ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПИСЬМО от 2 марта 2005 г. N 05-ОВ-02-5/2940 О РЕГИСТРАЦИИ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИИ) В РЕЕСТРЕ АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ КонсультантПлюс: примечание. Приказом ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н утверждено новое Положение о специалистах финансового рынка. Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Служба) информирует, что перерегистрация аттестованных лиц в Реестре аттестованных лиц в установленные сроки либо регистрация (перерегистрация) аттестованных лиц в Реестре аттестованных лиц с нарушением установленных сроков в соответствии с Положением о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг" (далее - Положение), будут осуществляться без учета факта повышения аттестованными лицами квалификации в одном из учебных центров
и пунктами 5.2.8.1, 5.2.9, 5.3.13.1 и 5.3.13.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение). 2. Установить, что: КонсультантПлюс: примечание. Об использовании специалистами финансового рынка квалификационных аттестатов после 01.07.2019 в связи с переходом к независимой оценке квалификации см. письма Банка России от 03.06.2019 N ИН-06-61/47, от 02.07.2019 N 06-14-6/5093. 2.1. Квалификационные аттестаты, ранее выданные ФСФР России и ФКЦБ России и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие. 2.2. Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 - 1.3 приложения N 1 к Положению, не
33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; N 3, ст. 378; 2009, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю: 1 - 4. Утратили силу. - Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П. (см. текст в предыдущей редакции) 5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130), изложить в следующей редакции: "3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: 3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам
(зарегистрирован в Минюсте России 03.02.2010, регистрационный номер 16238), слова "электронной цифровой подписью" заменить словами "электронной подписью". 16. В пункте 6 Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2009 N 09-57/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 15.02.2010, регистрационный номер 16405), слова "электронной цифровой подписью" заменить словами "электронной подписью". Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 19.04.2018 N 4777-У. (см. текст в предыдущей редакции) 17. В пункте 20 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 06.05.2010, регистрационный номер 17130), <*> слова "электронной цифровой подписью" заменить словами "электронной подписью". -------------------------------- <*> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам, приказ от 05.04.2011 N 11-9/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 18.05.2011, регистрационный номер 20793); приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.06.2011 N 11-27/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 15.08.2011, регистрационный номер 21610). 18. Утратил
в сельской местности и выполняющие работы или оказывающие услуги в области здравоохранения, образования, социального обслуживания, культуры, физической культуры и спорта. 28. Молодые семьи и молодые специалисты представляют в органы местного самоуправления заявления по форме, предусмотренной приложением N 2 к настоящему Типовому положению, с приложением: а) копий документов, удостоверяющих личность заявителя и членов его семьи; б) копии документа об образовании молодого специалиста либо справки из образовательного учреждения о его обучении на последнем курсе этого образовательного учреждения; в) копий свидетельств о браке (для лиц, состоящих в браке); г) копий свидетельств о рождении или об усыновлении ребенка (детей); д) копии трудового договора с работодателем; е) выписки из домовой книги или копии финансового лицевого счета (для лиц, постоянно проживающих в сельской местности) либо справки органа местного самоуправления об отсутствии у заявителя жилья для постоянного проживания в этой сельской местности; ж) документов, подтверждающих признание заявителя нуждающимся в улучшении жилищных условий или не имеющим жилья в
контролировала соблюдение требований к ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества. Установив допущенные нарушения, Банком России издан приказ об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО1 Не согласившись с приказом, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды руководствовались статьями 65, 71, 198, 201 Арбитражного процессуального кодекса, пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, и, установив, что ФИО1 ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, не осуществляла контроль за соблюдением обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, пришли к выводу о законности оспариваемого приказа. Доводы, изложенные заявителем в кассационной жалобе, требуют установления новых фактических обстоятельств и оценку доказательств. Переоценка доказательств
заявления, суды, оценив представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь положениями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Указаниями Банка России от 22.03.2019 № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Указаниями Банка России от 11.05.2017 № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг», от 21.08.2017 № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операции с
не обеспечила контроль за исполнением обществом выданных ему предписаний Банка России. Допущенные ФИО1 нарушения повлекли аннулирование Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных обществу Федеральной службой по финансовым рынкам, на основании приказа Банка России от 24.03.2015 №ОД-626, что в соответствии с пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка) является самостоятельным основанием для аннулирования квалификационных аттестатов. В соответствии с подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон №156-ФЗ) Банк России аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований Федерального закона №156-ФЗ, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Аналогичные положения содержатся в пункте 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". На основании
инвестиционных фондах» (далее - Закон об инвестфондах) государственное регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка указаны в разделе 2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка). Приказ № ОД-2020 об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФИО1, издан в соответствии с пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка), в связи с неоднократными и грубыми нарушениями контролером ООО «Финанс Кэпитал Групп» ФИО5 требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в результате
сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. В соответствии с пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.01.2010 № 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка) ФСФР России принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией
форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц; В силу п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка), решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом)
случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.�2�4, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса. Из материалов дела следует, что в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в ходе проведения плановой выездной проверки деятельности ООО «<данные изъяты>» было установлено, что обществом, которое являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющее лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, в нарушении п. п.3.1.1, 3.1.4 Положения о специалистахфинансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 г. № 10-4\пз-н, п. 2.1.4, 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 г. № 10-49-пз-н, п. 3.1.2 Приложения № к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 г. № 10-4\пз-н, п. 2.18 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России 03.04.2007 № 07-37з-н, по состоянию на
**, сумма заработной платы составила **. Фактически, должностные обязанности ведущего специалиста выполнял начальник отдела доходов налоговой политики и информационных технологий финансового управления Ч., которая о назначении на вакантную должность нового сотрудника не знала. 28 июля 2013 года в своем служебном кабинете ФИО2 из корыстных побуждений, умышленно, с целью хищения чужого имущества путем обмана, используя свое служебное положение, дала устное указание Х. на перечисление денежных средств в виде заработной платы К. в сумме ** рублей на банковский счет №, открытый в ТРФ ОАО «Россельхозбанк» на имя главного специалиста отдела по бюджету и планированию Финансового управления М. 31 июля 2013 года М., не осведомленная о преступных намерениях ФИО2, после поступления на ее банковский счет вышеуказанных денежных средств, сняла их со своего счета в сумме ** рублей и передала их лично ФИО2 в ее кабинете, которыми последняя распорядилась по своему усмотрению в личных целях. Своими преступными действиями ФИО2 причинила администрации муниципального района
генерального директора. Она принимала участие в служебной проверке, по результатам которой было составлено заключение от ДД.ММ.ГГГГ, заключение было составлено уже после увольнения людей. Почему в результаты служебной проверки не было включено « Положение о материальном стимулировании руководителей, специалистов и служащих дирекции по спецпроектам ООО «Электрощит-Энерготехстрой» от ДД.ММ.ГГГГ, не помнит. Ведомость расчета начисления рабочим, служащим, специалистам и руководителям доплат за работу с меньшей численностью (<данные изъяты>) ей знакома, такая ведомость была на предприятии до создания дирекции по спецпроектам, после создания дирекции она не видела подобных документов. - свидетеля МАВ, показавшей суду, что она работала в ООО «Электрощит-Энерготехстрой» с 2013 по 2019 год, в период с 2016 года по май 2020 года состояла в должности ведущего экономиста по финансовой работе, в ее должностные обязанности входила работа с банком, в том числе осуществление банковских операций. Для начисления заработной платы использовалась на предприятии единая программа «Трансфер». Каждый отдел использовал свой блок программы, при
