по 30.05.2012, Главным управлением в филиал ОАО «Сбербанк России» – Читинское отделение № 8600 (далее – Филиал) был направлен запрос от 18.06.2012 № 16-41/3973ДСП, а также дополнительный запрос от 28.06.2012 № 16-41/4270ДСП о предоставлении информации и документов. 25.06.2012 Филиал письмом № 31-04-116 представил копии выписок по сделкам с недвижимым имуществом из ОЭС (отчета в виде электронного сообщения) и ИЭС (извещения в виде электронного сообщения), из содержания которых следует, что сообщение № 1847 ( кодвидаоперации 8001) о сделке с недвижимым имуществом (договоре купли-продажи квартиры от 30.06.2011 б/н, заключенному между ФИО4 и ФИО5, ФИО6) было направлено Филиалом в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг) 28.04.2012 с указанием даты выявления операции – 29.12.2011. В Дополнительно представленной информации в соответствии с письмом от 02.07.2012 № 31-04-123 Филиал подтвердил, что данный договор поступил к нему 29.12.2011 и представил копию договора, на первой странице которого кредитным инспектором Филиала проставлена отметка «копия
13.01.2012 Приморское отделение № 8635 ОАО «Сбербанк России», не осуществило действий по представлению в уполномоченный орган в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федерального закона № 115-ФЗ) сведений о сделке, подлежащей на основании пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (запись 108 отчета в виде электронного сообщения от 16.01.2012 ( кодвидаоперации - 8001 (сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю)). Копия договора купли-продажи квартиры от 29.12.2011 б/н на сумму 3 000 000 рублей между ФИО4 (продавец) и клиентами кредитной организации ФИО5, ФИО6 (покупатели), прошедшего государственную регистрацию 10.01.2012, получена филиалом – 13.01.2012, что подтверждается отметкой на нем. При этом в поле «DATA_S» (дата получения документа и (или) сведений, подтверждающих факт совершения операции (сделки)) записи ОЭС филиал указал – 16.01.2011. Кроме того, в поле «NAMEU0» (наименование
№ б/н (т. 2, л.д. 1-4) ФИО2 (продавец) была продана ФИО3 и ФИО4 (покупатели) за 4 700 000 рублей трехкомнатная квартира, расположенная по адресу: <...>. Дата регистрации договора – 5 августа 2011 года. 8 августа 2011 года Якутским отделением Сбербанка на основании названного договора купли-продажи направлена в уполномоченный орган запись в ОЭС № 11036 от 8 августа 2011 года по коду вида операции 8001 «Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю» (далее – кодвидаоперации 8001). В ОЭС в поле «DATA» проставлена дата – 6 апреля 2010 года (вместо 5 августа 2011 года), в поле «SUM», «SUME» - 4 230 000 рублей (вместо 4 700 000 рублей). Таким образом, в нарушение правил формирования ОЭС и заполнения отдельных полей записей ОЭС, установленных приложениями 3 и 4 Положения № 321-П, в ОЭС № 11036 были неверно заполнены поля «DATA», «SUM», «SUME». 2. Согласно договору купли-продажи недвижимого имущества от 22 июля
от 05.07.2012 б/н, заключенный между физическими лицами ФИО1 (продавец) и ФИО2 (покупатель). Объектом купли-продажи в соответствии с договором является квартира, находящаяся по адресу <...> стоимостью 3050000 (три миллиона пятьдесят тысяч) рублей. Регистрация договора купли-продажи квартиры и права собственности покупателя осуществлены Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Забайкальскому краю 11.07.2012, поступил указанный договор в Филиал 13.07.2012. Сообщение о сделке с недвижимым имуществом было направлено Филиалом в Росфинмониторинг 13.11.2012 (сообщение № 5716, кодвидаоперации 8001) с нарушением срока отправки (должно быть направлено не позднее 16.07.2012), установленного подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ). Согласно требованиям пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую
по 30.05.2012, Главным управлением в филиал ОАО «Сбербанк России» - Читинское отделение № 8600 (далее - Филиал) был направлен запрос от 18.06.2012 № 16-41/3973ДСП, а также дополнительный запрос от 28.06.2012 № 16-41/4270ДСП о предоставлении информации и документов. 25.06.2012 Филиал письмом № 31-04-116 представил копии выписок по сделкам с недвижимым имуществом из ОЭС (отчета в виде электронного сообщения) и ИЭС (извещения в виде электронного сообщения), из содержания которых следует, что сообщение № 1847 ( кодвидаоперации 8001) о сделке с недвижимым имуществом (договоре купли-продажи квартиры от 30.06.2011 б/н, заключенному между ФИО5 и ФИО4, ФИО6) было направлено Филиалом в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) 28.04.2012 с указанием даты выявления операции - 29.12.2011. В Дополнительно представленной информации в соответствии с письмом от 02.07.2012 № 31-04-123 Филиал подтвердил, что данный договор поступил к нему 29.12.2011 и представил копию договора, на первой странице которого кредитным инспектором Филиала проставлена отметка «копия
в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей или превышает ее. Основанием для направления указанного выше ОЭС послужил заключенный 03.06.2011 года между ОАО и физическим лицом договор ипотеки № на сумму 3 142 000 рублей, прошедший государственную регистрацию 09.06.2011 года и поступивший в отделение 14.06.2011 года. Сообщение о данной операции городским отделением было подготовлено и направлено 27.07.2011 года с нарушением установленного федеральным законом срока в файле № – сделка с недвижимым имуществом ( кодвидаоперации 8001). Должностным лицом, ответственным за организацию и осуществление внутреннего контроля в городского отделения, являлся ФИО1 Решением судьи Кировского районного суда г. Ярославля от 08 ноября 2011 года постановление заместителя начальника Главного управления Банка России по Ярославской области от 28 сентября 2011 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО1 оставлено без изменения. В жалобе ставится вопрос об отмене решения судьи Кировского районного суда г. Ярославля
уполномоченный орган, используется Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", содержащийся в приложении 8 к Положению Центрального банка Российской Федерации от 29.08.2008 № 321-П. Согласно приложению 8 к Положению Центрального банка Российской Федерации от 29.08.2008 № 321-П сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю являются операциями, сведения о которых предоставляются в уполномоченный орган ( кодвидаоперации – 8001). Согласно п. 2.1 Положения Центрального банка Российской Федерации от 29.08.2008 № 321-П направление кредитной организацией в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом, осуществляется в виде ОЭС через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации. Описание структуры файла ОЭС содержится в Приложении 4 к Положению Центрального банка Российской Федерации от 29.08.2008 № 321-П. В соответствии с Приложением 4 к Положению Центрального банка Российской Федерации от 29.08.2008 № 321-П в
ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей за несвоевременное предоставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма в уполномоченный орган, а именно по сделке с ООО «Развитие и перспективы» на сумму 4 400 000 руб., кодвидаоперации 8001, сообщение № 1, дата совершения операции – 06.02.2018г., сведения по которой должны были быть представлены не позднее 09.02.2018г., по сделке с клиентом ООО «КМ-ИНВЕСТ» на сумму 3 624 670 руб., код вида операции 8001, сообщение № 2, дата совершения– 15.05.2018г., сведения по которой должны были быть представлены не позднее 18.05.2018г., а представлены 09.09.2019г. Считает данное постановление незаконным, поскольку сделки, подлежащие обязательному контролю были проведены с использованием ипотечных кредитов, кредитные организации информируют Росфинмониторинг
на основании приказа от 10 января 2018 года и должностной инструкции о возложении обязанностей осуществляет анализ и контроль за банковскими операциями, в том числе выполняет операции/ сделки, подлежащие обязательному контролю (Том 2 л.д. 229-232). Как следует из постановления должностного лица, ФИО1 за неисполнение ею обязанности по осуществлению внутреннего контроля, повлекшее представление в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации недостоверных сведений в составе 8 записей в составе отчетов в виде электронных сообщений по кодувидаопераций 8001 (сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю), что отражено в мотивированном заключении (Том 2 л.д. 90-101), подвергнута административному наказанию по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Судья районного суда, изменив постановление Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 05 декабря 2018 года и переквалифицировав действия ФИО1 на ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, указал, что допущенные ФИО1 ошибки в сведениях об операциях устранены
