на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов (часть 8 статьи 8.2 Закона о ценных бумагах). Согласно пунктам 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36 (далее - Положение о депозитарной деятельности , действовавшее в период возникновения спорных правоотношений), если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов). В силу пункта 7.6 Положения о депозитарной деятельности договор о междепозитарных отношениях должен предусматривать процедуру получения информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в
1/07-16 (далее – договор цессии), ФИО1 (цедент) уступил истцу (цессионарий) все права, основанные на указанных выше договорах, а также право требования возмещения убытков. Удовлетворяя заявленные истцом требования, суд первой инстанции, исследовав и оценив по правилам главы 7 Кодекса представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь статьями 15, 209 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьями 3, 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», исходил из того, что в результате действий ответчика ФИО1 лишился принадлежавших ему ценных бумаг, стоимость пакета которых определена истцом по минимальной цене на дату составления искового заявления; обратное суду не доказано. При таких обстоятельствах суды пришли к выводу о причинении третьему лицу убытков, право требования возмещения которых перешло к истцу на основании договора цессии. Суды апелляционной и кассационной инстанций согласились с выводами суда первой инстанции. Изложенное в кассационной жалобе (в
бумаг Российской Федерации, утвержденных Постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999г. №9, при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует утвердить порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению. В нарушение требований п.3.3. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997г. №36 (далее - Положение о депозитарной деятельности ), в Клиентском регламенте, утвержденным председателем Общества 17.01.2000г., отсутствуют образцы документов, которые должны заполнять депоненты и образцы документов, получаемых депонентами на руки. В соответствии с требованиями п.3.3. Положения о депозитарной деятельности депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся в том числе, образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) и образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки. В нарушение требований п.11.9 и п.12.5 Положения о депозитарной
в регистрационный журнал порядок ведения реестра, а также порядок перевода ценных бумаг из реестра в депозитарий регулировался следующими нормативными правовыми актами: Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг); Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение о ведении реестра), утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27; Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации (далее - Положение о депозитарной деятельности ), утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36. Согласно абзацу 5 пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг реестр - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации. В силу части 2 статьи 28 Закона
(лицензия №177-02752-010000, выдана ФКЦБ России 09.11.2000 - бессрочная), депозитарную деятельность (лицензия №177-07687-000100 выдана ФКЦБ России 12.05.2004 - бессрочная). Из материалов административного дела усматривается, что в соответствии с приказами Федеральной службы по финансовым рынкам 04.06.2012 № 12-169/пз, от 08.08.2012 №12-228/пз проведена плановая выездная проверка деятельности Профессионального участника. В ходе проведения проверки ФСФР России установлено следующее. Согласно пункту 2.8 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №36 (далее - Положение о депозитарной деятельности ), в качестве попечителей счетов клиентов (депонентов), открытых у депозитария, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. В соответствии с пунктом 2 Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов, утвержденных приказом ФСФР России от 08.12.2005 №05-77/пз-н (далее - Положение), в случаях использования электронных документов профессиональными участниками рынка ценных бумаг при взаимодействии между собой должны применяться только сертифицированные средства электронной подписи. Требованием группы инспекторов ФСФР
их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Согласно статье 29 Закона о рынке ценных бумаг в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 №36 утверждено Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения (далее - Положение о депозитарной деятельности), регулирующее депозитарную деятельность по всем видам ценных бумаг: как эмиссионным, так и неэмиссионным, выпущенным в любой форме, как в документарной, так и в бездокументарно. Как следует из материалов дела Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) является владельцем 3 150 000 обыкновенных именных бездокументарных акций 1-го выпуска ЗАО «Новоорловский ГОК» номинальной стоимостью 10 рублей (государственный регистрационный номер 1-01-20666-F).
В 2011 г., то есть в период предоставления и исполнения передаточного распоряжения ФИО8, порядок ведения реестра, а также порядок перевода ценных бумаг из реестра в депозитарий регулировался следующими нормативными правовыми актами: Федеральный закон от 00.00.0000 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее -Закон о рынке ценных бумаг); Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее -Положение о ведении реестра), утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 00.00.0000 года У; Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (далее -Положение о депозитарной деятельности), утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 00.00.0000 года У. Согласно абз. 5 п. 1 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг реестр - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
сделок, заключенных во исполнение поручения клиента <данные изъяты> Суд полагает, что указанные требования подлежат удовлетворению, на основании следующего. Деятельность ФИО34, равно как и деятельность ФИО35 является профессиональной ФИО36 Российское законодательство содержит повышенный стандарт поведения предпринимателей в гражданских правоотношениях (п. 3 ст. 401 ГК РФ) и стандарт ожидаемого добросовестного поведения при ведении ими деятельности (ст. 10 ГК РФ). Согласно пункту 2 статьи 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 16 октября 1997 г., действовавшее в спорный период, предусмотрело обязанность депозитария возместить клиенту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по депозитарному договору, если не будет доказано, что убытки возникли вследствие обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента. В Положении при этом особо выделена лежащая на депозитарии обязанность совершать операции только по поручению этих клиентов или уполномоченных ими
