Лицензия специализированного депозитария - гражданское законодательство и судебные прецеденты

закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»; отзыв у Общества лицензии не прекращает обязанность последнего по возмещению задолженности паевого инвестиционного фонда. Пункт 15 статьи 61.2 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», на который сослались суды, не предусматривает прекращения собственных обязательств управляющей компании перед кредиторами в случае аннулирования лицензии и касается исключительно действий с имуществом(активами)паевого инвестиционного фонда, для которых требуется наличие у юридического лица лицензии управляющей компании( пункт2 статьи 38 ФЗ «Об инвестиционных фондах»). Пункт 7.1 статьи 31 ФЗ»Об инвестиционных фондах» устанавливает особенности прекращения паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием и предусматривает, что долги по обязательствам, возникшим в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда, в случае недостаточности имущества, составляющего этот фонд, погашается за счет имущества управляющей компании. Данная норма касается только управляющих компаний, действие лицензии которых прекращено. Установленный судами факт отсутствия денежных средств для расчетов с кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества фонда, является в силу прямого указания закона (

деятельности ООО «Финансово-Экономический Консалтинг», а также аннулирования квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у ФИО3, который в период манипулирования занимал должность генерального директора ПАО «Управляющая компания Объединенных резервных фондов» (т.1, л.д.136). 23.07.2015 была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Финансово-Экономический Консалтинг» ввиду неоднократных в течение одного года нарушений требования законодательства РФ о ценных бумагах (т.1, л.д.134). 18.12.2014 Банком России аннулирована лицензия специализированного депозитария ООО «Финансово-Экономический Консалтинг» ввиду неоднократного в течение года ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по контролю при осуществлении им деятельности на основании лицензии. Данные обстоятельства подтверждаются соответствующими сообщениями на официальных сайтах Банка России, ООО «Финансово-Экономический Консалтинг» и иных ресурсах сети Интернет. В дальнейшем акции были переведены на счет депо, открытый в Депозитарии ВТБ 24 (ПАО), однако на запрос суда Депозитарий не подтвердил нахождение спорных акций на счете Депо, принадлежащем ПАО «Управляющая компания Объединенных резервных

принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев; 2) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда; 3) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда и права и обязанности данной управляющей компании по договору доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии не переданы другой управляющей компании; 4) аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов паевого инвестиционного фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария; 5) истек срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом; 6) управляющей компанией принято соответствующее решение при условии, что право принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного

управлением (доверительным управлением) имуществом инвестиционных фондов, учетом, хранением имущества инвестиционных фондов и контролем за распоряжением указанным имуществом. Инвестиционный фонд - находящийся в собственности акционерного общества либо в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного управления. В соответствии с частью 1 статьи 60.1 Федерального закона № 156-ФЗ лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария предоставляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию, при соблюдении им лицензионных условий. Согласно части 1 статьи 2 Федерального закона № 156-ФЗ акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные настоящим Федеральным законом, и фирменное наименование которого содержит слова «акционерный инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд».

закона №128-ФЗ от 08.08.2001г. «О лицензировании отдельных видов деятельности» устанавливает, что деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами подлежит лицензированию. Федеральным законом от 6 декабря 2007г. № 334-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» Федеральный закон от 29 ноября 2001г. №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» дополнен ст. 60.1, согласно пункту 1 которой лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария предоставляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию, при соблюдении им лицензионных условий. ООО «УК «Инком-Инвест» является организацией, осуществляющей один из видов деятельности, на осуществление которой требуется лицензия, - деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. ООО «УК «Инком-Инвест» имеет лицензию ФКЦБ России от 10.08.2006г. № 21-000-1-00296 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными

затрагивает его права, поскольку создает препятствия к осуществлению его права на негосударственное пенсионное обеспечение. Кроме того, как участник фонда, он имеет право на получение всей необходимой информации о деятельности фонда, затрагивающей его интересы и права, но при этом не являющейся конфиденциальной. Считает необоснованными и незаконными указанные в приказе следующие основания для аннулирования лицензии: НПФ «Промрегион» осуществляет запрещенную деятельность, приносящую доход; осуществлялись выплаты денежных средств, не являющиеся негосударственной пенсией; предоставление Фондом в ФСФР недостоверной, вводящей в заблуждение информации: нарушение Фондом более чем на ... рабочих дней срока по уведомлению ФСФР о заключении договоров с управляющими компаниями, специализированным депозитарием , актуарием и аудитором; Фонд распоряжался средствами пенсионных накоплений с нарушением требований, предусмотренных Федеральным законом №75-ФЗ. Предыдущая выездная проверка Фонда ФСФР проводилась в дата по совпадающим периодам, согласно акту которой в деятельности Фонда не было выявлено нарушений. Заявитель просит восстановить пенсионные права, признать незаконным Приказ ФСФР РФ от дата №... об аннулировании

паев закрытого паевого инвестиционного фонда рентного «Стратегические инвестиции» (далее - ЗПИФ «Стратегические инвестиции», фонд). ДД.ММ.ГГГГ аннулирована лицензия управляющей компании фонда ООО «Капитал Эссет Менеджмент» на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами №, выданная ФСФР России ДД.ММ.ГГГГ. В связи с тем, что права и обязанности управляющей компании по договору доверительного правления фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования лицензии не были переданы другой управляющей компании, фонд подлежал прекращению. Прекращение паевого инвестиционного фонда в указанном случае осуществляется специализированным депозитарием соответствующего фонда. Таким образом, «Инфинитум», будучи специализированным депозитарием фонда, с ДД.ММ.ГГГГ по настоящее время выступает лицом, осуществляющим прекращение фонда. По данным внутреннего учета закрытого паевого инвестиционного фонда рентного «Стратегические инвестиции» с ДД.ММ.ГГГГ в состав имущества фонда входит земельный участок с кадастровым номером №, находящийся по адресу: <адрес>, на территории Степновского сельского поселения, в 2,0 км на северо- запад от <адрес>. Вместе с тем, стало известно,

соответствии с п.3 ст.30 Закона об инвестиционных фондах, 12.11.2016г. наступило основание для прекращения Фонда (аннулирована лицензия управляющей компании у управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда и права и обязанности данной управляющей компании по договору доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования указанной лицензии не переданы другой управляющей компании). Пункт 2 статьи 31 Закона об инвестиционных фондах гласит: «в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда прекращение этого паевого инвестиционного фонда осуществляет специализированный депозитарий указанного фонда в соответствии с настоящим Федеральным законом». Так как на 12.11.2016г. Заявитель являлся специализированным депозитарием Фонда, то он является лицом, осуществляющим прекращение Фонда. В соответствии с п.7.1. ст.31 Закона об инвестиционных фондах, Заявитель действует от своего имени в качестве доверительного управляющего Фондом с учетом ограничений, установленных Законом об инвестиционных фондах, при прекращении Фонда к Заявителю перешли все права и обязанности ООО «УК «Матрица», связанные с