N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420814 0 Отчет о денежных потоках кредитного потребительского кооператива, сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, жилищного накопительного кооператива, микрофинансовой организации в форме фонда, автономной некоммерческой организации Квартальная, годовая (введен Изменением N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст) 0420816 3 Отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива Квартальная (введен Изменением N 88/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.03.2016 N 218-ст) 0420817 0 Отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива Годовая, на нерегулярной основе (введен Изменением N 88/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.03.2016 N 218-ст) 0420820 0 Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива Квартальная (введен Изменением N 97/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 04.05.2017 N 352-ст) 0420821 7 Отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива Годовая, на нерегулярной основе (введен Изменением N 97/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 04.05.2017 N 352-ст) 0420826 9 Сведения об
(далее - Сведения), в электронном виде с электронной подписью через Личный кабинет участника финансового рынка, доступ к которому осуществляется из раздела "Финансовые рынки / Участники финансовых рынков" официального сайта Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Банка России) или по ссылке http://lk.fcsm.ru/Account/Login (далее - Личный кабинет). -------------------------------- <1> Указание Банка России от 17.05.2014 N 3263-У "О формах и сроках представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации"; Указание Банка России от 05.08.2014 N 3356-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности и отчет, о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива, количество членов которого превышает 5 тысяч физических и (или) юридических лиц, кредитного потребительского кооператива, не вступившего в члены саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов"; Указание Банка России от 05.08.2014 N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и
лиц, кредитного потребительского кооператива второго уровня, а также кредитного потребительского кооператива, не вступившего в члены саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов", зарегистрированным в Минюсте России 18.08.2014 N 33624 (Опубликован в "Вестнике Банка России" 12.09.2014 N 82); - Указанием Банка России от 05.08.2014 N 3358-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 17 мая 2014 года N 3263-У "О формах и сроках представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации", зарегистрированным в Минюсте России 03.09.2014 N 33943 (Опубликован в "Вестнике Банка России" 12.09.2014 N 82); - Указанием Банка России от 05.08.2014 N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда", зарегистрированным в Минюсте России 08.09.2014 N 33998 (Опубликован в "Вестнике Банка России" 17.09.2014 N 83). Отчет о деятельности представляется: за первый
Зарегистрировано в Минюсте России 15 февраля 2016 г. N 41096 ------------------------------------------------------------------ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от 30 декабря 2015 г. N 3927-У О ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, СОДЕРЖАЩИХ ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЛОМБАРДА И ОТЧЕТ О ПЕРСОНАЛЬНОМ СОСТАВЕ РУКОВОДЯЩИХ ОРГАНОВ ЛОМБАРДА Список изменяющих документов (в ред. Указаний Банка России от 02.04.2018 N 4764-У, от 23.04.2019 N 5132-У) Настоящее Указание на основании статьи 2.4 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 3992; N 45, ст. 5426; 2013, N 51, ст. 6683, ст. 6695) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации
верно указал суд, свидетельствуют о допущенных организацией грубых нарушениях порядка формирования органов управления организации, что является неустранимым и достаточным основанием для ликвидации организации в соответствии с абзацем 3 части 1 статьи 44 Федерального закона «Об общественных объединениях». Согласно пункту 3 статьи 32 Федерального закона от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» некоммерческие организации, за исключением указанных в пункте 3.1 данной статьи, обязаны предоставлять в уполномоченный орган документы, содержащие отчет о своей деятельности, о персональномсоставеруководящих органов, документы о целях расходования денежных средств и использования иного имущества, в том числе полученных от иностранных источников. В силу подпункта «а» пункта 2 постановления Правительства Российской Федерации от 15 апреля 2006 года № 212 «О мерах по реализации отдельных положений федеральных законов, регулирующих деятельность некоммерческих организаций» некоммерческая организация представляет в уполномоченный орган документы, содержащие отчет о ее деятельности, сведения о персональном составе ее руководящих органов, а также документы, содержащие сведения
и законные интересы в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности, суды не оценили довод ломбарда о том, что оспариваемым предписанием нарушаются права заявителя, который не имеет возможности установить какие именно действия он должен произвести для выполнения предписания, тогда как за неисполнение предписания банка предусмотрена административная ответственность. Согласно Указанию Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее – Указание) на основании статьи 2.4 Закона о ломбардах» Банк России устанавливает формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда. Согласно приложению № 1 к Указанию ломбард представляет банку отчет о сумме денежных средств, предоставленных ломбарду физическими лицами по договорам займа за отчетный период, в том числе физическими лицами, являющимися учредителями (членами, участниками,
проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Как следует из материалов дела, по итогам проверки представленного 28.10.2016 ООО «Ломбард Трешка» в Банк России отчета о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года, заинтересованным лицом установлено нарушение п. 1 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда" в части не соблюдения порядка заполнения отчетности. В целях устранения нарушения Банком обществу выдано предписание об устранении нарушений законодательства № Т5-21-7/72930 от 29.12.2016, которым обществу предложено в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения предписания выполнить следующие мероприятия: 1) устранить нарушение законодательства Российской Федерации, указанное в устанавливающей части предписания и представить в Банк России скорректированный отчет о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года, с использованием сервиса приема
тысяч до семисот тысяч рублей. В силу ст. 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 N 196-ФЗ "О ломбардах" ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о деятельности и о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России. Согласно п. 4 Указания Банка России от 30.12.2015 N 3927-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда" документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". На основании п. 2 Указания N 3927-У отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. Банк России
отчетности, поступившей в Банк России, установлено, что отчет о деятельности общества за 1 квартал 2016 года в электронном виде в срок не позднее 30.04.2016 года не представлен в нарушение требований ст. 15 Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», пунктов 2, 4 Указания Банка России от 11.03.2016 № 3979-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации». В связи с непредставлением отчетности заинтересованным лицом в адрес общества было направлено предписание от 18.05.2016 № Т5-21-7/27565 об устранении нарушений законодательства, которым обществу предписано в течение 30 календарных дней с даты получения предписания представить в Банк России через личный кабинет участника финансового рынка отчетность за 1 квартал 2016 года и отчет об исполнении предписания; принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения законодательства Российской Федерации. Предписание направлено посредством
России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена в том числе предписания Банка России. Электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о размещении Банком России в личном кабинете, подписанная УКЭП Банка России, с возможностью ее получения. Порядок представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда установлен Указанием Банка России от 30 декабря 2015 года № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» и заключается в направлении отчетности в банк в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с требованиями названных выше указаний
закону от ДД.ММ.ГГГГ №86-ФЗ «О центральном банке РФ», является организацией, поднадзорной Банку России. Отделением по <адрес> Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации по <адрес> установлены факты неоднократного в течение одного года нарушения Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации», нормативных актов Банка России и неоднократного неисполнения в течение одного года предписаний об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок. Документы, содержащие отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива и отчет о персональном составе руководящих органов кооператива должны быть представлены в Банк России. Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, СКПК «21 Век» является организацией, имеющей организационно-правовую форму сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, и обязан представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов кооператива в порядке, установленном Банком России. Отделением Волгоград при осуществлении контроля и надзора за деятельностью сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов в отношении СКПК «21 Век»
отчет о персональном составе своих руководящих органов, а в случае изменения в составе своих руководящих органов обязан представлять указанный отчет не позднее чем в течение пятнадцати дней после таких изменений. Формы, сроки и порядок составления и представления кредитным кооперативом указанных документов устанавливаются Банком России (Указание Банка России от 09.10.2015 № 3816-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива и отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива») (далее - Указание № 3816-У). В соответствии с требованиями пунктов 3,4 Указания № 3816-У отчет о деятельности представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода, за календарный год в два этапа - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 115 календарных дней по окончании календарного года. К отчету о деятельности также прилагается
правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 20000 рублей. Трибушинин А.Н. подал жалобу в суд на указанное постановление, в которой просит его отменить, ссылается на то, что 07.02.2018 года ООО МКК «Манибокс» вместе с заявлением об исключении общества из государственного реестра микрофинансовых организаций через личный кабинет участника финансового рынка направило в Банк России отчет по форме ОКУД 0420841 « Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации» за 2017 календарный год. 09.02.2018 года, через два дня после направления вышеуказанного отчета, ООО МКК «Манибокс» получило в свой адрес предписание Банка России № * от 31.01.2018 года о необходимости предоставления отчета по форме ОКУД 0420841 «Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации» за 2017 календарный год. То есть на момент поступления предписания содержащиеся в нем требования потеряли актуальность. В этой связи генеральный директор общества созвонился со специалистом
отсутствуют. Частью 3 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ установлена обязанность сельскохозяйственных потребительских кредитных кооперативов по предоставлению в Банк России документов, содержащих отчет о своей деятельности, бухгалтерскую (финансовую) отчетность и отчет о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки предоставления указанных документов установлены Указанием Банка России от 09.10.2015 № 3816-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива и отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива» (далее - Указание № 3816-У). В соответствии с Указанием № 3816-У сельскохозяйственный потребительский кооператив обязан предоставлять в Банк России отчеты в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание № 4600-У)1. В соответствии
