имени ФИО2 и ФИО10, действовавшей на основании брокерского поручения от имени ФИО8 был заключен договор купли-продажи незавершенного строительством жилого дома, расположенного по адресу: <адрес>, <адрес>, <адрес>. (т. 2 л.д.
<адрес>, в обоснование права на бесплатную приватизацию земельного участка, якобы находящегося в пользовании под существующим объектом недвижимого имущества. Свидетельство о праве собственности на указанный садовый дом выдано ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 на основании решения исполнительного комитета Лесновского сельского совета от ДД.ММ.ГГГГ №. В свою очередь, решение № принято ДД.ММ.ГГГГ исполнительным комитетом Лесновского сельского совета на основании договора купли-продажи садового дома от ДД.ММ.ГГГГ, заключенного на Первой Евпаторийской товарной бирже между членами биржи ФИО3, который действовал на основании брокерского поручения от имени ООО «<данные изъяты>» по доверенности ФИО4 (продавец), и ФИО5, который действовал на основании брокерского поручения от имени ФИО1 (покупатель), а также технического паспорта от ДД.ММ.ГГГГ, составленного КРП «БРТИ <адрес>». Приказом Горрайонного управления Госземагентства в гг. Евпатория, Саки и Сакском районе от ДД.ММ.ГГГГ № № утвержден проект землеустройства по отводу земельных участков ФИО1 и другим гражданам Украины бесплатно в собственность для ведения индивидуального садоводства за границами населенных пунктов из земель сельскохозяйственного назначения государственной
биржей. Указанная сделка была оформлена после отмены ею доверенности на осуществление продажи объекта недвижимости. О поведенной сделке купли-продажи она не знала, денег ни от ФИО1, ни от ФИО4 не получала, в связи с чем истец просит суд признать причины пропуска исковой давности для обращения в суд уважительными и восстановить его; признать договор купли - продажи 1\3 доли жилого дома, расположенного по адресу: <адрес>, заключенный ДД.ММ.ГГГГ на Первой Евпаторийской товарной бирже между ФИО2 на основании брокерского поручения от имени ФИО3 в лице ФИО1 и ФИО4 недействительным с отменой государственной регистрации от ДД.ММ.ГГГГ под регистрационным №; признать за ФИО3 ДД.ММ.ГГГГ рождения право собственности на 1/3 долю жилого дома, расположенного по адресу: <адрес>, состоящего в целом из лит. «А» жилого дома с помещениями №- прихожая, №- кухня, №- жилая комната, №- подсобное, общей площадью 28,8 кв.м.; жилой площадью 14,7 кв.м., кадастровый номер №. В судебном заседании представитель истца ФИО13 требования искового заявления поддержала,
