в кассационном порядке по доводам жалобы отсутствуют. Как следует из судебных актов, основанием для вынесения оспариваемого предписания послужили выявленные управлением в ходе проведенной проверки нарушения обществом требований статей 6, 7, 22, 25 Федерального закона от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии», пунктов 54, 55, 56, 66 Правил оборота гражданского и служебного оружия и патронов к нему на территории Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21.07.1998 № 814, пункта 163 Инструкции по организации работы органов внутренних дел по контролю за оборотом гражданского и служебного оружия и патронов к нему на территории Российской Федерации, утвержденной приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 12.04.1999 № 288, пунктов 5, 8 Положения о ведении и издании Государственного кадастра гражданского и служебного оружия и патронов к нему, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 21.07.1998 № 814, пункта 5.8 Правил проведения сертификации гражданского и служебного оружия, утвержденных постановлением Государственного комитета Российской Федерации по стандартизации и
Федерации деятельности по пенсионному обеспечению уволенных со службы, в частности сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации, приказом МВД России от 27 мая 2005 г. № 418 утверждена Инструкция об организации работы по пенсионному обеспечению в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации (действовала до 2 апреля 2018 г.; далее - Инструкция от 27 мая 2005 г. № 418; с 3 апреля 2018 г. действует Инструкция об организации работы по пенсионному обеспечению в системе МВД России, утвержденная приказом МВД России от 9 января 2018 г. № 7). Пунктом 4.9 Инструкции от 27 мая 2005 г. № 418 предусмотрено, что работа по пенсионному обеспечению включает в себя взаимодействие пенсионных органов МВД России с другими государственными органами по вопросам пенсионной работы и предоставления мер социальной поддержки. Контроль за правильностью назначения, перерасчета и выплаты пенсий, пособий и компенсаций пенсионными органами осуществляют Контрольно- ревизионное управление Организационно-инспекторского департамента МВД России и Финансово-экономический департамент МВД России (пункт 42
силу, заслушав заключение прокурора Генеральной прокуратуры Российской Федерации Слободина С.А., полагавшего необходимым в удовлетворении заявленного требования отказать, Верховный Суд Российской Федерации не находит оснований для удовлетворения административного искового заявления. В соответствии с пунктом 1 Положения о Министерстве внутренних дел Российской Федерации, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 1 марта 2011 г. № 248 (в редакции, действовавшей на день принятия Инструкции), МВД России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел, а также правоприменительные функции по федеральному государственному контролю (надзору) в данной сфере. Аналогичные полномочия МВД России в настоящее время предусмотрены Положением о Министерстве внутренних дел Российской Федерации, утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2016 г. № 699, которым также закреплено, что МВД России является федеральным органом исполнительной власти в сфере внутренних дел, осуществляет в том числе нормативно-правовое регулирование вопросов, относящихся к сфере внутренних дел, если
Банк» и в своей работе непосредственно подчиняется начальнику Управления финансового мониторинга ОАО «УРСА Банк». Таким образом, ОАО «УРСА Банк» нарушает требование пункта 2.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг. 4. На основании пункта 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, профессиональные участники должны иметь Инструкцию о внутреннем контроле, утвержденную уполномоченным органом профессионального участника. Инструкция должна содержать, в том числе типовую форму и сроки представления, контролером отчетных документов. Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг ОАО «УРСА Банк», утвержденная генеральным директором Общества ФИО5 13.01.2009 во внутренних нормативных документах ОАО «УРСА Банк» имеется, однако по состоянию на 25.02.2009 не содержит типовую форму отчетных документов контролера ОАО «УРСА Банк», что является нарушением требования пункта 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг. 5. Согласно требованию пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации,
с изменениями (7 листов); положение о коммерческой тайне ЗАО «Восточная фондовая компания» (29 листов); правила доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» с изменениями от 2014 (24 листа); инструкция о порядке обращения с информацией, составляющей коммерческую тайну, и условиях ее хранения (3 листа); инструкция о внутреннем контроле ЗАО «Восточная фондовая компания» с приложениями (24 листа); правила внутреннего контроля ЗАО «Восточная фондовая компания» (96 листов). Суды указали, что общество в представленном 05.08.2015 представителю ФИО4 в письме сообщило, что в отношении документов, содержащих конфиденциальную и инсайдерскую информацию до настоящего времени в адрес общества не поступили надлежащим образом оформленные расписки, позволяющие заявителю получать вышеуказанную информацию, и доступ к данной информации доверенному представителю заявителя может быть предоставлен по решению генерального директора общества на основании
о ценных бумагах. Следовательно, указанные нарушения нельзя квалифицировать как нарушение лицензионных требований и условий при осуществлении ответчиком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ответственность за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма предусмотрена статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях. 2. Протоколом об административном правонарушении от 21.07.2009г. № 11-09-578/пр-ап установлено, что в нарушение пункта 2.5 Положения о внутреннем контроле, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н, Инструкция о внутреннем контроле , утвержденная Обществом 16.11.2003г., не содержит сведений о порядке действий контролера в случае выявления им нарушений и об ответственности контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров и обществу. Между тем, на момент проведения проверки в Обществе действовала Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная не 16.11.2003г., а 25.01.2006г. Данная Инструкция была представлена Обществом должностным лицам заявителя, что подтверждается п. 8 тома 1 Описи документов, переданных ответчиком заявителю при проведении проверки, а
деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией). Ответчик требование заявителя не признал по основаниям, изложенным в отзыве, указав, что нарушение лицензионных требований и условий с его стороны отсутствует. Протоколом об административном правонарушении от 06.07.2009г. № 11-09-506/пр-ап установлены следующие нарушения ответчиком лицензионных требований и условий. 1.В нарушение требований п. 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле), Инструкция о внутреннем контроле , утвержденная директором Общества23.10.2003г., не содержит типовых форм отчетных документов контролера Общества, а также сведений об ответственности контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера руководителю. 2.В нарушение требований п. 9 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом ФСФР России от 01.11.2008г. № 256, пункт 3 Приложения №
по форме 0420415 по состоянию на 31 марта 2018 года, 0420413 по состоянию на 31 марта 2018 года, 30 июня 2018 года, 28 февраля 2019 года, 0420409 и 0420454 по состоянию на 31 марта 2018 года и без приложения файла, содержащего перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения). Нарушение Обществом, требований к внутреннему контролю (в представленных Обществом отчетах контролера за период с 03 сентября 2018 года отсутствует информация об указанных нарушениях, инструкция о внутреннем контроле Общества, утвержденная приказом от 06 июня 2018 года № 12, не содержит порядка осуществления внутреннего контроля в филиалах профессионального участника) (л.д.97-100). Из материалов дела следует, что лицом, ответственным за составление отчетности по форме 0420409, 0420454, 0420414 по состоянию на 31 июля 2019 года, 31 августа 2019 года являлась ФИО1 (л.д. 130-141). Согласно должностной инструкции главного бухгалтера ООО «Унисон Капитал», с которой ФИО1 ознакомлена 05 августа 2019 года, в обязанности главного бухгалтера входило в
неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: обществом не обеспечены условия для проведения проверки деятельности, не представлены по письменному требованию группы инспекторов в установленный срок необходимые документы; размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности; расчет размера собственных средств произведен обществом с нарушением требований законодательства; обществом не разработаны и утверждены предусмотренные законодательством Российской Федерации документы, регламентирующие ведение внутреннего учета; обществом не велся внутренний учет, не разработана Инструкция о внутреннем контроле и другие. Таким образом, суд первой инстанции правильно указал, что несоответствие генерального директора общества квалификационным требованиям являлось не единственным основанием для отзыва лицензии ФСФР РФ и оценивалось наряду с иными нарушениями общества при его деятельности. Доводы апелляционной жалобы о том, что действиями федерального органа исполнительной власти «Федеральной службой по финансовым рынкам» (ФСФР) по неосновательной выдаче соответствующих лицензий ООО «<данные изъяты>» и дальнейшем бездействии, то есть отсутствия соответствующего контроля за деятельностью данной организации, истцу
Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника и соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника. В силу пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров; соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле; надлежащим образом выполнять свои функции. Согласно положениям главы 3 Инструкции о внутреннем контроле в ЗАО «Вита-Депозит», утвержденной приказом Генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» №17 от 9 ноября 2015 года, в целях выполнения функций, указанных в данной Инструкции, контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Банка России, регулирующих деятельность контролеров, указанной Инструкции; надлежащим образом выполнять свои функции. В соответствии с трудовым договором №15 от 17 июня 2014 года, заключенного между ЗАО «Вита-Депозит» и ФИО2, а также приказом ЗАО «Вита-Депозит» от 17 июня 2014 года №15,
Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника и соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника. В силу пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров; соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле; надлежащим образом выполнять свои функции. Согласно положениям главы 3 Инструкции о внутреннем контроле в ЗАО «Вита-Депозит», утвержденной приказом Генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» №17 от 09 ноября 2015 года, в целях выполнения функций, указанных в данной Инструкции, контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Банка России, регулирующих деятельность контролеров, указанной Инструкции; надлежащим образом выполнять свои функции. В соответствии с трудовым договором №15 от 17 июня 2014 года, заключенного между ЗАО «Вита-Депозит» и ФИО2, а также приказом ЗАО «Вита-Депозит» от 17 июня 2014 года №15,
