законодательства Российской Федерации, в том числе на основании отчетов контролера (службы внутреннего контроля) финансовой организации; - выносит на рассмотрение и утверждение советом директоров (наблюдательным советом) финансовой организации планов восстановления финансовой устойчивости <33> и непрерывности -------------------------------- <31> Например, Указание Банка России от 15.04.2015 N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы". <32> В случаях, когда рассмотрение отчетов отнесено к компетенции совета директоров (см., например, п. 2.3 Положения о внутреннемконтролепрофессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н; приказ ФСФР России от 03.06.2008 N 08-23/пз-н "Об утверждении Требований к Правилам организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде" и др.). <33> Например, кредитной организацией составляемый в соответствии с Положением Банка России от 04.10.2018 N 653-П "О требованиях к содержанию, порядке и сроках представления кредитными организациями в Банк России планов восстановления финансовой устойчивости, изменений, вносимых в планы восстановления
сентября 2011 года N 2693-У "О порядке осуществления контроля операторами по переводу денежных средств, являющимися кредитными организациями, за деятельностью банковских платежных агентов"; 2.1. Перечень нормативных документов, используемых в процессе организации специального внутреннего контроля при осуществлении Банком деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (РЦБ) <1> -------------------------------- <1> Для банков, являющих профессиональными участниками рынка ценных бумаг. - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 года N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннемконтролепрофессионального участника рынка ценных бумаг"; - Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 3 июня 2002 года N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"; - Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 года N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению необычных сделок"; - Приказ Федеральной
в системе внутреннего учета общества. Установив допущенные нарушения, Банком России издан приказ об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО1 Не согласившись с приказом, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды руководствовались статьями 65, 71, 198, 201 Арбитражного процессуального кодекса, пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, и, установив, что ФИО1 ненадлежащим образом выполняла возложенные на нее обязанности, не осуществляла контроль за соблюдением обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, пришли к выводу о законности оспариваемого приказа. Доводы, изложенные заявителем в кассационной жалобе, требуют установления новых фактических обстоятельств и оценку доказательств. Переоценка доказательств и установленных судами фактических обстоятельств спора, в силу норм статьи 291.6 Арбитражного процессуального
подтверждали списание данных средств с банковских счетов ЗАО «Глитнир Секьюритиз», обращение взыскания на имущество ЗАО «Глитнир Секьюритиз» на сумму штрафов, равно как и заявление требований о взыскании сумм штрфных санкций ФСФР в рамках дела о банкротстве ЗАО «Глитнир Секьюритиз» № А40-41119/11-70-196 «Б». Кроме того, ответчик пояснил, что ответственность за несвоевременную сдачу отчетности ЗАО «Глитнир Секьюритиз» в ФСФР несет внутренний контролер, а не генеральный директор. В подтверждение указанного довода в материалы дела представлено Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", утвержденное Приказом ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, в соответствии с п.4.1.2. которого к функциям контролера относится соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника. Исследовав материалы дела, представленные сторонами документы, суд приходит к следующим выводам. Решением Арбитражного суда г. Москвы от 23.09.2011г. ЗАО «Глитнир Секьюритиз» (ИНН <***>, ОГРН <***>) был признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по процедуре отсутствующего должника сроком на шесть месяцев. В соответствии
Российской Федерации о пенных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий порядок. ОАО «УРСА Банк» нарушены требования Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-и (далее - Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами) и требования Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бума!-), а именно: 1. В соответствии с пунктом 2.15.3 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, помимо условий, требуемых в соответствии с законодательством Российской Федерации, управляющий и учредитель управления должны письменно согласовать перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также виды соответствующих ценных бумаг в документарной форме,
30 календарных дней с даты получения предписания: 1) обеспечить исполнение функциональных обязанностей контролера (начальника сектора аудита операций на финансовых рынках департамента внутреннего аудита банка) в соответствии с п. 3.2 Положения о внутреннем контроле; 2) принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений, указанных в п. 2 предписания; 3) представить в отделение отчет об исполнении предписания. Считая предписание отделения незаконным, банк обратился в арбитражный суд. Суд считает, что требование банка следует удовлетворить. Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – Положение о внутреннем контроле) утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 № 06-29/пз-н. Согласно пункту 2.1 Положения о внутреннем контроле осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер). В силу того пункта 2.1 Положения о внутреннем контроле при совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных
Начальнику Службы внутреннего контроля, но и Генеральному директору - Председателю Правления. По итогам проверки составлен Акт № 72-13-27/а/ДСП плановой выездной проверки деятельности ОАО "Энергомашбанк" от 05.04.2013. 22 мая 2013 в отношении ОАО "Энергомашбанк" составлен протокол об административном правонарушении № 72-13-440/пр-ап, в котором зафиксировано, что Заявитель нарушил требования пунктов 2.2 и 2.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 г. № 06-29/пз-н (с 04.01.2013 - Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 г. №12-32/пз-н). Постановлением № 72-13-305/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 284-2013, вынесенным Заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе 05 июня 2013, ОАО "Энергомашбанк" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 12 ст. 15.29. КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 300 000
осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия. По мнению административного органа, Обществом допущены следующие правонарушения: В соответствии с п.3.1.1. Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007г. №07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» лицензионными требованиями и условиями являются: соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок. В нарушение требований п.2.5. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 №06-29/пз-н, Положение о внутреннем контроле Общества, утвержденное советом директоров от 20.06.2006г., не содержит типовую форму отчета контролера о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации. Указанное нарушение лицензионных требований является общим для всех четырех видов лицензируемой деятельности. В нарушение требований п.14 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
имелись остатки ценных бумаг, принадлежащих клиентам Общества. При этом, обязательства перед клиентами были прекращены Обществом только 4 мая 2017 года. Таким образом, ЗАО «Вита-Депозит» не прекратило обязательства перед своими клиентами в установленный Банком России срок и представило недостоверную отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 0420425. На основании Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 24 мая 2012 года №12-32/пз-н (далее Положение о внутреннемконтроле), осуществление внутреннего Контроля возлагается на контролера профессионального участника, назначаемого уполномоченным органом профессионального участника и являющегося по должности заместителем руководителя профессионального участника. В соответствии с пунктом 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника и соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника. В силу пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер обязан соблюдать требования
РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения. Исходя из пункта 2 статьи 10.1-1 Закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с требованиями Банка России. Требования к осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля установлены Положением о внутреннемконтролепрофессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, пунктом 2.1 которого предусмотрено возложение осуществления внутреннего контроля на контролера профессионального участника. В соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого
