статьей 1025 ГК РФ особенности доверительного управления ценными бумагами также определяются законом. Статьей 5 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами , права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами. Согласно пункту 1 статьи 421 ГК РФ граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Федеральные законы "О банках и банковской деятельности" и "О рынке ценных бумаг" в отличие от статьи 1023 ГК РФ не содержат указания на то, что при доверительном управлении ценными бумагами, денежными средствами или производными финансовыми инструментами доверительный управляющий имеет право на вознаграждение, а также на
бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. (часть первая в ред. Федерального закона от 25.11.2009 N 281-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. (часть третья введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ) Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами , права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством. Управляющий вправе при осуществлении деятельности
этих ценных бумаг; III. Должен меняться владелец этих ценных бумаг; IV. Не должен меняться номинальный держатель этих ценных бумаг. Какой доступ к данным счетов депо в электронной форме центральный депозитарий должен обеспечить своим депонентам: В какой форме центральный депозитарий должен обеспечить своим депонентам доступ к данным их счетов депо? Каков порядок обеспечения доступа центральным депозитарием к информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам? Глава 2. Регулирование депозитарной деятельности Тема 2.1. Лицензирование депозитарной деятельности Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию: I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлениюценнымибумагами ; IV. Депозитарная деятельность; V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию: I. Брокерская деятельность; II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; III. Депозитарная деятельность. Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат
деятельности или терроризму, либо юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем таких организаций или лиц, либо физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию таких организаций или лиц, составляемые и доводимые до сведения организаций в соответствии с порядком, установленным Правительством Российской Федерации; - Подразделение по ПОД/ФТ - структурное подразделение Банка, осуществляющее организацию и координацию деятельности иных подразделений Банка в сфере реализации настоящих Правил; - Подразделение, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Банка (далее - Подразделение ДРЦБ), - структурное(ые) подразделение(ия) Банка, к исключительной функции работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской и/или депозитарной деятельности и/или деятельности по управлениюценнымибумагами (для банков, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг); - Подозрительная операция - необычная операция, по которой, в результате реализации мер внутреннего контроля, возникает подозрение в том, что такая операция может осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и
Суда Российской Федерации, если изложенные в кассационной жалобе доводы не подтверждают существенных нарушений норм материального права и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. При изучении доводов кассационной жалобы и принятых по делу судебных актов не установлено оснований, по которым жалоба может быть передана для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации. Как усматривается из судебных актов, приказом Банка России от 10.03.2020 № ОД408 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 09.09.2003 № 045-06234-100000, деятельности по управлениюценнымибумагами от 09.09.2003 № 045- 06246-001000 и депозитарной деятельности от 12.09.2003 № 045-06285-000100 (лицензии), выданные акционерному обществу «Инвестиционная Компания «Еврофинансы» (далее - общество). ФИО1 в период с 03.11.1997 по дату аннулирования лицензии общества исполняла функции контролера общества.
ценными бумагами; - денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; - денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами. Возможность передачи денежных средств в доверительное управление для инвестирования в ценные бумаги предоставлена ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг и ст. 5 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности» (далее - Закон о банках и банковской деятельности). Приказом ФСФР России от 03.04.2007 №07-37/пз-н утвержден Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (далее - Порядок). В соответствии с п. 2.1 Порядка управляющий вправе принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление следующими объектами доверительного управления: - ценными бумагами, в т.ч. полученными управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами; - денежными средствами, включая иностранную валюту, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, в т.ч. полученными управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами. Управляющий обязан обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся
По общему правилу, установленному пунктом 2 статьи 1012 ГК РФ осуществляя доверительное управление имуществом, доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом. Согласно ст. 1025 ГК особенности доверительного управления ценными бумагами определяются законом. В силу ст. 5 ФЗ «О рынке ценных бумаг» порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами , права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего. Названным законом также установлено, что номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца (п. 2 ст. 8). Между тем, из материалов дела следует, что предложения о выдвижении кандидатур ФИО4 и ФИО3 для избрания в члены совета директоров
пределах, предусмотренных законом и договором доверительного управления имуществом, правомочия собственника в отношении имущества, переданного в доверительное управление. Особенности доверительного управления ценными бумагами определяются законом (с.1025 Гражданского кодекса Российской Федерации). Статьей 5 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ о рынке ценных бумаг» установлено, что деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами , права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2007 №07-37/пз-н. Пунктами 2.9, 2.11, 2.12 этого Порядка установлено, что для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой
требования и условия, предъявляемые к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Согласно пункту 3.1.1 Порядка № 07-21/пз-н одним из лицензионных требований и условий является соблюдение законодательства Российской Федерации о пенных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий порядок. ОАО «УРСА Банк» нарушены требования Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-и (далее - Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ) и требования Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бума!-), а именно: 1. В соответствии с пунктом 2.15.3 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, помимо условий, требуемых в соответствии с законодательством Российской Федерации, управляющий и учредитель управления должны письменно согласовать перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку),
интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя), передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему. В соответствии с нормами ст. 5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами , права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами. Денежные средства клиента, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные от осуществления доверительного управления, могут быть размещены во вклады в кредитных организациях, а также использованы для приобретения драгоценных металлов, в том числе с последующим их размещением во вклады в драгоценных металлах. Правоотношения по инвестированию регулируются в том числе Федеральным законом от 25 февраля 1999 года N 39-ФЗ "Об инвестиционной
Российской Федерации). В силу пункта 1 статьи 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации существенными условиями договора доверительного управления являются состав имущества, передаваемого в доверительное управление, наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя), размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором, срок действия договора. Согласно абзацу 4 статьи 5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами , права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами. В соответствии с нормами статьи 5 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Согласно п.6 Договора о 12.10.2019, ответственность ответчика ФИО2 предусмотрена в размере 50 % от начального депозита, то
