данной обязанности истекает 1 октября 2014 г. В абзаце девятом пункта 1 приложения к Письму Банк России отмечает, что нормы статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации и Федерального закона от 2 июля 2013 г. № 142-ФЗ не содержат исключений из указанной выше обязанности по передаче реестра независимо ни от каких условий, в том числе от количества акционеров (менее 50), типа общества (публичное или непубличное), наличия иных лицензий (в том числе на осуществление банковских операций; депозитарнойдеятельности ; деятельности по ведению реестра), финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора, наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа) и иных условий. Акционерное общество «Северо-Кавказского транспортно- экспедиционного обслуживания междугородних перевозок» (далее - Общество) обратилось в Верховный Суд Российской Федерации с административным исковым заявлением о признании недействующим абзаца девятого пункта 1 приложения к Письму, ссылаясь на то, что он по своему содержанию не соответствует действительному смыслу разъясняемых
решение Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2015 по делу № А40-121387/2015, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2015 и постановление Арбитражного суда Московского округа от 23.03.2016 по тому же делу по заявлению общества с ограниченной ответственностью Брокерский дом «Фактория» (г. Кострома, далее – общество) о признании незаконным решения Банка России (Москва, далее – банк), оформленного приказом от 03.04.2015 № ОД-723 «Об отказе в выдаче лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарнойдеятельности и деятельности по управлению ценными бумагами обществу с ограниченной ответственностью Брокерский дом «Фактория», обязании устранить допущенные нарушения прав и законных интересов общества, выдать обществу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установила: решением Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2015, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2015 и постановлением Арбитражного суда Московского округа от 23.03.2016, в удовлетворении заявленных требований отказано. В
доводы не находят подтверждения в материалах дела. Основания для пересмотра обжалуемых судебных актов в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют. Как следует из представленных материалов, Банком России выявлено, что Шафрай С.А., являясь контролером общества, допустила нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах: не контролировала представление обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 30.10.2015, достоверной отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарнойдеятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» по состоянию на 30.11.2015; не контролировала соблюдение требований к ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества. Установив допущенные нарушения, Банком России издан приказ об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Шафрай С.А. Не согласившись с приказом, Шафрай С.А.обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды руководствовались статьями 65, 71, 198, 201 Арбитражного процессуального кодекса, пунктом 10 статьи
предпринимательской и иной экономической деятельности. Между тем таких оснований по доводам кассационной жалобы не установлено. Как следует из обжалуемых судебных актов, Талалаеву Б.А. принадлежали привилегированные именные акции ПАО «Сургутнефтегаз» в количестве 50 700 штук, номер государственной регистрации выпуска ЦБ-2-01-00155-А (далее – акции, ценные бумаги). Ценные бумаги хранились на счете депо закрытого акционерного общества Инвестиционная компания «Энергокапитал» (компания) на основании депозитарного договора от 08.09.2011 № ДЭ-F2231/01. Лицензия компании на осуществление на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами аннулирована 17.12.2015. Указанные обстоятельства установлены вступившим в законную силу решением Октябрьского районного суда города Санкт-Петербурга по делу №2-4380/2016 от 15.11.2016. Указанным решением от компании в пользу Талалаева Б.А. истребованы спорные ценные бумаги в связи с тем, что компания не исполнила поручение истца о зачислении его ценных бумаг на лицевой счет в ПАО «Сургутнефтегаз». Между НКО АО НРД (депозитарий) и компанией (депозитарий – депонент) 06.06.2003 заключен договор междепозитарного счета,
интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Изучив судебные акты, состоявшиеся по делу, проверив доводы кассационной жалобы заявителя, суд не находит оснований для ее передачи на рассмотрение в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, исходя из следующего. Как следует из обжалуемых актов, Общество, зарегистрированное 05.10.1994 по адресу: 630004, Новосибирская область, город Новосибирск, Комсомольский проспект, д. 13/1, офис 404, имело лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарнойдеятельности от 15.01.2010 № 054-12852-000100, выданную Банком России. В соответствии с приказом Центрального банка Российской Федерации от 27.09.2018 № ОД-2518 «Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности», в связи с отсутствием Общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также допущенными неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, с 27.12.2018 прекращено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 15.01.2010 №
о ценных бумагах, - и.о. начальника депозитария Бердникова Е.В. Так, согласно штатному расписанию по состоянию на 02.02.2009г. в депозитарии Общества числятся 3 работника - начальник депозитария Седова Л.М. и специалисты Бердникова Е.В., Столяров В.Ю. В то же время, согласно пояснительной записке Общества на момент проведения проверки Седова Л.М. находится в отпуске по уходу за ребенком, в связи с чем и.о. начальника отдела назначена Бердникова Е.В., имеющая квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по специализации « депозитарная деятельность ». Специалист депозитария Столяров В.Ю. квалификационного аттестата специалиста финансового рынка не имеет. В соответствии с п. 3.8.1 Порядка лицензирования лицензионным требованием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, является наличие у лицензиата самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности
поскольку ответчики, со своей стороны, никаких доказательств иной рыночной стоимости ценных бумаг в материалы настоящего обособленного спора не представили. Фактические обстоятельства дела судами установлены и исследованы в полном объеме, выводы судов соответствуют доказательствам, имеющимся в материалах дела, и нормам действующего законодательства. Доводы заявителя кассационной жалобы о неприменении судами к спорным правоотношениям законодательства о ценных бумагах и о депозитарной деятельности, которыми руководствуется депозитарий при осуществлении соответствующей деятельности, судом кассационной инстанции во внимание не принимаются, поскольку депозитарная деятельность представляет собой финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и / или учетом и переходом прав на ценные бумаги, которую можно совмещать с брокерской деятельностью, включающую в себя оказание профессиональным участником рынка ценных бумаг услуг по совершению операций с ценными бумагами по поручению клиента и за его счет или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом, то есть указанные виды деятельности осуществляются профессиональным участником рынка (депозитарием, брокером)
правильное решение о признании требования ООО «Рекламная ассоциация Восход» по денежным обязательствам обоснованным и ввел в отношении ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» процедуру наблюдения. Доводы апеллянтов о необоснованном применении при рассмотрении обоснованности требования заявителя правил параграфа 4 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" апелляционным судом отклоняются в силу следующего. Согласно разделу 3 Устава общество с ограниченной ответственностью «Универсальная инвестиционная компания Партнер» реализовывало следующие виды деятельности: - финансовое посредничество; - депозитарная деятельность ; - биржевые операции с фондовыми ценностями; -брокерская, клиринговая деятельность и т.д. (т.1 л.д.73-95). Фактическое осуществление должником указанных видов деятельности подтверждается наличием лицензий (т.5 л.д.35-38), которые были аннулированы приказом Банка России от 14.11.2014 № ОД-3203, бухгалтерской отчетностью должника за 2013 год (т.2 л.д.46-65), а также требованиями кредиторов, заявленными в рамках настоящего дела о банкротстве, информацией контрольного органа, изложенной в письменном отзыве (т.6 л.д.28-33). Поскольку при обращении в арбитражный суд с заявлением о признании финансовой
21.04.2022 № 22-000-0-00125 (21.04.2022 включено в Государственный реестр лицензий специализированных депозитариев), а также следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 16.01.2023 № 050-14171-100000, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 16.01.2023 №050-14172-001000, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 03.09.2021 № 050-14101-000100; основным видом деятельности общества являлось «предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность » (вид деятельности по коду ОКВЭД 66.19.5). Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные сторонами доказательства, суды двух инстанций установили, что общество должно было представить в Банк России отчетность по формам 0420860, 0420861, 042862, 0420874 по состоянию на 28.02.2023, сформированную на основе точки входа ep_nso_sd_rn_q_y_10rd, не позднее 15.03.2023; в нарушение вышеуказанных требований отчетность по состоянию на 28.02.2023 представлена обществом в Банк России в виде электронного документа с электронной подписью 16.03.2023 в
Эс Финанс» на ООО «ИК «Арбат Финанс», изменено место нахождения Общества на: город Москва, улица Маршала Жукова, дом 2, корпус 2, строение 1. Собственником помещения являлось открытое акционерное общество «Экспериментальный завод средства автоматизации». Уставный капитал Общества, как указано в пункте 8.1 его Устава в редакции, утвержденной решением общего собрания участников от 20.04.2015, составил 200 005 000 руб. Основными видами деятельности Общества указана деятельность на финансовых рынках (брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность ). Решением внеочередного собрании участников Общества от 03.06.2015 Железнова Е.В. освобождена от должности его генерального директора, генеральным директором назначен с 03.06.2015 Черных Денис Викторович, решением внеочередного собрания участников Общества от 02.07.2015 утверждена новая редакция его Устава. Срок полномочий руководителя Общества в силу пункта 19.1 Устава указан – пять лет с возможностью неограниченного продления. Железнова Е.В. направила в Общество извещение о продаже доли в уставном капитале от имени ООО «Ю Эф Эс Лиз». ООО «Арбат
осуществляло ООО «Рост», состоявшее до 24 июня 2019 года в государственном реестре ломбардов. Согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц 25 июня 2019 года ломбард ООО «Рост» переименован в ООО «Монарх», внесены изменения в сведения о видах экономической деятельности, которыми занимается юридическое лицо, основным видом деятельности является деятельность агентов по оптовой торговле пищевыми продуктами, напитками и табачными изделиями. Деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества, предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность и деятельность по предоставлению консультационных услуг по вопросам финансового посредничества, исключены из реестра. При этом, несмотря на исключение ломбарда из государственного реестра ломбардов должностным лицом установлено, что он продолжает свою деятельность, направленную на предоставление потребительских займов. Согласно части 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или
реестре юридических лиц, в течение 30 дней с момента вступления решения суда в законную силу. В обоснование иска указано, что в соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц на (дата), ООО «(данные изъяты)» (дата) зарегистрировано в качестве юридического лица и поставлено на налоговый учет в МИФНС России № по (адрес). Основным видом деятельности общества является деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества; дополнительным - предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность . По информации Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от (дата) № сведения об указанном юридическом лице исключены из государственного реестра ломбардов (дата). (адрес) изучена информация, размещенная в свободном доступе на сайте Банка России по адресу: (данные изъяты) по состоянию на (дата), вкладки «Государственный реестр ломбардов». Установлено, что в вышеуказанном государственном реестре Банка России сведения о деятельности ООО «(данные изъяты)» отсутствуют, что свидетельствует о незаконном использовании в своем наименовании ООО «(данные изъяты)» термина
Е.Н., ответчика Фабера Г.А., рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковому заявлению прокурора Тальменского района Алтайского края в интересах неопределенного круга лиц к Фаберу Г.А, о признании незаконной и запрете деятельности, УСТАНОВИЛ: Прокурор Тальменского района Алтайского края обратился в Тальменский районный суд Алтайского края в интересах неопределенного круга лиц к Фаберу Г.А. о признании незаконной, осуществляемой им деятельности по предоставлению краткосрочных займов под залог движимого имущества, по предоставлению услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность , по скупке у граждан ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, осуществляемой по адресу: <адрес>, р.<адрес>, и запрете данной деятельности без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя либо юридического лица, до оформления документов на данные виды деятельности и получения разрешений (лицензий) на них в соответствии с требованиями Федерального закона от 21.12.2013 № 353-ФЗ «О потребительском кредите (займе)», Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», Федерального закона
